韩国发展基础研究的特点与实践经验

■文/叶京（中国科学院科技战略咨询研究院）

一、韩国发展基础研究的历史演进

韩国作为后发追赶型的亚洲国家，国家科技政策经历了从技术引进消化吸收到科学技术创新立国的转变。韩国从其科技基础极为薄弱的前提出发，通过大量吸收、改造引进技术，逐步建立和完善研发体系。这些离不开韩国政府对发展基础研究的重视和支持。

韩国发展基础研究以1977年设立的韩国科学财团（现韩国研究财团）为开端，1978年开始推进基础科学研究项目，1989年，原科学技术处宣布1989年为“基础科学技术元年”，同年制定《基础科学研究振兴法》，开始推进支持优秀研究中心建设等多种措施。该法律旨在有效支持和培育基础科学研究，积累创造性研究力量，培养优秀科学技术人才能力，为科学文化的繁荣和新技术的创造做出贡献。

1980年代，由于从国外获得转让先进技术的环境日益苛刻，为解决基础科技长期落后的形势，韩国开始以每年递增46%大幅度增加基础研究投入，到1986年基础研究经费已占全部研发经费的15%。由于以政府为主体的科技投入模式以及政府对基础研究的重视，基础研究强度处于居高阶段的快速增长期，研发强度从1981年的大约0.7%快速增长至1989年的1.9%。根据韩国《2019年科技统计年鉴》，2018年韩国基础研究投入121,805亿韩元，比上年增加7894亿韩元(6.9%)，2018年基础研发投入占总投入14.2%，比上年下降0.2个百分点。

韩国的基础研究投入经过1980年代的居高阶段之后进入13%左右的较平稳波动阶段。韩国政府通过加大投入和人才培养等措施，使韩国基础研究实现了飞跃式的增长。

二、韩国基础研究的投入与执行情况特征

（一）基础研究投入以企业为主、政府为辅

宏观层面上，韩国的基础研究投入形成了政府和企业两个互补的相对独立主体，且以企业为主，政府为辅（见图1）。韩国基础研究经费的投入和使用主体都是企业。

按照机构类型，2018年公共机构基础研究经费23,538亿韩元，占公共机构总经费的23.9%；大学基础研究经费25,335亿韩元，占大学总经费的35.9%；企业基础研究投入72,934亿韩元，占企业总投入的10.6%。可以看出，企业是韩国基础研究投入的重要力量，尽管企业对基础研究的投入并非重点，基础研究投入在韩国企业自身研发中的比例大致在10%左右，但对于基础研究的全局有很大影响。

此外，按照科技标准分类，研发经费使用主要集中在电子电气领域（28.0%）、机械领域（14.8%）、信息通信领域（17.5%），共占比60.3%。按照研究经费执行主体，公共研究机构的基础研究投入主要集中在机械领域（20.5%）、大学的基础研究投入集中在保健医疗（23.4%）领域、企业基础研究投入集中在电气电子领域（32.8%）。

图1 韩国基础研究投入比例（按机构类型）

（二） 政府基础研究项目支持以大学和研究机构为主

2018年基础研究项目执行14,223亿韩元，按照研究执行主体，大学的执行额最高，为13,628亿韩元(95.8%)；其次是政府出资研究机构405亿韩元(2.8%)；其他136亿韩元(1.0%)；中小企业43亿韩元(0.3%)。

韩国政府对基础研究投入模式属于民生科技导向型，投入以主管教育及科技的部门为主，其他业务部门为辅。根据韩国《2018年国家研发项目调查分析报告》，2014年起至2018年科学技术信息通信部（基础研究占比59.7%）与教育部（基础研究占比94.1%）的国家研发项目执行以基础研究为主（见图2）。

以2018年为基准，韩国的基础研究项目包括科学技术信息通信部的个人基础研究、团队研究支持等2个项目，以及教育部的个人基础研究项目、理工类学术基础建设项目等2个项目。2018年科技信息通信部的个人基础研究项目7730亿韩元，教育部的个人基础研究项目3483亿韩元，团队研究支持项目1988亿韩元，理工类学术研究基础建设项目1021亿韩元（见图3）。

此外，按照领域分类，2018年政府基础研究经费执行额最高的领域依次为保健医疗(6108亿韩元)、生命科学(4891亿韩元)、物理学(4843亿韩元)，其次是信息通信(3102亿韩元)、机械(3083亿韩元)、地球科学(地球/海洋/大气/天文)(2962亿韩元)。

图2 按研发阶段主要部门的国家研发项目执行情况（2014—2018年）

图3 韩国基础研究项目执行趋势（2014—2018年）

三、韩国发展基础研究的主要机构与功能

为振兴韩国基础研究，2001年制定颁布的韩国科技领域的根本大法《科学技术基本法》第15条(振兴基础研究)指出，政府为振兴以科学技术创新为基础的基础研究，应该制定并推进综合性政策，包括鼓励大学和政府研究机构加强合作研究，提供稳定的研究经费等。其基本程序为：由科技部对科学技术的发展趋势作出预测并广泛征求意见，与有关部门共同制订计划草案，然后提交国家科学技术审议会通过。

此外，依据1991年颁布的《科学技术振兴法》设立国家科学技术审议会，直属国务总理领导，是韩国科学技术振兴政策和基本计划的决策机构。其基本职能是：制订和调整科学技术基本政策、计划和预算；确定国家重要科技开发项目；建立和完善科研体系。

国家科学技术审议会下设韩国基础研究振兴协议会，委员长与副委员长均由科学技术信息通信部长官担任。协议会主要负责制定审核基础研究投入分析及政策方向等；提前审议调整基础研究振兴综合计划；界定各中央行政机构的基础研究功能并调整重复投入；计算与基础研究费相关的政府研发预算比例。

韩国研究财团是于2009年由韩国科学财团、韩国学术振兴财团、国际科学技术合作财团合并组成。这是目前执行政府基础研究经费最多的研究管理专门机构。自1977年设立韩国科学财团以来，截至2015年共支持346,770亿韩元，其中研发投入金额为208,405亿韩元(60.1%)。韩国研究财团的资助项目中，基础研究的项目主要是理工领域的基础研究项目，1977至2015年共支持98,257亿韩元。

韩国基础科学支援研究院（Korea Basic Science Institute：KBSI）是为振兴韩国基础科学提供研究支撑并开展共同研究的机构。KBSI前身是于1988年成立的韩国科学财团下属基础科学研究支援中心。主要项目包括：（1）国家大型共同研究设施的开发、设置、运营及共同研究；（2）开发、设置、运营尖端研究设备,支撑研究及共同研究；（3）收集并提供学术、研究装备信息及分析实验信息；（4）提供尖端研究设备使用者培训及专门人才的培养；（5）与国内外大学、研究所、企业等的研究合作。

四、韩国科技部实施的基础研究项目类型

韩国政府在科学发展中起重要作用，科学技术信息通信部统管全国的科技活动。为强化以研究人员为中心的基础研究能力，推进实施包括“个人研究”项目和“团队研究”项目的基础研究项目（见图4）。

图4 韩国科技部实施的基础研究项目类型

（一）个人研究项目提供稳定的人才支持

面向科研人员设立“优秀研究”项目和“学术生涯基本研究”项目，旨在为科研人员提供稳定支持，提升基础研究能力。

“优秀研究”项目形成了以青年人才为塔基、以科研骨干为塔身、以科研带头人为塔顶的资助结构，主要培养科研人员的创新型基础研究能力。（1）领先研究：为开发未来独有科技与新技术，集中资助已达到世界水平的研究人员进行深度研究。（2）中坚研究：资助创造力强的核心力量，培养其优秀的基础研究能力，作为领军人才的后续梯队。（3）新晋研究（世宗科学基金）：通过激发青年研究人员的创造热情，增强其研究实力，培养成为优秀的研究人才。

“学术生涯基本研究”项目形成贯穿科研人员整个学术生涯的资助体系，以提供稳定经费支持防止研究中断。（1）再挑战研究：资助已完成课题并取得优秀成果的研究人员在学术生涯中断时，鼓励其再次开展研究。（2）基本研究：全面资助理工类研究人员个人进行基础研究，以扩展研究基础，提高国家的研究实力。（3）起步研究：增加具备科研能力的新进研究人员的研究机会，引导其实现个人学术生涯的第一次研究。

（二）团队研究项目促进高质量的团队建设

除设立直接资助科研人员的个人项目以外，面向研究团队设立“先导研究中心”项目和“基础研究室”项目，开展基础研究团队建设。

“先导研究中心”项目，形成了涵盖理学、工学、医学、融合领域、区域特色领域等全方位团队资助体系。（1）理学（Science Research Center, SRC）：通过培养优秀的理学研究团队，提出新理论、解决科学难题等，增强国家的基础研究实力。（2）工学（Engineering Research Center, ERC）：通过培养优秀的工学研究团队，结合原创、应用研究，产出基础研究成果，发挥高校主导产学合作的作用。（3）医学（Medical Research Center, MRC）：通过培养医学、牙科、韩医、药学领域的研究团队，进行人类生命健康研究，增强国家生物、健康领域研究实力。（4）融合领域（Convergence Research Center, CRC）：通过培养跨学科的融合研究团队，产出解决各种社会问题、满足国民需求的创造性成果，创造世界先进水平的新知识。（5）区域特色领域（Regional Leading Research Center, RLRC）：通过将地区高校的优秀研究资源与地区重点培育的产业相结合，推动区域特色研发，培养优秀人才。

“基础研究室”项目，围绕特定的研究主题，支持组建小规模研究团队，增强基础研究实力。

五、韩国发展基础研究的战略规划

自2005年起由国家财政部门、教育部门、科技部门、产业部门等协同制定未来5年的基础研究振兴综合计划。从国家层面提出振兴基础研究的中长期政策目标、重点推进任务和支持方向，迄今已制定4次。

（一）4次五年期《基础研究振兴综合计划》

2005年8月，韩国教育人力资源部与科学技术部联合发布科学技术部门《基础研究振兴综合计划（2006—2010）》，目标是到2010年基础研究投入2.4万亿韩元达到政府研发预算的25%，展望通过增强基础研究实力提升国家竞争力。重点推进四大目标：确保世界水平的优秀创新领先研究、提升高校基础研究的优越性和竞争力、通过构建全周期支持体系增强基础研究实力、开展满足国家战略需求的基础研究。

2009年1月，韩国国家科学技术委员会发布了《第2次基础研究振兴综合计划（2008—2012）》，目标是到2012年基础研究投入4万亿韩元达到政府研发预算的35%。该计划提出了“增强未来主导型的基础研究力量，跻身全球七大科技强国”的愿景，以及重点推进的五大政策课题：加大对基础研究的投入、建设以研究者为中心的基础研究资助体系、培养及利用创意型基础研究人才、培养世界一流的基础研究能力、加强基础研究的社会作用和国际作用。

2013年7月，韩国未来创造科学部与教育部共同制定了《第3次基础研究振兴综合计划（2013—2017）》，目标是基础研究投入比重达到政府研发预算的40%，展望通过基础研究实现未来创造社会，加大基础研究投入创造出世界性研究成果。未来五年的主要政策任务包括：活跃引领世界的创新挑战性基础研究、夯实通过基础研究的未来增长基础、建立基础研究生态系统、增强基础研究成果利用与推广。

2018年6月，韩国科学技术信息通信部发布《第4次基础研究振兴综合计划（2018—2022）》，目标到2022年研究人员主导的基础研究投入2.5万亿韩元。未来愿景包括科研人员能够在各领域迸发创新灵感，自主稳定开展研究工作；各学科领域持续产出创新性的科研成果；提供民众能切身感受到基础研究的社会应用。未来五年的主要措施包括：推动以科研人员为中心的基础研究创新、构建全周期的基础研究支持体系、营造自由与责任并存的科研环境、构建民众切身体会的基础研究生态体系。

（二）规划调整与侧重点

第4次计划与第3次相比，制定过程中除了参考各领域专家与相关部门意见，增加了对科研人员与普通民众的建议征集，并从四个方面进行了调整。一是从政策对象上，提出更为具体的政策对象与投入计划，构建满足实际需求的投入组合，提高科研人员的感知度。二是从研究资助上，发现、培养优秀的科研人员，构建全周期基础研究支持体系，提供“学术生涯基本研究经费”保障持续稳定的科研活动。三是从支持制度上，构建发现、解决科研实际问题的民官合作体系，打造自主研究、潜心研究的环境。四是从基础建设与效果上，促进基础研究成果与数据信息向学术界内外共享，支持满足国家和社会需求的研究成果应用。