关于高校图书馆通过代理机构订购国外数据库遇到的问题及思考*

齐晓航 李 慧

（对外经济贸易大学，北京 110102）

1 引言

20 世纪末21 世纪初，我国高校图书馆引进国外数据库主要是通过CALIS 组织集团采购，CALIS中心馆与国外数据库商组织谈判并签订集团采购方案。2009 年底，经教育部高校图工委研究决定，组织引进数据库的集团采购不再是CALIS 的任务，同时提出引进数据库的采购须引进代理服务机制，由获得国家有关部门批准的图书进出口公司来协助组织谈判、签约工作[1]。

2010 年 5 月 12 日，在 CALIS 第八届国外引进数据库培训周大会上，高校图书馆数字资源采购联盟（DRAA）正式成立并启动运行，正式接管高校引进资源集团采购工作，集团采购工作由原来的图书馆和数据库商谈判转变为由代理商和图书馆共同进行谈判，引入代理商服务机制。自此开启了我国高校图书馆通过代理引进外文数据库的时代。我国引进国外数据库从1997 年只有1 个到2020 年已经超过300 个[2]，国内代理销售机构也不仅仅局限在拥有支付外币权限的几家进出口公司。

目前主要有3种途径：一种是通过国内拿到销售代理权限的信息技术公司或者信息咨询公司，如CINFO-现代信息、iGroup（中国）、赛沃思数据服务（北京）有限公司等，图书馆和这些公司洽谈、联系售后服务、协商订阅协议内容等事项，具体操作付款则通过具有进出口付款权限的几家进出口公司，如中国图书进出口（集团）有限公司、中国教育图书进出口有限公司等来完成。一种是直接从几家进出口公司购买国外数据库资源，售后服务也是直接由进出口公司负责；还有一种方式是通过国内拿到国外数据库销售权的信息科技公司采购，该公司对国内机构用户以人民币结算，如北京伟文盛业文化发展有限公司、毕威迪信息咨询服务（北京）有限公司等。

不管是通过集团采购联盟引进国外数据库还是单独订购国外单一来源数据库都会遇到售前咨询、知识版权问题、售后服务等问题，而在通过代理机构订购数据库过程中，也难免发生各类纠纷。为避免和降低各类风险以保证图书馆和学校的合法权益，我们总结了十多年来所发生案件的经验和教训。

2 高校图书馆通过代理机构订购国外数据库的现状分析

因受国家引进国外出版物政策的限制，国内高校机构用户不可直接与国外数据库签订外币购买合同并直接付款，使得各高校图书馆只能通过国内代理机构订购国外数据库，并完成采购流程。笔者分析对外经济贸易大学近十年来订购国外数据库的经验和教训，结合订购国外数据库过程中可能遇到的风险问题，就高校图书馆通过代理机构订购国外数据库现状加以阐述。

2.1 近十年来引进国外数据库的基本情况

2010 年到2020 年，学校引进国外数据库数量稳步增长，这也和整个国家引进国外数据库增长相吻合，符合整个国家经济增长大趋势。在引进的国外数据库中，参与DRAA 集团采购的数据库数量呈现出了稳定的态势，非DRAA 单一来源引进的国外数据库的数量逐年增长，给数据库采购工作带来了挑战。直接进行人民币结算的国外数据库数量有所增长，便利了数据库采购工作，减少了汇率的影响，保障了采购资金的合理规划。

2.2 通过代理引进国外数据库的变化

2.2.1 国外数据库销售公司增多

中国加入WTO 以后，信息服务业发展迅速。根据在DRAA 网站上数据库商导航页面统计，目前在国内提供国外数据库销售服务的公司有78家，较10 年前增长了近2/3[3]。这些公司主要有产品出版公司、具有代理销售权限的国外在我国设立的分公司、国内近些年成立的科技信息类公司。科技信息类公司数量增多随之带来的就是国外数据库引进数量的激增。

表1 2010—2020年间对外经济贸易大学引进国外数据库基本情况

2.2.2 引进非DRAA的数量超越DRAA数量

根据我校引进国外数据库类型统计，参与到DRAA 联盟的数据库类型主要有图书、期刊、数值类，如 Sage、Wiley、Springer、SSCI、ESI 等必备数据库。这3 种类型的数据库也正是DRAA 集团一直以来进行集团采购谈判最多的类型，如表2 所示。DRAA 集团采购网站资源百科统计数据[4]，2017 年以后学校引进的国外数据库资源非DRAA 的数量逐渐超越了DRAA 的数量，如图1所示。根据2017—2020 年学校新增数据库类型统计，这四年来引进的数据库以数值类数据库为主，且这些数据库都没有在DRAA 集团采购方案内，这也与学校属于财经类院校的情况相契合，如沃顿研究数据平台、Compustat 数据库、CRSP 数据库、Thomson Re-uters Dealscan 数据库、Markit CDS 数据库、Option-Metrics数据库、CEIC、SDC全球并购数据库等。

图1 2010—2020年引进国外数据库趋势

表2 DRAA资源百科统计

2.2.3 直接使用人民币结算的数据库数量增多

根据DRAA 网站上数据库商导航列表统计，中国国内科技信息咨询类公司共有26家从事国外数据库销售业务[5]，为了方便国内高校用户更加精准地预算和结算，这些公司和国内高校机构用户直接以人民币报价和最终结算，受到国内高校用户的青睐。

3 通过代理机构订购国外数据库遇到的问题及案例分析

3.1 代理机构更换，订购协议内容大变

通过销售代理机构引进国外数据库和通过产品出版方直接订购国外数据库所签订的订购协议内容会有很大的差别，特别是在遇到数据库订购方式转变的情况下，须对前后的订购协议进行比较，以保护学校的合法权益。

案例 1：2014 年，学校引进 Wolter Kluwer 出版社的Kluwer Law Online Journal 数据库是委托北京伟文盛业文化发展有限公司订购的，可直接付人民币。2017 年Wolter Kluwer 出版社不再授权给北京伟文盛业文化发展有限公司代理销售权限，学校须直接和Wolter Kluwer 出版社签订订购协议，商品报价则转换成外币价格，而付款则增加了一个付款代理公司。

订购同一个产品，虽然订购的内容没有变化，但是这样的一个转变却给订购工作带来了挑战，学校由订购甲方变成了产品的被授权方，订购协议内容也发生了很大的变化，如表3。第一，付款方式发生了转变，由人民币支付转换成美金支付，美金支付受到汇率的影响给经费预算带来了不确定性。第二，支付时间由合同期前两个月内变成了合同期第一个月之前支付，由于合同期起始时间是自然年1 月1 日开始，而通常国内的财务结算还尚未结束，无法在1 月30 日前支付，为保障正常使用只能提前到前一个年度支付。第三，终止合同方式也有所转变，通过代理订购国外数据库，甲方（即学校）在合同终止前后有充足的时间考察是否续订，而直接通过出版社签订购协议，如未在合同终止前一个月提出终止，那么就默认为自动续约下一个年度，这给学校的考虑时间较短。第四，在直接和出版社签订的协议里，针对知识产权的界定学校作为被授权方有明确的说明，而在和代理机构签订的协议里却没有提到，学校委托乙方来完成这项工作。

表3 订购协议内容变化情况

3.2 国内无销售代表，须依托进出口公司

“双一流”建设背景下，各高校纷纷加大国外数据库的引进力度，有些专业性较强的国外数据库目前在国内的用户还比较少，因此尚没有在国内配备专业的售前售后工作人员，遇到国内无销售的国外数据库，最快捷最安全的采购途径是通过进出口公司，进出口公司有丰富的出版物进出口经验和专业团队，帮助用户从价格谈判、内容审读、协议条款制定方面考察国外数据库。

案例 2：WRDS（Wharton Research Data Service）是沃顿商学院建立的基于互联网的综合数据管理系统，是世界各地的学术与财经研究机构公认的业界领先的商业情报研究检索工具。随着我国经济迅速发展，2010 年上海交通大学高级金融学院成为引进了沃顿研究数据平台的首家国内用户，截至2020 年底，沃顿研究数据平台在国内已有25家高校机构用户，其中“985”“211”高校14所，占用户总数的56%；“双一流”高校10所，占高校机构用户总数的40%。从有首家高校机构用户开始，直到2018年国内才有沃顿研究数据平台的售前售后工作人员。

2017 年底学校将沃顿研究数据平台作为重点引进的国外数据库资源，此时国内没有销售，学校要引进平台的数据包中有3 个没有国内销售联系人，协议只有英文版，这给我们的考察工作带来了非常大的挑战，最详细的资源利用情况只能向已经引进该资源的高校同行咨询，如清华大学图书馆、中国人民大学图书馆、上海财经大学图书馆等。

面对无国内销售、无中英文对照协议、无国内先例用户参照的现实，依托进出口公司是首选。因为进出口公司有专门的海外业务团队，对国外数字出版物版权协议以及知识产权了解深入，可以使高校机构用户降低采购成本；进出口公司代表国内多家用户谈判产品价格具有绝对优势，这要比单个用户谈判更具优势。

3.3 老产品新代理，谨防信息差

国外数据库在国内的销售推广不再局限于几家大型的进出口公司，国内更多信息科技（咨询）公司取得了销售代理权限，从而拓展了数据库销售市场。但是从国内近些年新成立的信息科技（咨询）公司代理购买国外数据库时，必须做好对公司代理权限以及销售业务员的审核工作，保证学校的各项权益。如代理的业务能力不能完成售前和售后的服务工作，这对学校采购之后的工作会带来利益损害。

案例3：2016 年，我校通过北京某科技有限公司引进了Passport 全球市场信息数据库，该产品的出版公司为欧睿国际信息咨询公司，并且在上海设立直属分公司办事处，北京某科技公司从欧睿国际信息咨询公司驻中国办事处取得了销售代理权，此时该公司具有直接收取使用费的权利。2017 年 1 月 22 日，《出版物进口备案管理办法》正式公布，并于2017 年3 月1 日起施行。该办法规定：“出版物进口经营单位应当按照《出版管理条例》及本办法的要求，向省级以上出版行政主管部门办理进口出版物备案手续。”[6]只有进行了备案的经营单位才有进出口权。该公司2017年之后未按照《出版物进口备案管理办法》的规定备案，仍向北京某科技公司授予销售及收款权限，已经违反了国家规定。

根据以上案例的经验，在购买国外数据库产品之前一定事先考察该公司在国内有无直属办事处或分公司，如有则直接联系该公司的直属公司签署订阅协议，并通过国内取得国家许可经营权的进出口公司进行付款操作，以免出现信息误差，造成经济损失。

3.4 产品更换产权公司，订购协议条款变化

近年来，陆续有国外数据库产品更换产权公司，更换产权公司后签署的订购协议以及付款协议对应的乙方和协议内容都有所变化，采购人员需要对前后的订购协议做详细的对比，保护好学校的使用权以及财产权。随之而来还有售前售后联系人的更换，如不能及时做好交接联系工作，学校师生在使用过程中遇到问题就无从解决，就会损害学校的使用权。对于这种情况学校有权追究乙方责任，并获取一定的补偿。

案例4：2016 年，原汤森路透知识产权与科技事业部独立成立了科睿唯安信息服务公司，其所属产品产权公司也随之变更，在公司完成独立运行过程中其服务并未受到任何影响，售前售后工作人员也没有更换，实现了销售和服务无缝衔接。在2018 年签署的订购协议中产品/服务条款沿用了原产权公司的所有条款，这就为高校图书馆的工作人员以及师生提供了延续的服务。如图2 所示。

图2 科睿唯安订购协议原件截图

2016 年底，本校通过中国教育图书进出口有限公司订购了汤森路透金融与风险部门的金融数据产品SDC 数据库，2018 年汤森路透金融与风险部门独立成立了路孚特有限公司，汤森路透集团占有一定股份。原来两个部门旗下的产品也都由路孚特有限公司提供服务。产品产权公司的变化也给产品后续的销售和服务带来了一定的变化，产品售前售后人员变更，订购协议主条款以及附加条款沿用了原汤森路透集团协议内容，这对高校图书馆用户的订购工作以及使用方面非常有利，但是在2019 年上半年本校接连收到到3 次变更销售人员的通知，且每次销售人员对产品了解程度不高，无法提供详细的售后服务，产品使用问题无法得到最终解决，严重损害了本校的产品使用权，对此我们与产品公司进行协商，并得到了补偿。

以上两个产品遇到了同样的问题，更换了产品产权公司，但是变更后过渡期售前和售后服务却出现了截然不同的结果，这给高校图书馆采购工作提出了警示，每年学期初或者学期末做好售后服务的跟踪，了解产品公司服务人员的变化情况，以保障学校师生正常有效地使用资源。

4 通过代理机构订购国外数据库规避风险应注意事项

4.1 通过集团采购方式订购

引进参与DARR 集团采购的国外数据库尽量通过集团采购的方式引进，这有利于规避版权方面的风险。通过集团采购可以减少高校图书馆谈判以及审核订购协议工作，如遇版权纠纷可利用该组织提供的维权或必要的法律援助以降低法律和行政成本。

4.2 考察代理机构的资质

在引进国外数据库之前，不仅要对国外数据库的内容进行审读，具有销售国外数据库权限的代理机构的资质要更加严格审核。主要有以下几点注意事项：①可通过国家互联网信息办公室网站[7]、电话咨询、工商查询、向业内同行咨询或直接向代理机构函索文件等方式获取代理机构资质的信息。②确认销售代理机构获得产品销售代理权的时间范围，了解该机构是否还具有权限代理销售，避免对学校造成不必要的经济损失。

4.3 确认销售人员信息

不管是引进新增国外数据库，还是续订国外数据库，销售联系人的授权证明或者个人身份证明要严格确认。主要包括联系人个人信息、任职情况、聘期或合同有效期等内容，一旦销售联系人的聘期到期，是否更换联系人要提前做好衔接工作，避免后续工作无人处理或者处理迟缓。如遇到销售联系人不断更换的情况，要进一步考察该公司的资质问题以及产品进出口资质情况。

4.4 严格执行采购流程，审读协议内容

自试用数据库开始直至正式签约订购数据库，要制定最优采购方案，严格执行采购流程，根据《政府采购法》《招投标法》《知识产权法》《进出口政策》和学校内部《采购实施细则》制定采购方案，制定过程中要注意以下几方面事项：

4.4.1 制定最优采购方案，严格执行采购流程

通过代理引进国外数据库包含的类型多样，以期刊和图书类数据库居多，这两类全文数据库涉及到知识产权保护内容多，且使用方式严格，通过代理采购这类数据库时，同一个数据库会有多家代理商可以提供服务，所以一定要对代理商进行严格的比较，选择和本馆要采购内容最契合的代理商，避免引起不必要的知识产权纠纷。根据《政府采购法》和《招投标法》对于大额采购项目制定严格的采购流程，经过校内多部门联合审核并付诸实施。

4.4.2 审读订购协议内容条款

通过代理机构订阅国外数据库，通常会产生两份文件，一份是涉及订阅期限订阅价格的购买协议，一份是订阅方和服务方共同约定的通用条款协议，通用条款协议约定了双方的权利和使用行为，主要包括以下几个方面：权利授予（使用权限）、访问服务、有限保证、责任限制和附则几个部分，如果订阅方是学术机构还会涉及到学术机构特别条款，包括授权用户、使用服务、下载和重复使用在线资料、身份账号和密码、访问时间、培训资料、审查条款。以上这些内容都是需要认真审读，看哪些内容是需要注意的，尽可能保证使用权利。

4.4.3 注意严谨的沟通方式

图书馆与外方数据库供应商联系时尽量以邮件联系为宜，以便追溯整个沟通过程，特别是邮件内容涉及到数据库价格、数据库后期服务、数据库内容使用期限的时候，在招标流程中，这些邮件内容是谈判的要点内容，同时作为书证保存。

综上所述，是笔者通过代理机构订购国外数据库十多年工作实践的经验总结，是规避相应法律风险行之有效的方案，希望这些经验和教训能够给高校图书馆同行以借鉴。