广州市专利与标准融合现状及路径分析

于群 林婕

【摘要】 本文将以广州市为例，从本土企业特点出发，探究专利与标准两者发展的结合点，找寻适合广州推进专利与标准融合的路径，为加速广州技术专利与标准协同转化进程提供参考。

【关键词】 专利;标准;技术;融合

【DOI编码】 10.3969/j.issn.1674-4977.2021.02.001

Analysis on the Current Situation and Countermeasures of Integration of Patent and standards in Guangzhou

YU Qun，LIN Jie

（South China Normal University，Guangzhou 512000，China）

Abstract： This article will take Guangzhou as an example，starting from the characteristics of local enterprises，exploring the integration point of the development of patents and standards，and finding a path for Guangzhou to promote the integration of patents and standards，in order to accelerate the process of coordinated transformation of patents and standards in Guangzhou for reference.

Key words： patent;standard;technological;integration

随着科学技术的不断进步和知识产权制度的日益完善，具有公共属性的技术标准与具有私权属性的专利相互融合已经成为一种普遍现象。推动专利与标准的融合发展，符合活跃市场标准与应对市场竞争的需要。促进企业技术专利与标准的融合，能够帮助企业取得市场竞争优势，掌握市场竞争的主动权和话语权。从我国的《关于国家标准涉及专利的管理办法》的有关规定由“国家标准原则上不涉及专利”改为“可以有条件地包含专利”，可以看出标准与专利的融合已经成为一种趋势。

1 广州市专利与标准融合的现状

专利与标准融合是引领产业发展的主要内生动力，是增强广州核心竞争力的重要途径，可为构建国际创新型城市提供强有力的技术支撑，摸清广州市专利与标准融合现状，是探寻融合路径的重要前提。

1.1 创新生态良好

2019年，广州市专利授权量达到10.5万件，同比增长16.7%，其中发明专利授权量1.2万件，同比增长13%;截至2019年底，全市有效发明专利5.8万件，同比增长20.8%;每万人口发明专利拥有量达39.2件，比上一年增加6.8件;全市有效注册商标125万件，同比增长32%。2019年12月29日，科技部和中国科学技术信息研究所分别公布《国家创新型城市创新能力监测报告2019》（简称监测报告）和《国家创新型城市创新能力评价报告2019》（简称评价报告）。两份报告是国家创新调查制度的重要工作内容，其中评价报告对国家创新型城市的创新能力进行了分析和比较。广州的创新能力在72个国家创新型城市中排名第三。据统计，广州的國家高新技术企业数量已连续三年快速增长，实现年均增速88.5%、总增长5倍的“广州速度”。

1.2 标准化工作稳步推进

在标准化战略背景下，广州市全面推行企业标准自我声明公开制度，鼓励企业标准通过标准信息公共服务平台向社会公开，企业积极融入“广州标准”，标准化意识有所提升，参与制订标准数量和能力逐年提高。据统计，已有53家企业完成124个对标结果填报，涵盖办公设备、发电配电、服装、家具、汽车和信息技术等多个领域。在已经发布的2019年企业标准“领跑者”名单中，广州有8家企业上榜，形成企业标准“领跑者”联盟，涵盖金融、3D打印材料、空气净化器、电线电缆等多个行业。2020年上半年，广州市企业公开标准6957项，累计自我公开标准已达到4.14万项，涵盖10.2万种产品，位居全省首位。

1.3 优势企业仍无专利与标准融合成果

以广州市两家拥有专利数量较多的本土企业为例，2013年-2020年《广州标准化战略实施纲要》出台后，广州视源电子科技股份有限公司截至2019年12月31日，公司已拥有授权专利超过4000件，拥有计算机软件著作权、作品著作权超过1000项，但没有专利转化为标准;广州京信通信累计到2019年12月，国内外专利申请4300余项，作为国家知识产权战略示范企业，其参与起草、制定的国家及行业标准90余项，具有明显的技术领先优势，但目前没有专利与标准融合成果。

2 存在的问题

专利标准化对科技和经济社会发展有重要推动作用。当前，广州拥有强大的专利创造力，但转化运用能力偏弱，主要问题在于以专利为主的知识产权质量总体不高，与标准融合的路径不够明晰。具体表现在如下四个方面。

2.1 专利质量无法满足标准转化需要

2019年，广州全市专利授权量达到104813件，但其中发明专利授权量12222件，仅占总专利数的11.66%，发明专利授权量明显偏低，仍不足以支撑标准化战略的需求，大部分专利技术不具有不可替代性，必要专利缺乏。此外，企业在技术研发层面忽视专利质量，使得所申请的专利在内容上与核心技术相去甚远，在质量上难以向标准转化。广州市企事业单位为实现专利数量的突破，对科研人员实行工厂式的量化管理要求，而科研人员每年为完成量化考核，被迫研发了许多科学价值比较低的科技成果，科技成果数量可观，但专利整体的质量较差，难以转化成现实生产力。

2.2 标准运营体系不健全

制定标准、组织实施标准以及对标准的制定、实施进行监督是专利标准化工作的重要任务。其中，编制和修订各级标准，是企业标准化的首要内容。由于缺乏激励机制，企业参与编制各级标准的积极性不高，无法及时将企业的科技成果转化为标准，也难以为后续科研生产提供技术支撑。此外，广州企业普遍缺乏系统性的标准维护体系，无法保证定期更新、修订，存在许多无效标准，使得企业难以明确标准与专利融合的可行领域，无法系统性地通过可行性、必要性、协调性分析确定所制定的标准类型。

2.3 专利与标准融合意识较弱

该问题主要体现在三个方面：一是对专利标准化融合的需求感较弱，缺乏专利与标准融合的意愿;二是对专利标准化的重要性缺乏足够的认识，拥有的部分认知大多仅仅止于表面，未能意识到专利标准化工作能给企业科研生产活动带来巨大经济效益;三是企业内部缺乏专门负责专利标准化的部门和人员，直接导致企业在专利标准化工作方面缺乏战略布局，技术研发与专利申请、标准制修订不同步，难以达到专利标准化的要求。

2.4 缺乏专利与标准数据检索平台

企业迫切需要掌握行业相关信息，但缺乏官方检索、公示平台。专利标准化缺乏信息公示和公共技术服务平台，相当部分的企业完全不了解相关政策和要求，无法有效开展专利标准化工作。由于缺乏专利与标准资料联机查新检索平台，企业科技人员在设计科研项目前，不能順利开展专利与标准融合工作的前期布局工作。

3 融合路径

针对广州市专利与标准融合的现实困境，着力推进专利与标准深度融合不仅需要企业提升技术水平、加强专利与标准运营，更需要政府、企业、中介机构等“官产学研介资”密切结合，健全机制、整合资源、创新形式，共同推进专利与标准的深度融合。

3.1 优势企业进行技术输出

专利水平较高的优势企业通过前期市场调研、原始创新、技术开发获得专利技术，具有显著的技术优势，市场兼容性较好，但是行业整体发展程度较低，企业市场开拓力不足，无力支撑后续专利授权、市场垄断最终形成事实标准的专利标准演化过程。此时，企业可实施专利许可策略。具体表现为：开启技术输出，利用优惠的专利许可手段扩大技术使用范围，提高市场占有率，形成一定规模的用户基础，吸引专利与标准融合的配套资源。同时，在技术领先的条件下，保持警惕，防止触犯反垄断法。

3.2 引进技术实现二次创新

立足与广州市本土企业发展现状，充分汲取国际先进技术养分，实现技术突破，运用引进-消化-吸收-二次创新模式，促进企业在实施具有自主知识产权的基础上进行“二次创新”或适应性创新，形成高价值专利。以广州市先进制造业集群重点企业、知识产权优势企业等龙头骨干企业为重点，专家指导企业建立专利与标准融合机制，帮助企业分析产业发展趋势、市场需求，围绕标准需求进行专利布局，推动专利标准协同创新。鼓励企业开展专利竞争态势分析，持续推进科技创新、专利保护与标准互动支撑，引导企业加强高价值专利转化运用。

3.3 开展专利标准融合试点工作

试点机制在推动标准创新进程中能够发挥关键性作用，通过多层次的决策和参与主体之间的沟通与协同，使专利标准化由激进转向渐进、分散走向集成、局部走向全面、个案走向经验。具体到广州市专利标准化工作，可结合全市产业发展现状，选取一批标准化工作基础好、专利拥有数量较多且转化标准可行的企业优先进行专利标准化试点工作，分阶段分层次积极有序推进，注重从“点”到“面”，从“重点培育”到“全面推进”，通过试点工作，总结概括出一套通用的专利标准化工作经验，再进行全面推广。

3.4 转变技术标准和专利运营观念

借鉴国际企业如IBM、高通公司经营专利技术和标准的经验，加强企业技术标准与专利管理，引进和培养标准管理人员，设置专门的标准管理部门，建立企业专利与标准管理体系，充分运用技术标准交流平台，抓住机遇转变经营理念，提升企业竞争力。建立学习型企业，重点培养技术管理人才，不断提高企业整体水平与质量，同时，积极寻求政府支持，在企业发展关键期，借助政府的示范效应，参与更高层次的标准化竞争。

3.5 合力构筑专利与标准融合信息平台

建立有效的信息交互平台，是企业专利与标准融合瓶颈的重大突破。拓宽企业获取专利信息、技术标准信息的渠道，开放专利与标准数据资源互联互通，让企业能够对产品标准，技术力量等信息开展有针对性地检索、标准化进程调查，系统地、全面地收集行业情报信息，制定符合企业发展现状的专利标准化策略。从而带动专利标准化规划编制，完善跨地区、跨部门知识产权与标准化协作机制，紧贴企业标准化需求提高服务质量和效益，合力推进专利权标准化工作。

4 结语

专利的私有属性和标准的公共属性交互使得专利与标准的融合路径研究具有战略价值，对实现经济转型和标准国际化创新型城市有重大意义。[4]标准必要专利作为专利与标准融合的最佳形式已逐渐成为当前经济全球化背景下国家核心竞争力的战略性资源，与标准必要专利相关的专利战略和标准化政策也日益成为提高竞争力的重要驱动力。

广州是粤港澳大湾区四大经济发展中心之一，是我国首批“国家知识产权工作示范城市”，专利发展迅速，标准逐渐步入正轨。在党的十九届五中全会和中央经济工作会议精神的指引下，广州市围绕科技成果转化应用、让标准成为对质量的“硬约束”，积极响应习总书记对标准化工作的要求，通过建立科技创新、标准研发和产业融合互动发展新机制，加速技术标准推广应用，促进成果转化驶入快车道。因此，本文针对广州专利与标准融合的现状及问题，提出相应的突破进路和对策，以期为广州市推进专利与标准融合工作提供参考。

【参考文献】

[1] 舒辉，王媛.市场推进技术创新、专利、标准协同转化路径分析[J].科技进步与对策，2018（12）：57-63.

[2] 张敏睿，李易航.标准、知识产权协同技术创新规律的研究[J].中国标准化，2017（20）：18-19.

[3] 钟诚.标准必要专利布局与企业标准化活动研究初探[J].标准科学，2018（2）：34-39.

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