脑血管病方向博士“申请-考核”制招生资格审查评分细则探索及实践研究

杜鑫，霍墨菲，任依

“申请-考核”是由院校或学科根据导师意见自主考核招收博士生的一种形式，是由考生个人提出申请，通过初审和综合考核，择优录取的招考方式[1-2]。2013年，教育部等部门联合发布了《关于深化研究生教育改革的意见》，指出博士研究生选拔要逐步推行“申请-考核”制[3]。“申请-考核”制注重对考生综合素质的考察，在保障招生单位生源质量的同时，赋予招生单位更大的招生灵活性和自主性，利于扩展生源和优中选优。有研究指出，“申请-考核”制是改进我国博士研究生教育的必然路径，为博士研究生培养的教育理念、教育内容和教育方式提供了导向[4]。但也有学者认为，“申请-考核”制招生过程中对学生材料的审核带有一定主观性和片面性，标准不够清晰、透明，审核和面试环节的评价标准还应进一步具体化和标准化[5]。首都医科大学从2017年开始逐步推行博士“申请-考核”制招生。首都医科大学附属北京天坛医院经过3年的“申请-考核”制招生经验积累，于2020年11月制定了《首都医科大学第五临床医学院2021年博士研究生“申请-考核”制招生工作办法》，率先提出了根据申请考核资格审查评分细则，对初审通过的申报者的材料进行评分，按一定比例和择优推荐原则确定入围综合考核的申报者名单，以期建立科学合理的考生水平评价体系，提高博士招生工作的公信力和管理水平。

1 对象与方法

1.1 研究对象 报名2021年北京天坛医院脑血管病方向博士“申请-考核”制招生，且提交的材料经初审合格的考生。

1.2 制定“申请-考核”制招生流程 北京天坛医院招生工作领导小组确定了以下招生流程和方案：①考生根据首都医科大学招生工作办法提交所需材料；②成立资格审查小组，依据申请考核资格审查评分细则对申报者的材料进行评审并评分；③按一定比例和择优推荐原则确定入围综合考核的申报者名单，并经学院研究生招生工作领导小组批准后对外公布；④进行综合考核，包括笔试、技能操作和面试。笔试主要考核申报者的专业知识和专业外语能力。技能操作主要考察申报者辅助检查、临床技能操作、科研实验技能操作等。面试考核专家由5位博士生导师或与此相当职称的专家组成，每名考生考核时间不少于20 min。在面试过程中考生需准备1～3 min个人汇报幻灯。面试着重对申报者的专业知识水平与应用能力、思想品德和心理素质、创新能力和综合素质进行考核。

1.3 “申请-考核”制招生资格审查评分细则 本研究采用密歇根大学拉克哈姆研究生院综合审核指标体系构建“申请-考核”制招生资格审查评分细则。资格审查总分=材料基础得分（10分）+学术表现和科研潜力得分（分数无上限）+个人特质得分（上限10分）。材料基础得分主要根据申报者提供的纸质版材料、电子版材料是否按照要求（命名方式、材料格式等）等进行评价，满分10分，出现一处错误扣1分，扣完为止。学术表现和科研潜力主要包括科研成果（发表论文、编译专著、获批发明专利等）。个人特质主要包括各类获奖、社会任职情况等（表1）。

表1 “申请-考核”制博士招生资格审查评分细则

1.4 统计学方法 数据采用SPSS 20.0软件进行整理分析。计量资料符合正态分布，采用表示，偏态分布资料采用M（P25～P75）表示。

2 结果

2021年，北京天坛医院脑血管病专业共收到初审合格的博士报考申请材料58份，根据评分细则对每一位申报者材料进行评分。结果显示：申报者材料基础得分均较高，平均9.55±0.82分；学术表现和科研潜力得分差异较大，最高为116.84分，最低为0分，中位得分5（0～20）分；个人特质得分平均4.93±3.36分（表2）。

表2 脑血管病方向“申请-考核”制招生资格审查得分

3 讨论

博士生教育作为研究生教育的重要组成部分，不仅关系到国家高精尖创新人才的培育和供给，也是衡量我国高等教育发展质量的重要标准[4]。“申请-考核”制已成为欧美国家博士生招生的主要方式，与西方国家相比，我国博士研究生“申请-考核”制起步较晚，但是发展迅速。博士研究生的精英属性，要求在招生过程中对考生进行全方位、多层次的综合评价[6]。因此，制定科学、合理、客观的考核评价指标显得至关重要。

本研究结合脑血管病专业特色，制定了清晰、明确的资格审查评分细则，使申报者的材料审核更加清晰、透明，且能为后续确定入围综合考核的申报者名单提供客观依据，也为导师录取学生提供了数据支撑。同时，评价细则是基于前期的学业表现，属于过程性考核，更少受到随机因素的影响，也更有利于选拔潜心从事学术研究的人才。

从本研究的结果数据来看，2021年北京天坛医院脑血管病方向博士招生考试申报者的材料基础得分均较高，表明申报者基本上可以按照招生工作办法中的要求提供材料。一方面，说明申报者硬性条件基本符合申报要求；另一方面，申报者准备申报材料严谨认真，从形式和格式上出错较少。从学术表现和科研潜力得分这一项可以看出，不同申报者的科研能力相差较大，最高得分为116.84分，最低为0分，提示不同申报者在学术和科研能力方面的差距较大。从个人特质得分可以看出，部分申报者获奖或者社会任职较多，可达满分10分，但也有申报者无获奖或者社会任职。总体来看，脑血管病方向博士“申请-考核”制招生生源质量较高，但不同申报者的差距较大。

目前，首都医科大学博士“申请-考核”制仍处于探索阶段，各个学院制定的申报和考核具体流程也有一些差异，如何对考生申请材料进行审核，复试环节如何设计，复试的公平性如何保证等问题，是各学院需要考虑的问题。未来应根据不同招生专业、不同培养类型（科