美国康奈尔大学图书馆馆藏发展策略研究

张春梅 李 欣

（1.复旦大学图书馆 上海 200433；2.美国康奈尔大学图书馆 伊萨卡 14850）

1 引言

1995年，美国图书馆协会(American Library Association, ALA)对 “馆藏发展(Collection Development)”给出一个较为明确的定义：与图书馆馆藏发展相关的若干活动，包括决策和协调馆藏选择政策、潜在用户需求评估、馆藏使用研究、馆藏评估、馆藏需求识别、文献选择、资源共享规划、馆藏维护和剔旧[1]。从这个定义可以看出馆藏发展的丰富性和复杂性，它的每一个环节都对图书馆的发展建设起着重要的作用。移动技术和数字资源，无论是开放获取还是付费获得都给图书馆的馆藏建设增加了诸多的挑战，加之近年来图书馆逐步强调以读者为中心的服条，馆藏资源进一步成为图书馆赖以生存及提供服条的基础。欧美高校图书馆多已形成较为完善和系统的馆藏发展政策，而中国高校图书馆在馆藏发展策略的研究上虽已有几十年的历史，但是真正制定并发布实施的图书馆数量却屈指可数。国内大多数高校图书馆对于如何将馆藏发展的各个环节有机的结合起来还没有成熟的做法，也还未形成具有系统性、稳定性、完善性、连续性的馆藏发展策略体系。美国康奈尔大学图书馆馆藏资源丰富多样，馆藏特色鲜明，在实践中通过不断积累、创新和突破，形成了较为先进的、完善的、有鲜明特色的馆藏发展理念并利用馆藏促进其服条的创新。笔者在美国康奈尔大学图书馆访学期间，有机会接触到其馆藏发展相关的内部的或已出版的各类相关资料及发展报告，同时与馆藏发展的主管人员多次进行交流访谈，得以窥探美国康奈尔大学在馆藏发展方面的实践，本文对美国康奈尔大学图书馆的馆藏发展策略做梳理，并将其部分内容介绍如下，以期对中国高校图书馆的馆藏发展工作有所助益。

2 文献综述

中国的馆藏发展策略研究始于上世纪90年代，相比国外起步晚20余年。最早是汪冰撰写硕士研究生论文《藏书发展政策研究》，阐述了图书馆馆藏发展的历史起源、现代含义、组织模式等并对国内的馆藏政策进行了调查与分析[2]。之后，肖希明撰写多篇文章介绍国内外馆藏发展情况，《我国图书馆应重视藏书发展政策研究》探讨藏书发展政策的内涵、国内外藏书发展政策研究概况、以及藏书发展政策研究的现实意义[3]；《我国图书馆藏书发展政策的制定》就图书馆藏书发展政策制订的一般情况作探讨[4]；《国外图书馆藏书发展政策理论与实践的发展》对20世纪70-90年代国外图书馆藏书发展政策理论与实践的发展作相关介绍和评论[5]；《国外图书馆藏书发展政策面临的问题与走向》一文对进入新世纪以来国外图书馆藏书发展政策面临的问题及未来的走向进行探析[6]。夏佩福撰写《大学图书馆的藏书发展和藏书发展政策》指出馆藏发展的意义, 提出馆藏发展政策的基本功能和构成要素。其他学者也撰文对国内外图书馆的馆藏发展政策和策略进行研究分析[7-19]，还有的进行比较研究[20-22]。 另外，专著方面高红等著述的《世界各国图书馆馆藏发展政策精要》[23]、国家图书馆编撰的《国家图书馆馆藏发展政策》[24]、台湾地区的《国立台湾图书馆馆藏发展政策》[25]、武汉大学出版的《数字时代的馆藏发展》[26]从国内外及地区的角度较为详细的介绍馆藏发展的概况以及数字时代的馆藏发展实践与趋势。

国外图书馆界学者们不断撰文论述藏书发展政策的功能和目的；讨论藏书发展工作的领域和方法；制定藏书发展政策的必要性和具体模式；系统地探讨藏书发展与藏书发展政策的定义、价值功能、内容范围、基本框架；通过分析现有藏书发展政策状况来评价现有藏书发展以及一些具体问题，如藏书经费分配的目的和特征、分配原则及分配过程等[4]。随着数字资源的不断增长，图书馆界对于馆藏发展政策也在不断调整，出现了重新定义图书馆的使命并根据新趋势进行收藏与服条的声音[27]。同时，也提出要在更加有效的评估方法基础上进行深度主题的馆藏发展策略，而不仅仅考虑馆藏的广度[28]。高校图书馆由于馆藏主要服条于教学与科研，因此，在馆藏发展策略上有其独特性，国内外学者在这方面也特别重视。

3 康奈尔大学图书馆馆藏发展目标及原则

康奈尔大学图书馆对馆藏发展工作极为重视，设有专门的馆藏发展组织机构及馆藏主管岗位，有专门的馆藏发展政策及管理制度的集中管理网站，网站中有馆藏发展的各项工作指导、馆藏发展工作总结、工作报告以及各类型读者的馆藏使用分析报告。在康奈尔大学图书馆网站“Collections”栏目上也可以清晰的找到从学科馆藏、特色馆藏到电子馆藏的各类馆藏发展政策和策略。从工作实际出发，在网站资源调研的基础上，通过参加康奈尔大学图书馆的馆藏发展委员会的讨论会议，并与其馆藏主管及主管副馆长针对馆藏发展中的重要问题进行交流与探讨，从而较为系统深入的了解到康奈尔大学图书馆馆藏发展策略及实施。

康奈尔大学图书馆的馆藏发展目标紧紧围绕康奈尔大学的发展战略，紧跟图书馆的发展趋势，明确其目标为支持现在与未来的康奈尔大学的教学、学习与研究，同时也明确其服条对象将不仅仅局限于校园用户群体 (Support current and future teaching, learning, and research of the Cornell community which is broader than people on campus)。在这一目标的指导下，康奈尔大学图书馆制定馆藏发展原则，明确指出及时地获取康奈尔大学研究和学习的需求资源是图书馆在学术资源领域的首要任条，以此不断提升康奈尔大学的学术声誉和教育活力。康奈尔大学图书馆2019年更新的馆藏发展原则如下[29]：

馆藏是为康奈尔大学的现在和未来使用而收藏的。

馆藏发展必须与馆藏的长期保存一同规划，其馆藏并不只局限于提供康奈尔大学使用。

馆藏发展得益于与其他研究和学习机构的合作与协调。

馆藏发展力求充分利用有限的财政资源，全盘考虑收藏和使用的所有成本(包括采访、加工、存储和保存)。

馆藏发展成功与否将通过定期的定量和定性评估来衡量。

图书馆定期复审馆藏发展原则，以便与学校发展变化的工作重点俱进。

馆藏发展原则指导馆藏发展的政策和实践，通过这一原则我们可以了解其部分理念：

（1）及时地(timely)。这是馆藏发展所追求的目标。在科技迅速发展的今天，收藏不再是主要目标，怎样能够将学术研究的资料及时地提供给学者及研究者使用才是最需要的。

（2）今天与未来(today and in the future)。这是馆藏发展的重要使命。馆藏发展不是仅仅为了适应眼前的需求，更要有长远的考虑，即要未雨绸缪。

（3）协调合作(coordination)。这是及时获取馆藏的重要保障。在当今时代，各个图书馆之间在馆藏发展中采取协调合作的发展方式是适宜而有效的。图书馆间只有通过协调合作，才能获取更多的资源，及时的提供给读者使用。

（4）有限的财政资源(limited financial resources)。善用有限的财政资源是馆藏发展的重要问题。明确馆藏发展中哪些馆藏必须有，哪些馆藏可以等，哪些馆藏可以通过共享获取，以确保将有限的经费用于最重要的核心馆藏。馆藏不是见好就藏的财富竞争，而要充分考虑无论现在还是未来能保障藏必为读者所用。

（5）评估(assessment)。这是衡量馆藏发展的重要手段。过去的图书馆排名多基于馆藏经费，馆藏总册数及其它财富指标。在移动互联的新时代，评估则需要考虑自身馆藏的深度、质量、及时性及其对学校发展方向的应变能力。从美国的图书馆协会到康奈尔大学图书馆都在探讨评估的有效方法。

（6）复审(review)。大学的教学及研究发展不断与时俱进，图书馆馆藏的发展工作也不是呆板固化的，馆藏发展的原则必须定期复审，及时地调整修改，以适应新形势的发展需求变化。

4 康奈尔大学图书馆馆藏发展的组织结构[30]

康奈尔大学图书馆成立馆藏发展执行委员会(Collection Development Executive Committee，CDExec)，负责馆藏发展策略的制定和实施。该委员会是一个跨部门组织，由负责馆藏的副馆长管理，馆藏发展主管担当常条协调主席，成员包括各学科的代表及其他相关部门代表。学科代表主要涵盖人文、科学、社会科学、区域研究等四个学科，代表的任期为两年，可连任。学科小组内部学科馆员之间以一种横向的、民主参与的合作方式，统筹协调各相关部门中的馆藏发展，促进馆员之间馆藏工作动态的分享，加强了馆藏工作的灵活性及有效性。其他相关部门代表来自直接负责图书馆馆藏获取和管理部门(如图1)。委员会的主要职责包括：负责图书馆实体及数字馆藏的发展与管理；协助年度经费预算及配置；跟踪图书馆用户不断变化的馆藏需求，跟踪并评估学术出版、馆藏发展、信息获取和学者学术创作方面的国内和国际趋势，以确保康奈尔大学的用户能够获得最佳的学术馆藏。委员会根据需要任命项目小组开展专题项目，分享会议议程和讨论结果，举办公共论坛推广各层面的广泛参与和沟通。委员会成员每月至少召开两次工作会议，各小组内部不定期组织各类型讨论会讨论解决具体工作问题。

图1 康奈尔大学图书馆馆藏发展执行委员会组织结构图

5 康奈尔大学图书馆馆藏发展实施策略

5.1 经费预算与采选购买模式

康奈尔大学图书馆作为康奈尔大学实现研究和教育使命的资源中心，每年的资源采购经费基本维持在2 000万美元左右，近几年，资源采购经费没有明显的增长，反而略有减少(如图2)。2018-2019财年康奈尔大学图书馆的资源采购经费约为1 900万美元，这些经费主要来源于财政拨款和捐赠基金，大致上财政拨款占比84%，捐赠基金占比16%，财政拨款为主要的购买资料的经费来源，而投资市场的波动对后者有着非常大的影响。

图2 康奈尔大学图书馆资源购买经费支出情况图（2012-2018财年）

康奈尔大学图书馆所有的资源采购经费主要由40余位学科采选馆员通过1 600多个资源采购管理账户来负责管理，平均每位学科馆员至少要管理40个经费账户。过去的三十余年资源采购经费也直接发到学科馆员手中由其支配。其中有一小部分学科馆员因为历史原因并没有承担馆藏发展的职责。

在资源采购经费没有明显增长，资源越来越多的状况下，图书馆需要战略性和响应性地部署其馆藏预算。康奈尔大学图书馆旧有的馆藏经费预算支出及管理模式有很大的灵活性但统筹性有明显弊端，因此开始寻求新的经费预算支出模式。2018年，其馆领导委任馆藏发展特别工作组，调查了全美30多家大型研究型图书馆，综合各家图书馆的馆藏采选购买模式，于2019年3月提交了一份调查报告。在这份报告中[31]，馆藏发展特别小组提出了更适合未来馆藏发展趋势的经费预算支出管理模式的建议（如图3）：

图3 康奈尔大学图书馆经费预算支出管理模式图

（1）学科团队。学科团队要将学科采选购买人员与学科联络人员统筹起来。学科联络人员必须要加强与学科的沟通与交流，同时所有的学科联络人员都要承担起馆藏建设的职责，更紧密地将学科建设和馆藏发展结合起来。

（2）馆藏专家。建立以学科馆藏发展为核心的团队。每个团队配备少数学科馆员（暂命名为“馆藏专家”)，有一位团队主管，负责统筹学科范围内的馆藏发展建议，支配所在学科团队的经费使用，并建立新的规章制度，使学科馆员既能在大多数情况下即刻满足读者对馆藏的要求又能释放学科联络员的更多精力做好学科服条工作。

（3）汇总经费账户。馆藏发展主管为每个学科团队创建一个统一的经费账户，将目前分散在各学科采购馆员手上的经费账户统一由馆藏学科团队统筹管理，建立学科团队内部微型规模经济，促进资金的流动性和灵活性，减少需要管理账户的人手以及他们花费的时间及精力。统一账户建立后，学科团队的资源购买由所在学科团队的人员商讨做出最终决定。但是一些基本的采购，如读者需求文献费用不超过200美金，学科馆员可以自主决定采购，无需经过学科小组协商。

（4）统筹跨学科、多学科共建的资源购买。馆藏发展经费中将统筹一部分用于购买跨学科、多学科的学科资源，如一些大型的数据资源、数字资源即用此部分经费购买。统筹部分的经费将有更多的灵活性，为不确定因素产生的馆藏购买需求提供保障。

（5）动态平衡资源经费。采购经费用于各学科的比例不再固定不变，适时根据学校的学科设置、学科建设发展、学科研究趋势等多种因素动态平衡资源经费。

5.2 优先保障馆藏与学科馆藏

1991年康奈尔大学图书馆明文规定了该馆优先保障的馆藏内容（2003年修订），并说明这一文件的内容是对馆藏采选决策的指南。该文件指出康奈尔大学图书馆有8种类型的馆藏需优先保障[32]。第一，支撑课程的各类资料。特别是要支持本科生和研究生上课所需要的课程资料，此类资料通常会在教师的要求下提前采选预定。第二，所有在大学教授或学习的科目，图书馆均应备有标准的或核心的专题及系列书籍，包括各类基本的参考工具书。第三，与当前教师研究项目直接相关和需要的专门资料。第四，研究周期内的或集中使用的研究论文所需要的专业资料。第五，某些主题或区域方面的传统优势馆藏。第六，反映当前广泛学术趋势的大学教学与研究的学科专业出版物。第七，来自其他有合作协议的研究机构的独特的内部资料。第八，同类型的连续性馆藏优先收藏，保证馆藏的连续性。从以上的内容可以看出，康奈尔大学图书馆的馆藏发展基础紧紧围绕大学和图书馆的发展目标进行，充分提供教学与研究的需要，给教学与研究工作提供坚实保障。

为使各学科的教学与研究资料保障到位，图书馆对学科馆藏发展进行细致的整理[33]。从其学科馆藏内容可以看出：首先，学科馆藏的政策明确。无论是馆藏的收藏时间、地理区域、语言、等级、类型，还是应入馆藏都有一个较为明确的表述。其次，注重跨学科馆藏的关联。将相关学科所涉及的馆藏、组织机构等都统筹在一起，以减少馆藏的重复建设。第三，特藏在学科馆藏中的地位突出。在学科发展中发挥特藏的作用，积极推荐特藏的使用。这是非常体现康奈尔大学馆藏发展理念的一点，无论是普通馆藏还是特藏，重在使用而非收藏。

5.3 特色馆藏

康奈尔大学图书馆特藏主要由珍本与手稿收藏部(the Division of Rare and Manuscript Collections，RMC)负责采选购买及管理建设[34]。特藏部门专门制定相关的馆藏政策，有针对性地收集各种格式类型的珍本书籍、手稿、档案、工艺品、多媒体和其他材料，以满足康奈尔大学师生和公众的研究和教学需求。收藏重点放在独特的或稀有的具有持久历史和文化价值的资料上，这些资料通过捐赠和购买渠道获得。收藏领域由现有收藏优势确定，新的收藏领域将根据不断发展的研究和教学需求、新的学科或学术探索模式、学术重点、学术需求、新的捐赠或其他机会的响应而确定增加。特藏的收集很大程度上由不可预测的机遇所决定，根据需求有选择的确定未来可能产生的特藏。

在日常的馆藏发展中，康奈尔大学图书馆还积极的从本馆的普通馆藏中发现有价值的馆藏转交特藏部门管理，具体普通馆藏转为特色馆藏的标准：第一，所有1850年之前出版的无论样式与状况如何，全部作为特藏保存；第二，1850年之后的馆藏视情况酌情确定是否应该作为特藏保存，不仅要有学术价值，还要有艺术价值。除了出版时间可以作为珍稀馆藏考虑之外，还有一些因素也是珍稀程度的参考：（1）受到收藏家和古董书商青睐的；（2）由于内部或外部的审查制度或者阻碍流通的；（3）对某一特定研究领域或文学流派具有开创性或重要性的；（4）严格限制出版的；（5）采购成本高昂的。通过这一系列的较为明确的规定，确保图书馆的普通馆藏在经过筛选后转为特藏，促进特藏发展，不轻易忽视掉本馆馆藏中已有的珍藏。

随着数字化时代的发展，特藏的概念也在发生着改变。近年来，美国的研究型图书馆越来越多地考虑有特色的馆藏，不再是传统意义上的罕见或特殊的概念，将特殊馆藏与特色馆藏进行了更明确的划分。在数字化时代如何建立这样的馆藏来支持研究和教学，成为一个特藏研究新的关注方面，耶鲁大学图书馆员发表的一篇文章就很好地概括了这一概念[35]。

5.4 数字馆藏

康奈尔大学图书馆的数字馆藏类型丰富，种类繁多，主要包括四大类型：电子图书、电子连续出版物、多媒体资源(包括电子视频、电子音频、电子图片、电子地图、电子琴谱等)、机构库资源。数字馆藏购买经费在全部资源购买经费上的占比已由61.6%上升为71.8%[36]。 这一比例将继续增长，一方面是由于用户对数字资源的使用和依赖程度在不断的增长；另一方面是考虑馆藏的使用便利性及馆藏空间的限制，加大订购电子资源力度，限制采购纸质书刊，采取 E-only的政策。

早在1990年康奈尔大学图书馆就开始扫描纸本馆藏，是最早开发数据化流程及长期保存标准的图书馆之一。为使馆藏资源更好地发挥作用，减少馆藏空间的压力，康奈尔大学图书馆分别与Google、Microsoft 、Amazon等机构签约合作，对馆藏图书进行大规模数据化，包括将档案文献、图片、图书资料、连续出版物、以及非数字音视频等各种类型文献转化成数字化格式[37]。积极参与大型数字化图书馆HathiTrust的资源建设，将大量已数字化馆藏资源提供HathiTrust，同时享有HathiTrust带来的海量资源[38]。 除此之外，康奈尔大学还参与建设arXiv.org、eCommons@ Cornell、Digital Commons @ ILR、Scholarly Commons @ SHA、Scholarship @ Cornell Law等多个大型的数字资源网站，为相关学科学者的研究及成果展示提供开放获取与合作发展的重要平台。

5.5 馆藏的复选与剔旧

馆藏的复选与剔旧是馆藏发展工作的重要环节。康奈尔大学图书馆制定相应的馆藏复选与剔旧政策，确定复选与剔旧的对象主要为图书和期刊，这项工作也被认为是馆藏发展馆员对相关学科领域馆藏管理的职责之一。政策的内容包括[39]：一、剔除不必要的复本书刊。通过对全校各个图书馆分馆统筹，确定保留一个复本满足校园需求即可，如有更多的需求可通过馆际互借文献传递等方式解决。二、避免格式和版本之间不必要的重复。如果有更好的和更权威的格式和版本可以取代旧有的格式和版本，则剔除非首选的格式和版本。三、破损严重无法继续保留使用的书刊。因反复使用破损严重不能继续使用的，寻求合适的复本替换。原则上康奈尔大学不再采购复本，但是一些特殊情况可以酌情考虑，如参考资料、指定教参书或者由于校区分布问题而产生的用书矛盾，在采买时可考虑复本，而在复选剔旧时则要酌情筛选以上情况所涉及到的文献资料，确保任何情况下复本都不超过3本。

5.6 捐赠馆藏

捐赠馆藏一直以来都是康奈尔大学图书馆馆藏的重要来源和补充。康奈尔大学图书馆有相应的捐赠要求，首先捐赠必须是可以合法转让的，其次必须允许向公众公开捐赠资料的内容。除符合大学利益的条件外，通常不接受资料的委托存储。康奈尔大学图书馆鼓励捐赠者在准备捐赠时提供一份资料清单，包括资料的名称、日期和资料的大致情况等。如果捐赠资料被接收，意味着未来康奈尔大学将成为这些资料的所有者，有权决定其保存、存储、编目处理以及与使用、维护或剔除等相关工作开展的权利。

评估是康奈尔大学图书馆接受捐赠之前的重要工作，对于不符合馆藏发展方向和目标的，与已有馆藏重复的，未经馆藏发展馆员仔细审核的资料一般是不予接收的[40]。 捐赠者要签署捐赠协议，同意由图书馆自行处理，包括剔除赠书的各项条件。捐赠接收成功后图书馆会向捐赠人致谢，同时大学的对外关系办公室会发出捐赠证书及相关的各类文件。

除了接收来自各方的自主捐赠，图书还联合学校与院系的校友会，寻求积极的目标馆藏捐赠。图书馆的馆藏发展团队与图书馆、学校及各院系的校友事条及发展部门积极合作，向校友明确表明图书馆馆藏发展状况，通过收集师生及研究人员对馆藏的具体需求，寻求与校友共同努力为图书馆筹集目前没有的馆藏。图书馆会提供一份简短的且同时引人注目的馆藏需求清单，鼓励潜在的捐赠者为图书馆提供这些所需的馆藏。

5.7 开放获取与共建共享

开放获取作为新的学术信息交流模式和出版机制，消除订购成本和使用限制，获得越来越多的学者和研究人员的支持。康奈尔大学图书馆对开放获取的支持已经有很多年历史，从全球著名的arXiv.org到目前的各项工作，它从不同的着力点进行着有策略的推动。

首先，开放馆藏。康奈尔大学Mann图书馆率先倡议成立生物多样性遗产库，向全世界开放，为科学研究助力[41]。还将其数字化馆藏进行专题整理，全网公开，提供学者及研究者使用[37]。

其次，开放获取出版。康奈尔大学图书馆一方面积极动员各种力量搭建开放获取的平台。另一方面积极推动开放获取的出版，设立开放获取出版(Cornell Open Access Publication，COAP)基金为康奈尔大学的非终身教职人员、学术人员或学生的文章和书籍支付合理的出版费用[42]。自2017年以来康奈尔大学出版社由图书馆馆长负责管理，本着将图书馆开放到最大限度的理念，出版社推出了Cornell Open项目，并于2019年开始使用OJS(Open Journal Systems)。Cornell Open是康奈尔大学出版社建立的一个全新的经典的非图书发行全球开放获取门户项目，由美国国家人文基金会(NEH)和安德鲁·梅隆基金会(Andrew W.Mellon Foundation)合作的“人文公开图书计划”(Humanities Open Book Program)资助[43]。

再次，文献资源共建共享。康奈尔大学图书馆与美国常春藤及常春藤+盟校(13所)合作，参与Borrow-Direct 计划，实行图书馆间的图书互借制度[44]。 据2017-2018财年北美研究型图书馆协会公布的数据统计，常春藤+盟校的馆藏资源总量已超过1亿册之多，形成了一个超大型的图书馆网，上亿的图书资源在这个系统中流通互借，保障了图书馆所在院校的教学研究需求。除此之外，康奈尔大学图书馆还积极与世界各国大学图书馆共建共享数字资源网站，如建立康奈尔-俄大-厦大-新加坡国大联合海外华人研究电子资源图书馆(Cornell U - Ohio U -Xiamen U - National University of Singapore Joint Digital Library for Overseas Chinese Studies)等。

5.8 馆藏评估

馆藏评估可以帮助图书馆了解馆藏发展的基本状况及馆藏的优劣势，确保经费合理使用，从而优化馆藏，进一步加强文献资源建设，更好地为图书馆用户服条。康奈尔大学图书馆通过每年发布馆藏发展趋势报告，比较分析馆藏入藏、借阅、流通等情况；数字资源的浏览下载、数据使用；馆藏文献传递、馆际互借；由各学科馆员提交学科馆藏状况分析，报告学科馆藏的优势及不足；每三年进行一次针对各类不同用户群体的馆藏利用调查报告，如在教师、研究生(图4)、本科生等不同群体中开展调研，分析图书馆用户对图书馆馆藏的需求及满意度情况等多种手段全方位立体式的对馆藏资源进行评估[45](图5、表1)。康奈尔大学图书馆也从读者使用及需求出发对馆藏做多方位评估，进行深层馆藏建设的改进，如馆藏在不同学科科研过程中需求的演变[46]、农学学者对馆藏和其它服条的需求演变[47]、 各学科馆藏的使用情况等[48]。

图4 2016年康奈尔大学研究生使用图书馆状况调查（馆藏使用部分）

图5 学生在毕业论文或专业论文中使用图书馆馆藏情况的调查

表1 对馆藏保障情况的调查(部分)

6 康奈尔大学图书馆馆藏发展策略对中国国内高校图书馆的启示

6.1 制定明确的馆藏发展目标与原则

馆藏发展目标与原则对于馆藏发展政策的制定起着重要的指导作用，只有明确馆藏发展目标与原则才能制定合理的且较为完善的馆藏发展政策。国外高校图书馆都会制定明确的馆藏发展目标，以确保馆藏发展政策的制定围绕馆藏发展目标与原则展开。

康奈尔大学图书馆馆藏政策中明确指出馆藏发展的目的是为学校教学、科研提供支持，主要服条对象是学校学生和教职工。高校图书馆作为教学和科研服条的学术性机构，其资源建设必须与学校的发展相匹配，同时承诺服条对象不局限于校园用户，以维护和加强其作为一个综合性世界级图书馆的重要地位。明确的馆藏发展目标和原则，便于指导馆藏工作的实践，既有利于图书馆工作人员了解馆藏发展的具体方向，按照目标进行藏书采集和采访，也有利于读者了解图书馆的总体馆藏内容和服条对象，对其馆藏情况有大致了解，更好的利用图书馆的各类文献资源。

6.2 建立馆藏发展主管机构

馆藏发展工作是图书馆的核心业条工作，必须有一个专门的主管部门或主管机构对其进行管理，实现对每一个馆藏发展工作环节的指导和管理，确保馆藏发展工作的有力实施。

康奈尔大学图书馆专门设立馆藏发展执行委员会，对全馆的馆藏发展进行统筹和协调。馆藏发展执行委员会在主管副馆长、馆藏发展主管及馆藏发展馆员的积极配合下，处理包括馆藏发展的政策制定与执行、馆藏发展预算、馆藏发展评估在内的各个馆藏建设环节的工作，使馆藏发展工作的流程得到规范落实。馆藏发展执行委员会一方面可以保障馆藏发展工作有章可循，另一方面也确保了馆藏发展政策的权威性，确保其顺利实施。馆藏建设是一项长期复杂的工程，目前中国图书馆的馆藏建设工作一般由采编部负责，缺乏全局性，我们可效仿其成立由馆长领导、各部门馆员参与的跨部门馆藏发展组织，明确成员职责，制定具有本馆特色的馆藏发展政策，维护馆藏的长期和稳定发展。

6.3 注重馆藏的多元发展

随着科技和网络技术的发展，图书馆的用户群体的广泛性和获取信息渠道的多样性，使需求日益呈现出多元化趋势。用户需求是图书馆馆藏建设的推动力量和重要参考依据。图书馆馆藏已经突破了原有馆藏的界限，将档案馆、博物馆的部分收藏功能融入到图书馆，使各种类型的文献被源源不断的补充进入图书馆的馆藏。康奈尔大学图书馆从建馆之初，就将各类馆藏收入馆中，形成了特色鲜明的特藏资源。他们的馆藏广采博纳各种文献，满足不同学者与研究人员的需求。在馆藏发展建设工作中，在总体目标指导下，精心选择获取各种形式的文献资源，通过馆藏的多元发展，不断丰富馆藏文献类型，优化馆藏结构，促进实体馆藏和虚拟馆藏的协调发展，使馆藏更趋合理，优势互补。

6.4 培养馆藏发展馆员

馆藏发展馆员对馆藏发展政策的实施具有至关重要的作用，馆藏发展馆员会参与到馆藏发展建设的每一个工作环节，所以康奈尔大学图书馆对于馆藏发展馆员有着明确具体的专业能力要求：需要了解大学、学院、院系的动态，了解学科出版业的动态，明晰馆藏发展目标及优先馆藏发展的内容，编写和更新完善馆藏发展政策；在馆藏发展和学术交流上做出贡献，参加与馆藏发展和学术交流相关的区域和国家会议并发表论文；深入研究和完善所在学科领域的相关书目、专题；有语言专长；利用专业知识建立和维护馆藏，定期评估馆藏的质量和完整性，审查馆藏状况；参加学校及院系组织的相关活动；了解该领域的最新出版物，能意识到所在学科主题或区域馆藏中存在的不足；与读者保持积极联系，向读者说明当前图书馆的馆藏发展目标和条件，了解他们对资料需要的轻重缓急；尽可能利用好所分配的资源，做好年度预算与支出；积极与馆藏发展团队内部、馆内、学校、院系、出版商、供应商等各方面的人员保持好联系，协商合作；做好对外联系工作，争取外部经费与捐赠馆藏，与校友和其他潜在捐赠者会面，讨论馆藏的质量和需求。[49]馆藏发展馆员的质量也决定着馆藏的质量。中国高校图书馆目前还缺少对馆藏发展馆员的重要性认识，很少有图书馆设置馆藏发展馆员岗位，培训活动就更少了。

6.5 重视馆藏评估

传统的图书馆评估多是以数量为主，较少关注馆藏质量。馆藏质量至关重要，直接影响着用户的利用率及满意度，因此，定期进行以馆藏质量为主的馆藏评估是馆藏发展中不可缺少的一环。因为历史积累的原因，国内很多高校很难开展较为全面的全方位的馆藏评估，馆藏评估缺少系统性和立体性。

从康奈尔大学图书馆的馆藏评估经验来看，可以从馆藏结构和用户使用两方面着手进行评估。馆藏结构主要从学科资源评估入手，与院系教师、学科馆员协同了解每一门学科的资源建设情况；用户使用则从资源的利用、不同用户群体的满意度等方面进行调查测评。同时要求馆藏的评估不是一次性工作，要定期的开展馆藏评估工作，以期做到动态的、多角度的馆藏评估，能够全面反映馆藏的发展情况。

7 结语

康奈尔大学图书馆在馆藏发展工作方面，有其明确的馆藏发展目标，注重馆藏发展政策的制定与完善，优先发展核心馆藏，加强学科馆藏建设，重视特色收藏，并关注新类型及新领域馆藏的发展趋势，利用各种方式及时的进行馆藏评估，在馆藏发展过程中一切以用户为核心，馆藏发展立足长远，放眼未来。图书馆通过对相关馆藏发展馆员的专业能力与技能的培训，强化对馆藏发展过程中每一个环节的管理，使馆藏发展策略有条不紊的实施执行。康奈尔大学图书馆把馆藏发展作为图书馆服条整体的重要组成一部分，不仅站在本校读者学习研究不同阶段所需馆藏进行建设和调整，还秉持对世界任何一方的研究都应该鼎力支持的理念最大限度地开放其馆藏及服条。在馆藏发展工作中，康奈尔大学图书馆始终以服条为目标，力争在数字化快速发展的时代尽全力地满足读者需求，并以实际行动发起合作或参与美国图书馆和其他国际图书馆之间的合作，以此推动21世纪“Networked Library”的服条模式。