南京市排污权交易市场衔接浅析

董騄睿 管蓓 赵妍 胡强健

（南京市生态环境科学研究院，江苏南京 210013）

1 引言

排污权交易是生态文明建设的重要市场化手段，是推进环境治理的重要推手，也是环境治理的观念转变，即由原来单一的行政管理模式转化为综合运用环境经济政策方式。2000 年我国开始排污权有偿使用政策试点工作，2008 年开始推行排污权试点工作，江苏、浙江、湖南等12 个地区相继被纳入排污权有偿使用和交易试点，并开展了不同程度的实践活动［1-2］。2017 年江苏省下发了《省政府办公厅关于印发江苏省排污权有偿使用和交易管理暂行办法的通知》（苏政办发〔2017〕115 号），2018 年江苏省生态环境厅出台了全省排污权有偿使用和交易实施细则，要求交易方式由原来的一级市场为主转变为二级市场为主，充分发挥企业能动性，树立“环境容量是稀缺资源，环境资源占有有价”的理念［3］。南京市排污权交易在制度建设、初始排污权分配及一级市场交易等方面都做了积极探索，积累了丰富经验，但在二级市场交易方面缺少系统性研究，因此需对南京市排污权制度运行情况进行系统性研究，为后期二级市场排污权交易的顺利开展奠定基础［4-5］。

2 排污权交易概述

自2015 年南京市开展排污权交易以来，共进行了373 家企业（项目）的排污权交易工作，包括17 次公开竞价交易。其中，参加竞拍的企业111 家，占30%；定额出让的企业262 家，占70%。共计交易金额约11 477 万元，其中，竞拍金额约9 409 万元，占82%；定额出让金额约2 068 万元，占18%。

3 排污权交易情况分析

将不同污染物设为横坐标，每年交易量设为纵坐标进行作图，见图1。从图1 可以看出，2016—2018 年大气污染物交易量随着年份的变化先增大后减小，主要原因在于南京市出台相关减排政策，倒逼企业减少污染物排放量取得一定的成效，新改扩建项目大气污染物交易量显著减少。2016—2018 年水污染物交易量逐年减少，主要由于南京市采取有力措施严控太湖流域水污染物的排放，对流域内水环境质量提升起到推进作用，确保了水环境质量改善。

图1 2016—2018 年主要污染物交易量变化情况

将不同污染物设为横坐标，每年交易单价设为纵坐标进行作图，见图2。从图2 交易单价的变化趋势可以看出，水污染物COD 和氨氮的交易单价逐年提升，至2017 年达到峰值，2018 年有所回落，主要由于企业对环境资源有价的意识逐渐提升，愿意为改善环境投入更多的资金，且随着交易的推进，排污权单位出价越发趋于稳定，交易市场价格也趋于稳定。大气污染物二氧化硫和氮氧化物交易单价基本呈现逐年增加的趋势，主要由于大气污染需求单位以扬子石化等大型企业为主，购买量较大，致使二氧化硫和氮氧化物指标供不应求，稀缺程度较大。因此，在后期开展排污权二级市场交易时，需重点关注并及时使用宏观调控手段，以确保排污权交易市场的稳定。

图2 2016—2018 年主要污染物交易单价变化情况

4 与排污许可制度衔接分析

根据上述排污权交易情况，同时结合《固定污染源排污许可分类管理名录（2019 年版）》的管理类型，将已交易的项目进行分类统计，划分为重点管理、简化管理、登记管理和其他管理4 种类型。

南京市排污权交易重点管理、简化管理、登记管理及其他管理类型交易项目占比情况分别为27%，14%，1%及58%。其他类型占比较大，说明参加前期南京市排污权交易的排污权单位以小微企业为主，尚未纳入排污许可管理范围内。根据江苏省生态环境厅出台的《江苏省排污权有偿使用和交易管理暂行办法》及《江苏省排污权有偿使用和交易实施细则（试行）》的有关规定，现阶段排污权交易和有偿使用的管理对象仅为重点管理排污单位，简化管理、登记管理及其他管理的排污单位不在现阶段管理范围内，而重点管理的排污单位占比较低，接近1/4，因此对南京市一级市场交易和二级市场项目衔接造成一定困难。

南京市排污权交易重点管理、简化管理、登记管理及其他管理类型排污单位COD 购买量的占比分别为54%，18%，0%和28%。重点管理单位COD 购买量占比较大，简化管理、登记管理、其他管理类型排污单位COD 购买量累计占比46%，根据江苏省生态环境厅相关规定，该部分排污单位后期因污染减排等原因产生的富余排污权无法出让，因此后期需做好该部分企业的政策解释等相关工作，确保排污权交易工作的平稳过渡。

南京市排污权交易重点管理、简化管理、登记管理及其他管理类型排污单位氨氮购买量的占比分别为64%，13%，0%和23%。氨氮与COD 占比情况基本相似，重点管理单位氨氮购买量占比较大，简化管理、登记管理、其他管理类型排污单位氨氮购买量累计占比36%。

南京市排污权交易重点管理、简化管理、登记管理及其他管理类型排污单位二氧化硫购买量的占比分别为94%，1%，0%和5%。由此可以看出，重点管理排污单位二氧化硫购买量占比极大，表明涉及二氧化硫排污的排污单位以重点管理排污单位为主，可与江苏省生态环境厅排污权有偿使用和交易相关政策较好地衔接。

南京市排污权交易重点管理、简化管理、登记管理及其他管理类型排污单位氮氧化物购买量的占比分别为79%，4%，0%和17%。氮氧化物的占比情况与二氧化硫基本相似，简化管理、登记管理、其他管理类型排污单位氮氧化物购买量累计占比21%，需要做好该部分企业的政策解释等相关工作，确保排污权交易工作的顺利推进。

绘制COD、氨氮、二氧化硫及氮氧化物的项目数量与购买量关系图，见图3。图中横坐标为排污单位交易项目数，纵坐标为排污单位污染物交易量，气泡面积越大表示对应污染物交易量越大。由图3 可见，4 种污染物交易总量主要集中在重点管理排污单位且单个项目的交易量较大，其他类型的排污单位交易项目数较多，导致交易总量相对较大。

图3 排污权交易项目数量与购买量关系

5 结语

南京市排污权一级市场交易较为活跃，对污染减排以及环境质量改善起到了良好的推动作用。但简化管理、登记管理、其他管理类型排污单位合计购买COD、氨氮、二氧化硫排污量占比较大，根据江苏省生态环境厅出台的《江苏省排污权有偿使用和交易管理暂行办法》及《江苏省排污权有偿使用和交易实施细则（试行）》的有关规定，该部分企业不在排污权交易管理范围内，因此需要做好梳理排查工作并与企业耐心沟通，做到平稳过渡，以确保排污权交易工作的顺利推进。