地方高校科技成果转化效率研究

王盛

DOI：10.16660/j.cnki.1674-098X.2012-5640-1141

摘  要：地方高校作为科技创新的重要来源，是将科技成果转化为实际生产力的驱动者，更是地方社会发展和经济转型升级的重要源泉。鉴于此，遵循“投入-产出-转化”的绩效评价思路，以宁波市部分普通高校为例，构建DEA模型对地方高校科技成果转化效率进行测度分析，依据研究结果从政策环境、服务机构、创新平台等方面给出提升地方高校科技成果转化效率的政策建议。

关键词：科技创新  分类评价  科技成果转化  DEA模型

中图分类号：G644          文献标识码：A                  文章编号：1674-098X（2021）03（c）-0204-05

Research on the Efficiency of Transformation of Scientific and Technological Achievements in Local Universities

—— A Case Study of Some Colleges and Universities in Ningbo

WANG Sheng

（Ningbo University of Finance and Economics， Ningbo， Zhejiang Province， 315175 China）

Abstract： As an important source of scientific and technological innovation， local colleges and universities are the drivers of transforming scientific and technological achievements into actual productive forces， as well as the important source of local social development and economic transformation and upgrading. As a result， this paper follows the performance evaluation of ideas --" input - output -transform"， takes parts of the ordinary universities in Ningbo as example， builds the DEA model of local university science and analyses technology achievements transformation efficiency. Based on the results， this paper puts forward policy suggestions to enhance the efficiency of the transformation of scientific and technological achievements of colleges and universities from the aspects such as policy environment， service， innovation platform.

Key Words： Scientific and technological innovation; Classification evaluation; Transformation of scientific and technological achievements; DEA model

地方高校作為科技创新的重要来源，是将科技成果转化为实际生产力的驱动者，更是地方社会发展和经济转型升级的重要源泉。以宁波为例，作为全国首批科技成果转移转化示范区之一，地方高校科技成果转化的数量和质量均处于稳步提升的状态。然而当前地方高校仍旧存在承接企业科研能力不足、科技成果与市场需求脱节等问题，地方高校的科技创新资源投入和成果转化之间的矛盾也一直存在。当前，地方高校科技成果转化效率到底如何？怎样对地方高校科研资源使用效率和配置情况进行有效诊断？如何构建地方高校科技成果有效转化路径？这些问题引起了政界和学界的高度关注。

1  高校科技成果转化研究的文献综述

鉴于CNKI在检索途径、内容覆盖面和影响力等方面的明显优势，本研究通过在CNKI的专业检索中输入专业检索语法表达式 SU='高校科技成果转化or SU='高校科技成果转移，选择发表时间为2000—2019年，共检索到相关文献2401篇。通过CNKI关键词频次及文献摘要的归纳分析，关于高校科技成果转化领域的研究大致可以分为转化影响因素、转化效率和转化模式三类。

1.1 高校科技成果转化影响因素研究

目前，较多学者以高校科技成果转化的不同主体为视角开展高校科技成果转化影响因素的研究。从技术供给方视角，地方高校科技成果转化是资金链、政策链、创新链、产业链等协同互动的过程，任何一个环节的衔接不畅都会制约科技成果转化绩效[1]。从技术需求方视角，通过对高校科技成果转化效率的区域差异分析，经济发展环境和企业需求是影响高校科技转化效率的重要因素[2]。从核心利益相关者视角，分析核心利益相关者的认知偏差，认为因政策不协同而导致的政策难以落实是科技成果转化效率偏低的直接原因，而高校科技成果与市场对接不力、中试环节缺乏、激励失调是影响转化效率的间接原因[3]。

1.2 高校科技成果转化效率研究

近年来，以高校科技成果转化效率为主题的文献数量整体呈逐年上升趋势，利用参数或者非参数方法对高校科技成果转化效率的研究在该领域中也占有越来越大的比重，如图1所示。不少学者利用高校科技成果转化面板数据，基于DEA模型测度高校科技成果转化效率，通过区域对比分析，发现东部、中部和西部高校的科技成果转化效率存在较为明显的差异，东部地区高校科技成果转化效率显著高于中西部地区，空间集聚效应有减弱趋势[4]。

1.3 高校科技成果转化模式研究

从国内研究来看，科技成果直接转化孵化公司、科技成果与企业需求对接、重大科技成果打包转化、组建学科性公司、专利运营五种模式作为适合普通高校推广应用的成果转化模式，梳理其模式核心、特点、运营方式，有助于高校根据自身实际情况，探寻出适合自己的成果转化模式[5]。从国外科技成果转化模式来看，科技成果转化模式可以分为四大类：一是自行投产模式，如法国、德国等高校的自办企业模式。二是技术转让模式。该模式下，科技成果的产出与企业吸收体通过中介组织实现科技成果转化，双方合作是临时的、非长期的。三是产学研联合模式。如美国的“工程技术合作中心”为促进高校、科研机构与企业的紧密联系，形成“科研——生产——再科研——再生产”的良性循环。四是规模集成转化的科技园区模式，如美国的“斯坦福研究园”、“硅谷”[6]。

综上，学者对我国高校科技成果转化问题的研究大多集中于全国高水平大学或高等教育发达区域，关于地方高校科技成果转化的研究并不多见。高水平大学的投入资源和科研环境都有明显优势，其转化模式对地方高校虽有一定借鉴作用，但不能从根本上解决地方高校科技成果转化效率低下问题，忽视了经济发达地区丰富的科技资源和企业资源对地方高校科技成果转化的重要作用。

2  DEA研究方法概述

数据包络分析法（DEA）利用数学规划方法，评价同类型决策单元（DMU）的投入规模和技术有效性，形成一个处理多指標投入和多指标产出的复杂系统，应用较广泛是CCR和BBC模型。其中BBC模型是以产出为导向，它将CCR模型中的技术效率进一步分解为规模效率和纯技术效率，这有助于明确判别地方高校科技成果转化效率是受到规模因素影响，还是纯技术因素影响。

CCR模型中，假设有N个同类型决策单元，每个决策单元有M种类型的投入和P种类型的产出，其关系可表示为：输入向量，输出向量[7]。CCR模型在规模报酬不变的情况下，判别每个DMU投入产出比时，会产生多个解，需要通过引入约束条件进行转化：

是N×1常数向量，X是投入矩阵，Y是P种类型的产出矩阵，是第j个决策单元的效率值，前沿效率面依据每个决策单元的投入产出值来构造，所有DMU的效率值区间在[0，1]之间，如果=1，则表示该DMU目前的投入产出组合是有效的，如果<1，表明该决策单元没有在前沿面上，且现有的投入产出组合未达到有效状态，需要对各投入要素的投入量作出调整。

BCC模型是在CCR模型基础上建立的规模效益可变模型，这个模型中，技术效率（crste）=纯技术效率（vrste）规模效率（scale）[8]。加入凸怀约束条件后的CCR模型，可表示为：

N1是N×1维单位向量，通过加入约束条件满足规模报酬可变的假定。由式（1）、式（2）可得出纯技术效率、规模效率和技术效率。

3  地方高校科技成果转化效率的实证分析

3.1 指标构建

教育部《高等学校科技统计资料汇编》指标体系包括高校研发活动、科技成果转化等5个方面的78个指标，且大部分指标数据由科技产出和转化数据构成，对高校科技成果转化效率评价指标体系的构建有较大的参考作用。因此，本文遵循DEA指标选择科学性、系统性、可操作性和协调性原则，参考《高等学校科技统计资料汇编》指标体系，并做出调整和筛选，构建高校科技成果转化效率评价指标体系，如表1所示。

3.2 数据来源与样本说明

宁波市集中了不同层次和类型的10余所高校，这些高校具备一定的科技创新能力和科技成果转化研究的实际价值，数据来源覆盖面较广，具有较好的样本比较与分析基础，因此本研究选择宁波10所地方高校作为研究样本，其中包括5个本科院校和5个高职院校。结合教育部《高等学校科技统计资料汇编》中宁波市高校科技数据，选取符合分析的决策单元和科技活动数据。考虑到样本数据获取时间的完备性，时间序列确定为2017—2019年。

3.3 实证结果分析

应用DEAP2.1软件对2017—2019年宁波市10所高校科技成果转化效率、纯技术效率和规模效率进行测算，技术效率测度具体结果由图2所示。

从测度结果可以看出：校本高校在2017—2019年度期间，科技成果转化效率呈现缓慢提高的趋势，但3年的技术效率整体偏下，技术效率最高值仅为0.402，低于生产前沿面近60%。其中2017年的规模效率和纯技术效率报酬较低，说明投入资源规模和资源结构的优化配置都对高校科学技术成果转化整体效率产生影响。2018年的纯技术效率较2017年略有提升，但规模效率反而有所下降，说明样本高校在投入资源的配置上有了一定的调整和改善，科技投入规模略有缩减。2019年的纯技术效率和规模效率水平再次持平，但较2017年有稳步提升，说明样本高校对科技创新人才的培养、科技资源的投入和配置进行实时动态调整，在一定程度上促进了技术效率的提高，但由测度结果可见仍然未能实现其科技成果转化的最优投入产出比，达到DEA有效。

4  结语

本文通过研究发现，10所样本高校科技成果转化能力有一定差异。虽然本科院校在科技成果创新基础、科技资源占有量、科技创新人才数量等方面均远远优于高职院校，但在科技成果产出和转化能力方面相对高职院校的优势并不明显，究其原因主要在于资源投入规模的不足、科技成果转化评价体系不完善、中介服务机构信息缺失等。因此可以从政策环境、服务机构、协同创新、评价体系等方面提出相应措施，使科技成果资源投入产生最大转化。

4.1 构建良好的成果转化政策环境，探索成果转化新模式

良好的政策环境对地方高校科技成果转化具有至关重要的作用，这为科技成果转化提供了制度保障。地方高校在积极落实好政府系列政策法规的同时，还应在知识产权运营、统筹经费分配和成果转化管理等方面及时出台系统规范的配套文件，构建良好的政策环境[9]。同时，地方高校还要探索科技成果转化新模式，针对项目特点和投资方需求制定个性化的交易模式，形成地方高校科技成果转化的新路径。

4.2 搭建专业服务机构，培养成果转化专业团队

地方高校科技成果转化效率的高低在一定程度上取决于专业服务机构是否在科技成果转化过程中发挥作用。地方高校可以构建以“科技成果、专家人才、企业数据、需求信息”为核心的大数据平台，培养具有高度的市场敏感性和市场洞察力的成果转化专业团队，帮助地方高校科技成果与企业实现高效对接，确定成果转化的规划和设计过程的市场可行性，解决科技成果与市场之间的脱节问题。

4.3 构建产学研协同创新体系，实现校企双方互利共赢

科技成果需求方和持有方的有效对接是科技成果转化的重要方式。地方高校要不斷探索符合自身特点和科技成果转化规律的产学研协同创新体系，在确保市场信息渠道畅通的同时，促进企业、高校、科研院所间的有效沟通，力求解决科技成果转化中研发、中试、产业化等环节的技术难题。政府相关部门也可通过举办各种成果转化集市，为地方高校和和企业解决发展难题，实现双方互利共赢。

4.4 完善科技成果转化评价体系，释放高校教师创新活力

《中华人民共和国促进科技成果转化法》规定，国家设立的研究开放机构、高等院校应建立符合科技成果转化工作特点的职称评定、岗位管理和考核评价制度[10]。地方高校要对科技创新团队的方向定位、发展态势、核心竞争力等方面进行评估，结合自身实际，建立以成果转化为导向的评价体系，将科技成果转化实际成交额作为高校教师岗位聘任、职称评定等重要依据，使高校教师既能通过成果转化收获经济收益，又能完成职称晋升的“刚性指标”，有效释放高校教师创新活力。

参考文献

[1] 卢伟，张海军.地方高校科技成果转化绩效影响因素研究——以辽宁省30所高校为例[J].中国高教研究，2019（11）：48-54.

[2] 梁树广.高校科技成果转化效率的区域差异及其影响因素分析[J].统计与决策，2018，34（12）：86-89.

[3] 罗建，史敏，彭清辉，等.核心利益相关者认知差异视角下高校科技成果转化问题及对策研究[J].科技进步与对策，2019，36（13）：112-117.

[4] 林青宁，毛世平.高校科技成果转化效率研究[J].中国科技论坛，2019（5）：144-151，162.

[5] 罗林波，张刚刚，李剑，等.高校科技成果转化管理改革的问题及对策[J].中国高校科技，2019（5）：83-86.

[6] 王金龙，沈丽娜，王明秀.国外科技成果转化的成功经验及启示分析[J].生产力研究，2017（12）：103-106，112.

[7] 逄红梅，邱爱莲.基于DEA的普通高等院校科技成果转化效率研究——以沈阳市部分普通高校为例[J].现代教育科学，2019（1）：47-55.

[8] 中国科技成果管理研究会，国家科技评估中心，中国科技技术信息研究所.中国科技成果转化年度报告2018（高等院校与科研院所篇）[M].北京：科学技术文献出版社，2019.