“十三五”图情档学科进展：基金论文解析

赵蓉英，常茹茹，王筱宇，张兆阳

(1.武汉大学中国科学评价研究中心,武汉 430072；2.武汉大学信息资源研究中心,武汉 430072；3.武汉大学信息管理学院,武汉 430072)

1 引言

“十三五”期间，国家社会科学基金（以下简称“社科基金”）、国家自然科学基金（以下简称“自科基金”）以及省部级基金等都加大了对各类项目的资助力度。在此背景下，图书馆·情报与文献学（含档案学）研究呈现出进一步繁荣发展的局面，推出了一批高质量的科学基金论文，学术生产力、学术影响力和国际学术话语权方面都取得了长足的发展。

科学资助能够为学术机构、科研人员和研究项目提供资金支持，同时对科学创新的发展起着指导作用[1]。定量分析为研究基金论文提供了一种客观的方法，通过分析资助机构的研究成果之间的联系来研究资助模式[2]。ZHAO 等[3]基于2009—2014 年SSCI 收录 论文分析了经济学中科学资助的全球格局，发现了论文数量、引文量和h 指数3 个指标之间存在近似幂律的关系。此外，不少论文对某个领域的基金论文进行定量研究，并得到了一些规律。TAHMOORESNEJAD 等[4]通过分析得到研究资助和研究人员在合作网络中的地位对纳米技术相关发表的科学产出有积极的影响。同样，在情报学领域，基金资助论文在追踪热点问题方面具有很强的实用性、新颖性和指导性[5]。孙仙阁[6]通过对情报学领域基金论文的定量分析，认为资助论文的主题往往反映了学科研究中的热点问题。ZHAO[7]指出，在信息科学类期刊中，获得资助的研究论文所占比例最大。赵蓉英等[8-10]采集2001—2010 年社科及自科基金立项数据，对图情档学科立项分布和研究主题进行调研。可见，对基金资金论文的研究对学科的发展产生着重要的作用，对科研者研究的激励和支持意义重大。

在资助效果方面，IDA 等[11]发现日本21 世纪卓越中心计划（21st Century Centers of Excellence，COE）使得某些技术领域的论文数量和被引频次都增加了。RIGBY[12]提出由欧洲分子生物学组织（European Molecular Biology Organization，EMBO）和人类前沿科学计划（Human Frontier Science Program，HFSP）资助的论文获得了更高的引用次数。张诗乐等[13]基于论文产出对国家自科基金资助效果进行了评价；戚尔鹏等[14]提出“基金资助引用优势”作为衡量基金资助论文影响力的参量；刘睿远等[15]、王谦等[16]及徐晶等[17]分别探讨了将基金论文比作为期刊评价指标的合理性。学者们多从被引频次、基金论文比等指标来评价资助效果。

本文基于“十三五”期间的发表在中外图书情报领域期刊上的中国基金资助论文，从发文的时间分布，各类基金的科研产出及研究主题3 个方面进行分析，从而对“十三五”期间图书情报领域的基金资助效果和主题进行分析。既有益于学科发展，还对个人申报基金项目具有参考价值。

2 数据来源与方法

本文中文统计期刊为CSSCI（2019—2020 年）收录目录中图书馆、情报与文献学学科领域的期刊，共计20 种。中文期刊文献数据来源于CNKI 中国知网，时间年限为2016—2020 年，但不包括増刊和非学术性文章，共检索19 912 条记录。外文文献来源于Web of Science 数据库[3,4]，类别为Information Science&Library Science，国家选择China，限定文献类型为Article，收录时间为2016—2020 年，引文数据库包括SSCI、SCI-EXPANDED，共计检索2 929 条记录。本文的基金论文则为上述论文中有基金资助的论文，中外文整体趋势如图1 所示。

图1 “十三五”期间中外文论文与基金论文发文量Fig.1 The number of papers published in Chinese and foreign journals and funded papers during the 13th Five-Year Plan

3 中文基金论文分析

3.1 中文基金论文发文时间分布

“十三五”期间图书馆·情报与文献学学科共发表论文19 912 篇。从表1 的数据统计结果看，“十三五”期间2016 年到2020 年基金论文的发文篇数与被引次数均呈逐年略递减趋势。结合图2 发现2016—2020 年间中文期刊年度发文量也在降低，这一现象笔者将在下文中结合3 个“五年规划”期间论文与基金论文发文总量对其分析。

表1 2016—2020 年中文期刊基金论文发文与被引的时间分布Table 1 Funded papers published in Chinese journals and cited time distribution from 2016 to 2020

综合表1、图1 发现，“十三五”期间本学科中文期刊论文与基金论文发文量均有下降趋势。基金资助论文占所有论文的数量比例总体呈逐年上升态势，从2016 年的65.11%増加到2018 年的70.11%，在2019年略有下降，这说明基金资助的产出量与影响力都很突出，在学科发展中起到很重要的作用。

本学科领域的20 种CSSCI 期刊在“十一五” “十二五”和“十三五”期间的发文量趋势分布如图2 所示，图中两条虚线分别代表所有论文发文量与基金论文发文量的趋势线。

图2 显示的是3 个“五年规划”期间中文论文与基金论文发文量分布，其中两条虚线分别代表所有论文发文总量与基金论文发文总量的趋势线。

综合图1、图2 可以发现，虽然“十三五”期间，中文期刊论文和基金论文的总体发文量总体呈下降趋势，但是从3 个“五年规划”期间发文量的总体水平来看，外文基金论文发文量趋势线相对平稳，且呈现上升趋势。

图2 2006—2020 年论文与基金论文发文量Fig.2 Number of papers and funded papers published from 2016 to 2020

3.2 各类基金科研产出

表1 中的基金论文包括各类基金，不同类型基金资助的论文数量及被引量见表2，可以看出：①由于几乎每个省（市、自治区）都设有相应的基金，总的资助项目数量很多，所以其资助的发文量也最多；②作为单个基金，国家社科基金资助的论文数量最多，这充分反映了国家社科基金在图书馆·情报与文献学（含档案学）研究方面的重要作用，同时也说明国家社科基金资助项目的产出率较高；③就各类基金论文的被引排序而言，其受发文量的影响小，这至少在一定程度上反映了地方人才政策的导向，致使省（市）级基金、部委基金资助的论文影响力增强。

表2 2016—2020 年各类中文基金论文的发文与被引排序Table 2 The publication and citation ranking of various Chinese fund papers from 2016 to 2020

3.3 研究主题分布

经过对基金论文的关键词进行抽取统计，共得到17 259 条关键词，按照关键词出现的累积频次统计排序后，对频次大于40 的79 个关键词进行共现分析，如图3 所示，由于关键词属于自然语言，有些不能明确地反映研究主题，同时由于部分作者的关键词意识不够强，将检索意义不大的词汇作为关键词列出，比如“思考” “对策” “现状”等，所以有必要对这些词汇进行甄别、删除与规范。经过认真仔细的多轮筛选与数据处理，国家社科基金论文高频关键词从原来的418 个中提炼出现在的128 个，最后得到表3。

结合图3 和表3 可以看出，国家基金立项课题的研究主题分布有以下特征。

图3 中文基金论文关键词共现图（频次大于40）Fig.3 Key words co-occurrence diagram of Chinese funded papers（frequency greater than 40）

表3 2016—2020 年国家社科基金资助论文主题分布Table 3 The topic distribution of papers supported by National Social Science Fundings from 2016 to 2020

表3 （续）Table 3 （continued）

（1）图书情报服务及其变革依然是本学科最关注的议题。主题包括：阅读推广、数字阅读、图书馆服务、全民阅读、信息资源建设与共享、信息生态系统、用户需求、学术社区、移动阅读、机构知识库、信息服务等。在大数据、“互联网+”、云计算、区块链等。随着科学技术的发展，在新兴技术的支撑下，置身于图书馆内外环境和知识经济整个社会大背景中的图书情报机构保持与时俱进，一度是图书馆学研究的发展脉络。图书馆学情报学研究客体正沿着文献—信息—知识的方向逐步深化，知识管理、知识共享和知识服务成为图书馆学情报学新的研究热点和学科增长点。加强图书馆管理、管理模式以及图书馆员素质的研究是提高图书馆知识服务能力的重要途径。知识服务是为了满足社会知识经济发展的需要，而图书馆可以成为知识服务的主战场。

（2）在大数据时代背景下，数据科学的研究如火如荼。主题包含：开放数据、数据治理、数据出版、数据共享、数据挖掘、数据素养教育、数据管理、数据质量等。伴随着社会信息化程度的进一步加深，图情档领域的学术研究也呈现出诸多新特征，调查国家社科基金立项课题的主题分布可知，大部分议题都贯穿着一个共同的主题——数据。学者王世伟在“数据驱动的图书馆学情报学”中从数据驱动、数据引导、数据计算、数据服务、数据素养5 个方面进行了分析论述，最终得出“数据”是当前图书馆学情报学发展的最显著、最重要的重大推力。

（3）资源建设注重文献载体结构的优化，数字资源建设引起广泛关注。主题包括：数字阅读、数字出版、数字人文、数字档案资源等。随着科学技术的发展，因特网的迅速普及、数字化技术的广泛应用和数字图书馆的迅猛发展，文献资源建设的实践发生了重要变化，逐渐向数字资源转型。数字资源相比于纸质资源，在信息的时效性、利用的便捷性方面具有无可比拟的优势，因而数字资源成为资源建设所倚重的信息资源。势必引起学者们的极大关注。

（4）高校图书馆及服务得到了持续关注，并深化以用户为中心的价值导向。热点主题包括：信息行为、情报感知、信息需求、用户感知、用户画像、用户服务、用户体验、智慧服务、用户需求、信息搜寻行为、情感分析、隐私保护、信息安全等。当前，图书情报服务更加注重以用户为中心，为用户提供精准的智慧化服务。同时，高校图书馆与研究型图书馆一样，越来越重视学科化深度服务与知识服务，以及区域性资源共建共知共享，如构建图书馆联盟。

此外，“十三五”期间，学科领域的学者对政务研究保持一定的热度。主题涵盖：政府开放数据、微政务、政策协同、数据政策、政策工具等。说明了图情档领域注重政策导向，注重领域内科学性的战略规划，学科建设更注重与政府决策紧密联系，与新兴技术深度融合。

4 外文基金论文分析

4.1 外文基金论文发文时间分布

基金论文代表了该学科领域研究的新趋势和新动向，因此基金论文具有较高的学术水平，在一定程度上反映着科研创新和学科前沿动态，截至2020 年，外文期刊在“十三五”期间共发表论文2 929 篇，其中基金论文发文2 150 篇。从表4 的数据统计结果看，2016到2020 年外文基金论文的发文篇数呈逐年递増的趋势，从2016 年的65.26%增长至2020 年的72.94%。这体现了基金论文的占比大、论文产出量高的特点。这也说明了中国在图书馆·情报与文献学（含档案学）学科的研究投入有了明显的増加。

4.2 各类基金科研产出

表4 中基金论文的发文与占比均为所有基金项的总和，不同类型基金资助的论文见表5，从表5 可以看出。

表4 2016—2020 年外文基金论文发文与被引的时间分布Table 4 The papers published and citations of foreign language funded papers from 2016 to 2020

表5 2016—2020 年各类外文基金论文的发文量与被引量排序Table 5 The ranking of citations of various foreign-language funded papers from 2016 to 2020

（1）国家自科基金的发文与被引均遥遥领先其他基金资助项目，可见外文期刊中国家自科基金起着主导作用，也可以看出图书情报与档案管理这门学科作为一门文理科都有涉及的综合性交叉学科，近年来在自科基金项目申报上，许多立项项目是以社会科学领域问题为基础，与自然学科的实践应用相结合，文理研究与技术应用融合趋势渐强。

（2）省（市）级基金与高校系统基金的论文产出率和被引量均靠前，一方面是目前各省份已经有比较完善的资助项，另一方面是高校在科研上投入更多精力，加上高校发文的重点来源期刊等机构将“基金论文比”作为衡量期刊学术水平的指标之一，所以高校在基金论文发文上较靠前。

（3）总体来说，基金论文的发文量与被引量呈正相关的关系，近些年地方经济纷纷崛起，地方高校重金聘请人才，包括中科院在内的优秀毕业生和海外人才被选用，加上高校基金申报浪潮的影响下，致使中科院与社科院在基金资助发文上靠后。

4.3 研究主题分布

通过对外文基金论文关键词的抽取及统计，共得到5 763 个关键词，其中频次大于5 的关键词共有102个，对这102 个高频关键词进行共现分析，结果如图4所示。由于关键词属于自然语言，经过认真仔细的多轮筛选与数据处理，2016—2020 年基金资助论文的高频关键词详细信息如表6 所示。

表6 2016—2020 年国家社科基金资助论文主题分布Table 6 The distribution of the themes of the papers funded by the national social science fundings from 2016 to 2020

图4 外文基金论文关键词共现图（频次大于5）Fig.4 Keyword co-occurrence diagram of foreign funded papers（frequency greater than 5）

基于上述高频关键词统计以及研究主题的归纳总结，外文基金资助论文具体热点研究领域有5 个方面，其中由于信息管理主要是对信息资源的管理，而图书情报机构作为信息资源的存储与传输枢纽，相关研究包括“Information Resource Management” “Knowledge Management” “Information Storage&Retrieval System” “Information Technology”等众多方面，因此近5 年外文期刊国家社科基金资助论文中信息管理的研究是持续的热点，其余热点研究领域如下。

（1）社交媒体相关研 究。包括“Social Media” “Web2.0” “Academic Social Networking Site” “Virtual Community” “SocialNetwork” “NetworkConvergence”等。随着互联网的高速发展，大量社交媒体网络平台出现，社交媒体是基于Web2.0 技术，允许用户创建个人档案、生成个性化内容、分享并传播信息的网络平台和网络应用的统称，在相当大程度上已经改变了个体、社区以及组织沟通和互动的方式。国家社科基金资助论文关于社交媒体的热门研究多为用户的持续使用行为，以相关信息系统持续使用模型为理论基础，加入信任、风险、感知价值、感知需求和社会影响等变量进行研究，而在图书馆应用的研究则主要集中在图书馆应用社交媒体的现实性与必要性、社交媒体信息内容与具体使用、社交媒体与读者关系等方面。

（2）基于知识图谱的文献计量分析研究，包括“Web of Science” “Citation Analysis” “Bibliometric analysis” “ Altmetrics” “ Information Visualization” “Citespace” “Case Study”等。文献计量学作为图书情报与科学评价领域中的重要分支学科，在图情学科外文期刊中，主要运用引文分析法、文摘法、统计学等方法，通过统计引文量按频次、年代、文献类型、学科或主题的分布等，对学科的交叉、渗透、成熟、老化等趋势进行研究，以揭示其数量特征和内在规律。学者们较多地将目光关注在核心期刊测定、科学评价、学科现状研究与发展预测这3 个较为成熟与完善的应用领域利用文献计量学方法，结合知识图谱、可视化和社会网络分析等方法对相关领域的研究热点进行挖掘，通过Citespace 等可视化软件对领域内研究热点进行分析和发现，从被引较高的角度看，有学者基于引文分析对计量学的进展进行研究，测定学科的影响和重要性，也有学者探讨了研究文献的老化规律。

（3）文本挖掘、情感分析等技术相关研究，包括“Text Mining” “Sentiment Analysis” “Theme Model” “Expectation Confirmation Model”等。主题模型广泛应用到科学文献主题发现中，如研究热点挖掘、主题演化、趋势预测等，通过抽取文本集合中的主题及其分布，有效反映文本的语义内涵和主题结构，还可通过加入时间维度，用时间序列分析有效反映主题的发展过程。此外，除主题模型分析法外，相关论文还涉及虚拟社区中的知识共享技术模型、信息检索中的向量空间模型、概率模型、语言模型和基于本体的信息检索模型等。

（4）大数据环境下图书馆的发展研究，包括“Academic Libraries” “Digital Library” “Big Data” “Internet of Thing” “Information System” “Electronic Commerce”等。随着物联网、云计算、大数据、人工智能等信息技术的发展，图书馆的资源结构、管理模式、服务方式、技术运用、用户需求等都发生巨大变化，传统服务模式不能适应读者日益增长的个性化服务需求，集合现代信息技术和智慧化管理服务的先进理念图书馆也成为了潮流，大数据环境下整合云计算、物联网、虚拟现实、人工智能等新兴信息通信技术可为图书馆的建设与研究提供新的理念和视野，这也在学界掀起对智慧图书馆的研究热潮与实践探索。

5 结论

从发文量来看近5 年图情学科中文期刊基金论文发文量逐年递减，但是外文期刊基金论文发文量是逐年缓慢上升的。这说明图书馆·情报与文献学学科领域的研究逐渐面向国际化，学术成果更注重国际影响力。当然，这一现象也有可能与国内一些高校在申请奖项、评职称的时候，外文学术成果所占比重较大这一科研管理和双一流建设等政策导向有关。

从各类基金科研产出及效果来看，省（市）级基金“十三五”期间图情学科的中文基金论文中表现显著，无论是资助论文数量还是资助效果，都排在第一位，其次国家社科基金资助论文数量也很多；而对于外文基金论文，国家自科基金在资助数量和资助效果都是最好的，这和国际期刊图书情报学科偏向技术和计算机科学相关。

从研究主题上看，中文基金论文表现出了对图书情报服务及其变革、数据科学、数字资源建设及高校图书馆等方面的关注；而外文基金论文对社交媒体、信息技术、文献计量和图书馆建设等方面更加关注。虽然重点略有不同，但是都表现出了基金资助机构对图情学科在这些领域的关注。