水利工程EPC发包方要求定义等级指数评价

翟博文 兰光裕 乐云

摘 要：水利工程EPC招标发包方要求的定义完整性直接影响着项目目标绩效。为了评价发包方要求的定义质量，在分析国内外项目范围定义评价指标和方法的基础上，借鉴美国CII的PDRI理论与方法，建立适用于水利工程EPC招标发包方要求的定义等级指数（PDRI-ERWCP）;包括构建PDRI-ERWCP的评价指标，由3个章节、13个类别和98个元素组成。结合案例研究了PDRI-ERWCP中元素的赋分方法、定义等级指数计算方法和评价步骤。研究表明，PDRI-ERWCP有利于辅助决策者识别发包方要求定义中的风险，它是一套用途广泛的辅助决策工具。

关键词：PDRI;水利工程;EPC;发包方要求;评价指标;评价方法

中图分类号：TV512 文献标志码：A

doi：10.3969/j.issn.1000-1379.2021.07.024

引用格式：翟博文，兰光裕，乐云.水利工程EPC发包方要求定义等级指数评价[J].人民黄河，2021，43（7）：124-129，136.

Abstract： The definition integrity of water conservancy project EPC bidding requirements directly affects the project target performance. In order to evaluate the definition quality required by the employer， it established the definition grade index （PDRI-ERWCP） which was suitable for the requirements of EPC bid inviting party of water conservancy project based on the analysis of the evaluation index and method of project scope definition at home and abroad and used the theory and method of PDRI of CII of the United States for reference. This set of evaluation methods included the evaluation indicators for constructing PDRI-ERWCP. It consisted of 3 chapters， 13 categories and 98 elements. Combined with case studies， it studied the method of assigning elements， computing method of grade index of definition and evaluation steps. The research shows that PDRI-ERWCP is helpful to assist decision makers in identifying risks in the definition of the requirements of the contracting party. It is a set of assistant decision-making tools which can be widely used.

Key words： PDRI; water conservancy project; EPC; employers requirements; evaluation index; evaluation method

2017年2月24日，国务院办公厅发文加快推行工程总承包，2018年和2019年水利部将推广工程总承包写入年度重点工作计划，水利工程总承包进入快速发展期。目前，国内水利工程总承包应用规模不大，关于水利工程总承包的理论研究与文献有限，水利工程总承包招标发包方要求的定义是实施EPC（Engineering Procurement Construction）的基础，也是导致EPC问题的根源[1-2]。因此，笔者围绕水利工程总承包发包方要求定义质量的评价，结合美国建筑业研究所（Construction Industry Institute，CII）的项目范围定义等级指数（PDRI），研究水利工程总承包招标发包方要求定义评价指标与方法，以期识别水利工程EPC发包方要求定义中的风险和问题，提升发包方定义的水平，丰富国内水利工程EPC理论研究内涵，促进水利工程总承包的快速、健康发展。

1 问题分析

FIDIC（国际咨询工程师联合会）在《生产设备和设计-施工合同条件（新黄皮书2017）》中以“雇主要求”（Employers Requirements，ER）替代新红皮书的“规范”和“图纸”。ER明确了业主对项目总体目标的要求，包括主要工作范围、质量要求以及技术标准要求等[3]。根据《建设项目工程总承包管理规范》（GB/T 50358—2017）的规定，招标文件中应当明确招标的内容及范围，主要包括设计、勘察、设备采购，以及施工的内容和范围、功能、质量、安全、工期、验收等量化指标。在我国，从1984年鲁布革水电站开始采用“设计施工一體化”建设模式已经过去近40 a时间，但EPC应用规模并不大，水利工程施工总承包仍然占主导地位。在水利工程施工总承包模式下，项目招标之前需进行招标设计，以初步设计报告为基础编制招标施工图，以招标施工图描述发包方要求[4]。采用水利工程EPC建设模式后，往往依据批准的初步设计报告进行工程招标，便产生了图1所示的问题[5]，用“什么（What）”描述（表达）水利工程总承包招标发包方要求成为急需解决的问题。

同时，根据项目范围管理理论，工程招标范围定义的完整性直接决定着工程质量、工程进度和工程成本等目标控制绩效，见图1中的关系[6]。Molenaar K R等[7]通过122个案例项目建立分析模型，发现与项目成功显著相关且排在第一位的是范围定义;同时，研究[8]也表明，水利工程总承包招标范围定义不确定性大小，会影响投标报价的高低，以及影响潜在竞争者参与数量、合同纠纷发生概率等[9]。而且，调研发现，发包方要求定义不完整是导致工程总承包“业主对工程不放心”“承包商毛利润率低于传统业务”“合同纠纷多”等问题的根本原因，因此研究水利工程总承包招标发包方要求定义的完整性评价指标体系与方法，对提升水利工程总承包管理绩效和促进其健康发展具有重要的意义。

2 评价方法现状

目前，我国关于水利工程设计质量评价的标准或细则有《水利水电工程初步设计质量评定标准》（SL 521—2013）和《水利水电工程设计文件质量特性和质量评定实施细则》（水规技〔1998〕3号）。

《水利水电工程初步设计质量评定标准》是水利部2013年12月发布、2014年3月开始实施的水利行业标准，它针对水文、工程地质、工程任务和规模、工程布置及建筑物等15个专业（章），分别对安全性、功能性、经济性、可靠性和时间性等5个质量特性进行评定。设计质量评定等级分为合格、基本合格和不合格，其中15个专业（章）的权重见表1。

《水利水电工程设计文件质量特性和质量评定实施细则》是1996年水利部水利水电规划设计管理局委托水利部天津水利水电勘测设计研究院编制的行业实施细则。它从功能性、安全性、经济性、可信性、可实施性、适应性、时间性等7个方面，对水文气象、泥沙、工程地质、工程规划、水工、水力机械、电工一次、电工二次、金属结构、暖通空调、施工、水库淹没处理、工程占地、环境评价、概（估）算等15个专业（章）进行评价，设计质量评定结论分为合格和不合格。

上述评价方法都是在施工总承包理念下，对初步设计成果和施工图设计的质量进行评定，它们并不适用于水利工程总承包招标发包方要求定义的评价。

在国外，1999年美国CII开发出了一套建筑项目定义等级指数（Project Definition Rating Index for Building，PDRI-Building），它是一种用来衡量工程项目前期项目范围定义是否完整的指标。由于PDRI指标和方法体系比较完整和成熟，因此国外很少有学者探索其他评价指标和方法。Fageha M K等[10]利用AHP方法，针对公共建设项目设置42个范围元素，开发了一套分析决策支持模型和程序，帮助项目管理团队衡量项目范围定义的完整性。更多学者探索了PDRI体系的应用与拓展，如：Chu T J等[11]在PDRI的基础上，与智能绿色建筑项目（IGBP）相结合，建立了IGBP-PDRI模型，用于辅助识别前期项目规划中存在的风险;Banda R J K等[12]结合PDRI指标研究了范围界定对马拉维项目执行机构在公共建筑项目中的影响。在国外PDRI应用已有近10 a时间，超过20%的项目在前期项目定义与策划阶段使用PDRI作为决策辅助工具。

在我国工程建设主要采用施工总承包模式，无论在管理制度体系上，还是在计量计价规则上，都是以施工图为载体表达“业主要求”和“招标合同范围”，关于PDRI的理论研究与实践应用才刚起步[13]。因此，在国内以PDRI为基础，探索水利工程总承包招标发包方要求定义评价指标体系和方法具有重要的价值。

3 PDRI-Building的介绍

3.1 PDRI-Building的起源与概念

理论与实践表明，项目前期计划阶段的工作质量在工程项目功能和投资等方面具有决定性作用，完整的项目范围定义可以明显提升成本、进度、质量和运营特征等目标绩效。美国CII研究意识到需要开发一套用于衡量项目范围定义和帮助项目参与者之间保持一致的工具。CII 1994年成立了前端规划研究团队（RT113），1996年推出了工业项目定义等级指数（Project Definition Rating Index for Industrial Projects），1999年成立了RT155研究团队，在工业项目定义等级指数的基础上，开发了应用于工程项目前期定量评价的工具——建筑项目定义等级指数。

PDRI-Building是一种用来测量工程项目前期项目范围定义是否完整的方法。它可以帮助决策者识别出描述项目范围定义中的关键元素，并使项目团队可快速判断项目范围定义的完整性，预测影响项目风险和目标的因素。

3.2 PDRI-Building的作用和价值

在PDRI-Building研究前期，RT155团队就明确提出，开发一套方便用户操作且通用的衡量建筑项目范围的定义等级评价体系，体现以下目标：一是方便使用且足够详细，二是有助于降低项目总成本并提升绩效，三是作为项目参与方之间的沟通和调整的工具，四是作为项目决策的辅助支持工具，五是成为可靠的预测指标，六是在不同建筑类型之间保持灵活性。分析PDRI在40个工业项目中应用样本表明，PDRI得分低于200分的项目比得分高于200分的项目具有以下4点优势：一是平均节省成本19%，二是缩短计划工期13%，三是项目变更更少，四是提升了运营绩效的可预测性。实践证明，定义良好的项目往往表现出良好的项目绩效指标，而定义较差的项目往往表现出较差的项目绩效指标。

3.3 PDRI-Building的指標构成

PDRI-Building指标主要由章节、类别和元素三部分组成，见表2。根据PDRI-Building的建议，它适用于多层或单层的商业、机构或轻工业设施，如学校、医疗设施、商店（购物中心）、住宅、酒店、教堂、机场航站楼、体育场馆等项目。显然，PDRI-Building的评价指标不能直接运用去评价水利工程EPC项目发包方要求的定义质量。

4 水利工程总承包招标发包方要求定义评价指标构建

由于国内缺乏相应的水利工程总承包招标发包方要求定义评价方法，而PDRI-Building体系比较成熟，因此本文借鉴PDRI-Building，建立水利工程总承包招标发包方要求定义等级指数（Project Definition Rating Index for Employers Requirements of Water Conservancy Project，缩写为PDRI-ERWCP）。

4.1 PDRI-ERWCP指标描述内容

2019年12月，住房和城乡建设部、国家发展改革委制定了《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》，它提出建设单位应当根据招标项目的特点和需要编制工程总承包项目招标文件，招标文件包括“发包人要求”，并要求在“发包人要求”中列明项目的目标、范围、设计和其他技术标准，包括对项目的内容、范围、规模、标准、功能、质量、安全、节约能源、生态环境保护、工期、验收等的明确要求。因此，发包人要求表达的内容是PDRI-ERWCP元素描述内容的基础和核心。

4.2 PDRI-ERWCP指标设计原则

PDRI-ERWCP作为一套水利工程总承包发包方要求定义等级指数的评价工具，应具有用户友好型和通用型的特点，既方便使用又兼顾不同水利工程项目的特点，因此在指标设计中应坚持以下原则：一是与发包方要求描述内容基本一致，以便指标评价快速对标，提升评价效率;二是遵从初步设计报告编制规程，以体现初步设计报告是发包方要求编制的依据;三是结合EPC的“业主适度干预”和“事后监督”的思想[14]，发挥EPC优势;四是兼顾不同水利工程的个性特征，提升定义等级指数的应用面;五是发挥辅助决策工具作用，帮助决策者识别发包方要求定义中的问题和风险。因此，PDRI-ERWCP可以帮助发包方、设计师、承包方更好地明确项目的内容、范围、标准和规模等，有利于实现项目预期目标。

4.3 PDRI-ERWCP指标设计

PDRI-ERWCP由3个章节、13个类别和98个元素组成，具体如下。

（1）项目实施依据。它是指水利工程总承包项目投标方在编制投标方案时和项目中标方履行项目合同时所遵守的决策和实施根据、依托。它包括以下4个类别：一是发包方理念，帮助投标者和中标者更好理解发包方真实想法;二是水文环境，以便投标者和中标者进行水文分析和计算;三是地质环境，以便投标者和中标者进行岩土力学分析和计算;四是工程任务规模，描述工程任务构成及其主次关系，明确任务的治理、服务、保障范围以及产能等关键信息。它的具体元素见表3，共23个元素。

（2）工程构成。它是指描述水利工程的功能，各单项工程、单位工程的构成，各自的作用和相互联系等的项目信息。它包括以下4个类别：一是工程布置与建筑物，描述工程设计的依据、工程等级、标准，以及各种建筑物布置、型式、高程，结构尺寸、材料和质量要求等关键特性和要求信息;二是机电及金属结构，描述机电、电气、金属结构、通风与空调等设施设备的配置、布置、性能参数、使用要求等关键特性和要求信息;三是消防安全工程，描述防火间距、消防车道、疏散通道、消防设施设备和安全卫生辅助用房、设施设备的布置、性能参数和使用要求等关键特性和要求信息;四是节能环保，描述环境保护、水土保护、主要建筑物、设施设备的能耗指标等关键特性和要求信息。它的具體元素构成见表4，共50个元素。

（3）项目实施方法。它是指描述水利工程总承包在中标后，项目设计、采购、施工和项目交付中等承包方应当履行的责任。包括以下5个类别：一是设计控制，主要描述发包方对总承包方施工图设计审批的程序和要求;二是采购控制，主要描述发包方对总承包在主要材料、设备和项目分包方面的审批程序和要求;三是施工控制，主要描述发包方对总承包方施工组织与管理中的要求;四是目标控制，主要描述发包方对质量、变更、索赔、风险和安全管理等方面的要求;五是项目交付，主要描述发包方对交付的成果、交付时间和交付的方式等方面的要求。它的具体元素见表5，一共25个元素。

5 评价方法与步骤

5.1 元素评分

PDRI-ERWCP一共设计了3个章节、13个类别和98个元素。元素评分采用0至5分值，元素定义级别与评分的关系见表6。其中：1级定义表示元素的定义描述最完整，2、3、4、5级表示对元素未完整定义描述，0级表示该元素不适合该项目的定义等级指数评价（删除该元素不影响最终得分）。

CII的PDRI附录C中确定了每个元素的描述内容，作为元素定义级别的评价依据。对于PDRI-ERWCP元素的描述及级别评价标准可以参照《水利水电工程初步设计质量评定标准》（SL 521—2013）和《水利水电工程初步设计报告编制规程》（SL 19—2013）以及《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）等相关规范规则。

5.2 定义等级指数评价

按照上述元素评分方法，完成PDRI-ERWCP中98个元素的评分后，将所有元素得分汇总得到总分即PDRI-ERWCP的分数。根据元素评分的规则，得分越低表示定义完整性越好。按照CII的PDRI理念，鼓励项目团队结合自身管理和项目的特点，在PDRI-ERWCP元素的基础上，进行相应的增加和删减，因此PDRI-ERWCP的得分目标值会因组织机构不同而存在差异。同时，CII的PDRI实践表明，如果过分强调定义等级指数达到某个特定分数，则会导致评分人员人为调整定义级别，不利于组织识别范围定义中的风险管控[15]。通过CII比较108个工程投资23亿美元以上的建设项目的绩效，PDRI得分低于200分的项目在成本、进度和变更控制效果上明显优于范围定义不佳的项目，所以PDRI≤200被CII认为项目范围定义等级指数的合理区间值。PDRI-ERWCP的合理区间值的确定需要和CII的PDRI一样，通过大量项目对比评价才能科学确定。如果按照CII的PDRI-Building元素数量和PDRI-ERWCP元素数量的关系，PDRI-ERWCP等级指数在250分左右属于理想水平。

5.3 使用步骤

根据CII的PDRI评价方法，确定PDRI-ERWCP评价步骤如下：第一步，熟悉PDRI-ERWCP元素应当描述的内容，包括查询相关的设计规则、规范，计量计价规则、规范，施工与质量验收规则、规范等;第二步，熟悉水利工程总承包发包方要求描述文本和资料，了解和熟悉元素应该描述的内容;第三步，为PDRI-ERWCP中每个元素选择定义级别，以H.节能环保类别为例，结合某案例项目，H.节能环保类别中各个元素的定义级别见表7;第四步，根据第三步每个元素定义评价结果，圈出与其定义水平相应的分数，见表8;第五步，汇总PDRI-ERWCP元素分数，得出13个类别分数，汇总类别分数得出3个章节分数，汇总章节得出总分数，即PDRI-ERWCP等级指数，H.节能环保类别分数见表8。

同时，在组织PDRI-ERWCP评估会议给元素赋分时应注意以下6点：一是要设置一名出色的主持人，其既了解评估项目的性质和目的，又了解PDRI-ERWCP指标体系和评价方法;二是主持人与项目经理共同讨论参加评估会议的人员，要尽量确保项目关键利益相关者参与其中;三是给每一位参与评估人员一份赋分表和元素定义文本，以便参与者保持中立的赋分态度;四是在评估过程中不应限制参与者之间的开放式讨论，不宜限制评估的时间;五是主持人应避免利益相关者在评估会议中解决定义的问题，以免会议陷入困境而不能顺利进行;六是确保评估会议参与者在参加会议之前，熟悉评估文件、评价指标体系和评价方法，以缩短评估会议的时间。

5.4 元素权重设计

CII的PDRI提供了两种评分表，附录A是未给出加权值的元素清单评分表，附录B是包含了加权值的元素清单评分表。同时，CII的PDRI建议在评价中采用未加权的评分表，以防止加权值导致评价人员在选择定义级别时出现主观偏见。

若对PDRI-ERWCP的元素赋权，则在权重分配时建议应坚持以下原则：一是对功能影响越大且完整定义难度越大的元素权重越大;二是对工程投资、质量、进度等目标影响越大且完整定义难度越大的元素的权重越大;三是工程变更和索赔发生概率越大且完整定义难度越大的元素的权重越大[16];四是容易引起合同纠纷且完整定义难度越大的元素的权重越大;五是对投标报价影响越大且完整定义难度越大的元素的权重越大。

6 结 语

PDRI-ERWCP是一个开放、适用性很强的评价水利工程总承包招标发包方要求定义的工具，有利于快速帮助团队发现发包方要求定义中的风险;同时，它也是帮助项目经理对编制发包方要求文本进度管理的工具;它还是一种使团队成员与项目保持一致的工作方法;而且，它有助于识别组织内发包方要求定义水平的发展趋势，帮助组织提升定义管理水平。在使用该工具时，建议注意以下几点：一是评价人员应保持中立的态度和观点;二是建议采用多人同时“背靠背”评分，然后取算术平均值，尽量消除人为偏见;三是应提前了解发包方要求定义的风险领域;四是在水利工程总承包项目的可行性研究阶段就引入PDRI-ERWCP体系，以便发包方定义不断发展和完善;五是随着定义的不断成熟，PDRI-ERWCP分数是变化的，且呈现一种降低的趋势，因此不应过分关注目标分数，更应该通过评价去解决具有风险性的定义元素。在国内，PDRI及与范围定义评价的相关方法处于萌芽阶段，国内EPC理论与实践都应加快发展，本研究可为国内专业人员了解PDRI和探索水利工程總承包发包方要求定义的理论与方法提供参考和方法借鉴。

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