政府规制下既有建筑绿色改造PPP 模式研究

胡继文， 刘娜娜

（江西理工大学经济管理学院，江西 赣州 341000）

0 引言

随着我国建筑业的发展， 资源消耗与建筑能耗急剧增加， 阻碍了我国节能减排任务目标的实现，因此，要建设资源节约型与环境友好型社会，大力推进既有建筑绿色改造和加快建筑业绿色发展势在必行。

文章从政府规制角度出发， 研究既有建筑绿色改造PPP 模式，构建地方政府、私人部门和社会公众三方博弈模型， 分析政府规制下三方主体行为稳定策略的演化过程， 探究影响既有建筑绿色改造PPP 模式主体行为策略的主要因素， 并进行数值仿真模拟， 为政府政策制定和促进我国既有建筑绿色改造产业发展提供理论依据。

1 模型构建

1.1 博弈主体分析

既有建筑绿色改造PPP 模式演化博弈模型有三个主体：地方政府、私人部门和社会公众。假定博弈三方均为有限理性个体，在有限条件下互相学习进行动态决策，根据对方策略反复博弈以寻求最优策略。 地方政府通过规章制度、政策等监管项目运营，采取积极监管或消极监管策略；私人部门作为项目投资者采取积极合作或消极合作策略；社会公众作为绿色改造项目的受益者采取参与监督或不参与监督策略。

1.2 模型假设

假设1：地方政府选择积极监管的概率为x，则选择消极监管的概率为1-x；私人部门选择积极合作的概率为y，则选择消极合作的概率为1-y；社会公众选择参与监督的概率为z，则选择不参与监督的概率为1-z。

假设2：R1表示地方政府从绿色改造项目中获得的固定收益，R2表示地方政府积极监管时获得的额外收益，C1表示政府监管时的综合成本，T 表示政府监管时对私人部门积极合作的补贴，S1表示政府对私人部门积极合作的奖励，S2表示政府对公众参与监督举报的奖励，K 表示政府监管时对私人部门违规消极合作的罚金，F 表示政府消极监管时公众参与监督举报对政府造成的损失。

假设3：R3表示私人部门从绿色改造项目中获得的固定利润，R4表示私人部门积极合作获得的额外收益，C2表示私人部门消极合作时进行绿色改造项目的综合成本，C3表示私人部门积极合作时改造的综合成本，T 表示私人部门获得的补贴，S1表示私人部门获得的奖励，K 表示私人部门违规消极合作时的罚金，P 表示私人部门消极合作时公众监督举报对私人部门造成的损失。

假设4：S2表示公众参与监督举报获得的政府奖励，R5表示公众参与监督获得的额外收益，C4表示公众参与监督的成本，H 表示私人部门消极合作时对公众造成的利益损失。

根据以上分析和假设，构建地方政府、私人部门和社会公众的演化博弈支付矩阵，如表1、2 所示。

表1 地方政府积极监管(x)下三方博弈支付矩阵

表2 地方政府消极监管(1-x)下三方博弈支付矩阵

由演化博弈理论可知，博弈三方主体的策略选择概率 x、y、z 为时间 t 的函数，且 x（t）、y（t）、z（t）∈[0,1]，令 G（x）=V（y）=W（z）=0，可得出三方博弈系统的局部均衡点为 D1（0，0，0）、D2（0，0，1）、D3（0，1，0）、D4（0，1，1）、D5（1，0，0）、D6（1，0，1）、D7（1，1，0）、D8（1，1，1）。 分别对 x、y、z 求导，得到与之对应的雅可比矩阵，将上述8 个均衡点带入雅可比矩阵，得出雅可比矩阵的 det（J）值和 tr（J）值如表 3 所示。

表 3 雅可比矩阵的 det（J）值和 tr（J）值

根据演化博弈理论中的演化稳定性质，当局部均衡点满足 G′（x）<0、V′（y）<0、W′（z）<0 时，即 det（J）<0、tr （J）<0， 均衡点会逐渐趋近于演化均衡状态，此时，博弈三方的策略选择即为系统演化稳定策略。 从表 3 可以看出，det（J）值和 tr（J）值的符号取决于各个参数值，因此，以现有条件无法判断均衡点的稳定性和博弈三方的演化稳定策略。为研究博弈三方之间行为稳定策略的演化过程及主要影响因素，运用系统动力学构建模型进行仿真分析。

2 仿真分析

2.1 敏感性仿真分析

根据演化博弈分析可知，三方博弈系统有8 个局部均衡点，即8 种纯策略组合，当三方初始状态均为纯策略组合时，系统中三方均处于局部均衡状态，但这种均衡状态是不稳定的，易被外界环境所影响，当系统中任意一方做出微小变动时，这种局部均衡状态就会被打破， 从而趋向于新的均衡状态。 为研究博弈三方演化均衡状态的稳定性、唯一性以及三方策略选择达到稳定状态的具体过程和原因，借助系统动力学进行仿真，将纯策略仿真值0 或者 1 进行微小变动， 如将 （0，1，0） 设置为（0.01，0.99，0.01）， 其他仿真值同理， 仿真周期为100，INITIAL TIME =0，FINAL TIME =100，TIME STEP=1， 仿真结果以博弈三方的策略选择概率为衡量标准。依据政府初始策略选择分以下两种情况进行讨论。

2.1.1 影响地方政府策略选择的因素仿真分析

选取 C1、T、S1、S2作为影响地方政府策略选择的因素进行仿真分析，各个影响因素仿真值的变化对政府策略影响的演化路径图如图1 所示。 由图1a 可知，监管成本C1是政府采取监管措施的政策成本，随着监管成本的降低，政府演化路径会渐缓，到达消极监管策略所需的时间更久；当监管成本越高时，政府处于积极监管的时间越短，并且快速稳定于消极监管状态。从图1b、1c 和1d 中可以看出，T、S1、S2分别是政府对私人部门积极合作和社会公众参与监督的补贴奖励， 属于经济补贴成本支出，随着T、S1、S2的增加，政府处在积极监管策略的时间会缩短，并且会快速从积极监管演化至消极监管状态，补贴奖励越多，政府越早趋向于消极监管。

2.1.2 影响私人部门策略选择的因素仿真分析

图1 政府初始策略为消极监管时系统纯策略演化路径

对私人部门策略影响较大的因素有T、S1，这些因素的变化对私人部门选择积极合作策略的影响如图 2 所示。 由图 2a 和 2b 可知，T、S1是政府对私人部门积极合作的补贴与奖励，是存在于政府和私人部门之间的变量，随着T、S1的增大，私人部门逐渐向积极合作策略演化，且T、S1越大，演化所需时间越短。

2.1.3 影响社会公众策略选择的因素仿真分析

图2 不同影响因素下公众参与的演化路径

选取S2、C4作为影响社会公众策略选择的因素进行仿真分析， 具体影响演化路径图如图3 所示。 由图3a 可知，S2 是存在于政府和社会公众之间的变量， 是政府对社会公众参与监督并举报的奖励，随着S2的增加，社会公众稳定于参与监督策略的时间越短，演化路径将也越早趋于稳定状态。由图3b 可知，C4是社会公众参与监督举报的成本，当C4的值不断增大时，社会公众的演化路径所需的时间会增长， 社会公众的策略随着C4的增大而越迟达到稳定状态。

3 结论与建议

PPP 模式为既有建筑绿色改造的推广和发展提供了一个新的思路， 公私合作的模式能有效分担成本资金与项目风险， 多主体协同合作是协调既有建筑绿色改造各方主体利益关系的重要保障。 研究表明：

（1）政府监管成本、政府对私人部门的奖励或补贴、 政府对社会公众的奖励均对政府演化均衡的实现有直接影响。 政府监管成本、政府对私人部门及社会公众的补贴或奖励越大，政府积极监管的主动性越小，且会快速从积极监管向消极监管状态演化。

（2）私人部门获得的政府补贴、奖励和缴纳的罚金均能促进私人部门演化均衡的实现。政府对私人部门积极合作的补贴、奖励正向影响私人部门的策略选择，私人部门获得的补贴奖励越多，其积极合作的意愿越强。

（3）社会公众的策略演化受社会公众监督成本和所得奖励的影响。社会公众获得的政府奖励直接影响社会公众的演化路径，政府奖励越多，越有助于促进社会公众参与监督；社会公众所付出的参与监督成本对社会公众的参与意愿有着负向影响，成本越高， 越不利于社会公众向参与监督的策略演化。

为促进PPP 模式在既有建筑绿色改造中的应用，推动我国既有建筑绿色改造的发展，提出以下建议：

（1）落实政府激励与约束机制，建立灵活多样的税收惩罚、补贴奖励制度，为多主体协同合作参与改造项目提供保障。

（2） 构建既有建筑绿色改造技术创新体系，发挥政府在绿色改造技术创新研发中的主导作用，制定相关技术支持政策，建立技术创新联盟，优化绿色改造PPP 运营模式，降低绿色改造成本，从根本上促进既有建筑绿色改造的推行。

（3）完善政府监管和公众监督长效机制，鼓励社会公众对不合规行为进行监督举报，减小政府监管压力， 促使既有建筑绿色改造PPP 项目健康有序运营。