基于组合赋权的黑龙江省高技术产业技术创新能力评价研究

候畅，韩光鹤

（黑龙江八一农垦大学经济管理学院，大庆 163319）

近年来，黑龙江省经济增长乏力问题受到国家及省政府的高度重视[1]。自2003 年起，国家相继出台《关于实施东北地区等老工业基地振兴战略的若干意见》《东北振兴“十三五”规划》等多项意见和政策。在国家大力支持下，黑龙江省经济有所增长，但增长速度仍处国内倒数行列。黑龙江省经济增缓主要原因在于传统产业发展较为落后、产业结构不合理。因此，振兴黑龙江省经济亟需进行产业调整和升级[2]。高技术产业是采用信息技术、生物工程、新材料等当代尖端技术生产高技术产品的产业群，对其他产业渗透力强，可推动传统产业发展、实现地区经济快速增长[3-4]。因此，黑龙江省通过发展高技术产业进而带动传统产业及地区经济发展，是其实现经济振兴的最优选择。高技术产业作为知识、技术密集型产业，技术创新是其发展的核心动力[5]。技术创新能力直接体现了高技术产业的发展水平。也正因如此，高技术产业技术创新成为学者们的研究热点，主要包括高技术产业技术创新效率和技术创新能力两部分。

高技术产业技术创新效率的研究主要有技术创新效率影响因素和技术创新效率水平两方面。高技术产业技术创新效率影响因素的研究，学者们主要从技术创新整体效率、不同阶段效率和不同方面效率展开分析。首先，从技术创新整体效率看，企业数量、政府补助、技术转移、R&D 投入资源变化、政府干预、自主创新倾向、对外开放程度、经济基础等因素对高技术产业技术创新效率产生影响[6-9]。其次，从技术创新不同阶段效率看，肖仁桥等[10]基于价值链视角从知识创新和科技成果转化两阶段分析了高技术产业技术创新效率，研究得出企业规模对知识创新效率具有积极影响，产业结构对科技成果转化效率具有积极影响。范德成和李盛楠[11]基于技术研发和成果转化两个阶段研究高技术产业技术创新效率，结果表明空间效应对技术研发效率存在积极影响，对成果转化效率存在负向影响。最后，葛磊[12]从动态和静态两个角度分析了高技术产业经济创新和知识创新两方面的效率，研究得出政府对研发活动的支持度对经济和知识效率均存在负向影响。

关于高技术产业技术创新效率水平的分析，有学者从不同行业角度展开研究。例如，阮文婧等[13]通过测算我国13 个高技术行业的创新效率，指出我国高技术产业技术创新效率水平呈现波动式增长。杨友才等[14]分析了医药制造业等9 个行业的技术创新效率，结果显示这9 个行业技术创新效率均上升。有学者从不同地区视角展开分析。如，许学国[15]探究了长江经济带地区高技术产业技术创新效率水平，研究得出长江经济带高技术产业技术创新的研发和成果转化效率偏低。李培哲等[16]研究表明我国中部地区的技术创新效率明显高于东、西部地区。

关于高技术产业技术创新能力评价的研究，王敏和辜胜阻[17]指出我国高技术产业技术创新投入和产出能力具有不断提高的趋势。张经强[18]的研究揭示了技术研发阶段和技术成果转化阶段下，高技术产业技术创新能力基本一致。王洪庆和侯毅[19]从不同行业的角度对高技术产业技术创新能力进行评价，研究得出航天器制造业等技术创新投入能力较强的行业其产出能力较弱，而计算机零部件制造业等技术创新投入能力较弱的行业其产出能力较强。关于高技术产业技术创新能力影响因素的研究，邱士雷等[20]研究表明R&D 资本存量、人力资本对高技术产业技术创新能力具有积极影响。关于高技术产业技术创新能力演化的研究，李志春和李海超[22]的研究揭示了我国高技术产业技术创新能力演化呈现S 曲面。

总的来说，高技术产业技术创新效率和能力方面的研究较为丰富，但专门针对黑龙江省高技术产业技术创新能力的研究较为缺乏。综上，将对黑龙江省高技术产业技术创新能力评价展开研究，旨在为黑龙江省高技术产业发展提供借鉴。

1 黑龙江省高技术产业技术创新能力评价指标体系构建

1.1 评价指标的初选

为真实、可靠的体现黑龙江省高技术产业技术创新能力，需构建科学、完善的高技术产业技术创新能力评价指标体系。技术创新能力是技术创新多方面的综合体现，其中创新投入能力和创新产出能力被普遍认为是表征技术创新能力的重要部分[22]。且已有学者从创新投入和创新产出两方面对高技术产业技术创新能力进行评价[19]。因此，借鉴已有研究成果，从技术创新投入和技术创新产出两方面初步选出评价指标，共选出10 个技术创新投入指标和9 个技术创新产出指标，由于文章篇幅的限制，参考田红娜和孙钦琦[23]处理指标来源的方式，将各指标的部分文献来源列在指标后面，并在后文参考文献处不再写明文献来源。初选的评价指标具体如表1 所示。

表1 黑龙江省高技术产业技术创新能力初选评价指标Table 1 Primary evaluation index of technological innovation ability of high-tech industry in Heilongjiang province

1.2 评价指标的筛选

首先邀请5 位行业专家对初选的评价指标进行筛选，剔除专家一致认为不适合研究的指标。然后采用粗糙集的方法，通过建立评价信息系统决策表、数据的离散化处理求得指标的等价关系，进而删除冗余和不相关的指标。最后，由于拟采用2010～2018 年的数据分析黑龙江高技术产业技术创新能力，但在黑龙江省内个别数据的有些年限值为0（如消化吸收经费），故将该数据剔除。

1.3 评价指标体系确定

通过评价指标的初选和筛选，在遵循全面性、可获得性、可比性、完整性等原则的基础上，构建黑龙江省高技术产业技术创新能力评价指标体系见表2 。

表2 黑龙江省高技术产业技术创新能力评价指标体系Table 2 Evaluation index system of technological innovation ability of high-tech industry in Heilongjiang province

2 基于组合赋权的黑龙江省高技术产业技术创新能力评价模型

2.1 变异系数法确定客观权重

变异系数法基于指标数据的统计学变化特征确定评价指标权重，可消除指标量纲差异对权重确定的影响。采用变异系数法确定指标客观权重的过程如下：

（1）评价指标的标准化处理

由于评价指标间的单位存在差异，为使各指标之间具有可比性，借鉴Shi 和Qi[24]采用的方法采用公式（1）和公式（2）对评价指标进行无量纲化处理。

正向指标：

负向指标：

（2）采用公式（3）计算评价指标的标准差

（3）采用公式（4）计算各指标的变异系数

（4）采用公式（5）确定指标的客观权重

2.2 层次分析法确定主观权重

层次分析法根据指标的相对重要性进而确定评价指标权重，现已被广泛应用于综合评价研究中，方法确定指标权重的过程如下[25]：

首选，邀请专家采用1-9 重要性标度法对各评价指标的重要程度进行两两比较，构造判断矩阵。

然后，层次单排序并采用公式（6）和公式（7）进行一致性检验。当一致性检验结果CR<0.1 时，所得权重结果符合标准，反之需重新邀请专家构造新的判断矩阵。

2.3 基于距离函数的组合赋权

采用距离函数的思想，对高技术产业技术创新能力评价指标的主、客观权重进行组合。其中，距离函数。

根据距离函数求得的组合权重为wi，其中

2.4 综合评价

利用公式（12），采用线性综合法求得黑龙江省各年度高技术产业技术创新综合能力值，并分别求得各年度的技术创新投入能力值和技术创新产出能力值。其中S 代表技术创新综合能力值，wi代表第i个指标的组合权重。

3 实证分析

3.1 数据来源

根据所构建的黑龙江省高技术产业技术创新能力评价指标体系，在遵循数据完整性和科学性的基础上，选取黑龙江省高技术产业2010～2018 年共9个年份的数据进行实证分析，所用数据来自《中国高技术产业统计年鉴》和《中国科技统计年鉴》。

3.2 数据处理及计算结果

3.2.1 评价指标权重计算

基于收集的数据及已构建的黑龙江省高技术产业技术创新能力评价指标体系，采用组合赋权的计算步骤，求得评价指标的主观、客观和组合权重，结果见表3。

表3 黑龙江省高技术产业技术创新能力评价指标权重Table 3 Evaluation index weight of technological innovation ability of high-tech industry in Heilongjiang province

3.2.2 评价结果

根据上述计算步骤，得出黑龙江省2010～2018年各年份的高技术产业技术创新投入能力、产出能力及综合能力评价结果，见表4。为更好地展现黑龙江省2010～2018 年度高技术产业技术创新能力的变化情况，绘制了黑龙江省高技术产业技术创新能力评价图，见图1。

图1 2010～2018 年黑龙江省高技术产业技术创新能力评价Fig.1 Evaluation of technological innovation ability of high-tech industry in Heilongjiang province from 2010 to 2018

3.3 结果分析

3.3.1 技术创新投入能力分析

根据表4 和图1 可看出，黑龙江省2010～2018年高技术产业技术创新投入能力具有一定波动性，其中2011 年高技术产业技术创新投入能力最高，评价结果为0.350 1。自2013 年起，黑龙江省高技术产业技术创新投入能力整体处于下降趋势，其中2018年高技术产业技术创新投入能力最低，评价结果为0.014 5，远低于2010 年的评价结果。上述情况表明近几年黑龙江省对高技术产业技术创新投入的重视程度不够，导致黑龙江省高技术产业技术创新投入能力逐年下降。

表4 2010～2018 年黑龙江省高技术产业技术创新能力评价结果Table 4 Evaluation results of technological innovation ability of high-tech industry in Heilongjiang province from 2010 to 2018

3.3.2 技术创新产出能力分析

根据表4 和图1 可看出，黑龙江省2010～2018年高技术产业技术创新产出能力具有一定波动性，2010 年黑龙江省高技术产业技术创新产出能力最低，评价结果为0.025 6。2010～2014 年黑龙江省高技术产业技术创新产出能力逐年提升。2015～2018 年黑龙江省高技术产业技术创新产出能力先上升后下降。2016 年黑龙江省高技术产业技术创新产出能力最高，评价结果为0.370 0。自2016 年起，黑龙江省高技术产业技术创新产出能力逐年下降。上述结果表明近几年黑龙江省高技术产业技术创新产出水平有待提高。

3.3.3 技术创新综合能力分析

根据表4 和图1 可看出，2010～2018 年黑龙江省2010～2018 年高技术产业技术创新综合能力具有一定的波动性。2010 年高技术产业技术创新综合能力最低，评价值为0.157 4。但2010～2014 年黑龙江省高技术产业技术创新产出能力稳步提升。2014 年高技术产业技术创新综合能力最高，评价值为0.685 9。自2016 年起，黑龙江省高技术产业技术创新综合能力逐年下降，且2018 年黑龙江省高技术产业技术创新能力低至0.209 4，是2010～2018 年间黑龙江省高技术产业技术技术创新综合能力第二低。上述结果表明近几年黑龙江省高技术产业技术创新综合能力有待提升。

4 结论及对策建议

采用层次分析法和变异系数法进行组合赋权，并采用线性综合法对2010～2018 年黑龙江省高技术产业技术创新能力展开评价。结果表明，2010～2018年间，黑龙江省高技术产业技术创新投入、产出和综合能力均呈现动荡性，且自2016 年起，黑龙江省高技术产业技术创新投入、产出和综合能力均逐年下降。

为进一步提高黑龙江省高技术产业技术创新投入、产出和综合能力，提出以下建议：

（1）加大高技术产业技术创新投入。实证结果表明，自2013 年起黑龙江省高技术产业技术创新投入能力几乎呈现逐渐递减趋势。而技术创新的投入对技术创新产出能力及技术创新综合能力均具有影响。因此，黑龙江省应加大高技术产业技术创新投入，主要体现为人员投入和资金投入两大方面。在人员投入方面可加大引进高技术人才数量或高水平的技术创新团队。通过加大人员投入、扩大研发经费以提高技术创新的速度与质量。

（2）提高技术创新产出能力。技术创新产出能力是黑龙江省高技术产业技术创新能力的重要体现。实证研究表明，近几年黑龙江省高技术产业技术创新产出能力逐年递减。高技术产业技术创新产出主要体现为专利数量和新产品销售两大方面。因此，为提高黑龙江省高技术产业技术创新能力，应加强相关高校、科研机构和企业的协调合作，在提高专利产出数量的同时，提高相关成果转化率。