南京银行——特色股权治理保障行稳致远

南京银行严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国证券法》《商业银行公司治理指引》《上市公司治理准则》等法律法规，不断完善公司治理结构和公司治理机制建设，增强公司治理的科学性和有效性，保障了公司合法合规经营、持续稳健发展。

2007年上市以来，南京银行主要股东较为稳定，尤其是法国巴黎银行、紫金投资和南京高科一直稳居前三大股东，期间通过增持股票，显示了对银行可持续发展的信心，保证了公司治理层面的稳定性和完善公司治理机制的连续性。在参与公司治理中，主要通过派驻董事、监事和高管，参加“三会”及专门委员会会议，行使决策职能。尤其是法国巴黎银行，自2005年入股以来，成立了业务合作委员会，构建了专家团队、技术输出、专题培训为主的合作模式，对南京银行在消费金融、交易银行、金融市场、直销银行、互联网金融、数据应用、风险管理、财务和资金管理、人力资源等各个领域提供深度廣泛的支持，提升了南京银行综合经营管理能力;同时，派驻的董事和副行长，以及相关领域的业务专家均积极履职，有力帮助银行提高公司治理水平。可以说，从南京银行“输入”法巴的行业经验、技术为主，到法巴开始“输入”南京银行的本土化经验与产品，这其中实现了单向到双向的跨越，相互间的战略合作模式与成效获得了双方和外界的一致认可。

公司始终秉承“责任金融、和谐共赢”的企业文化理念，积极履行对股东、客户、员工、社会应承担的责任，推动企业与经济、社会、环境的可持续发展，致力于让金融的增益普惠社会。

推行绿色金融方面，公司以《南京银行股份有限公司绿色金融政策》为准则和导向，持续深耕绿色金融，加强国际合作，提升环境和社会表现，推动绿色金融业务发展。

推进普惠金融方面，公司积极贯彻落实监管要求，始终把小微企业作为自己的“天然盟友和生存土壤”，坚定不移推进小微与普惠金融业务发展。以“专业经营、特色鲜明”为核心，将标准化产品、批量业务和互联网金融作为业务发展的三驾马车，通过“小前台+大后台”打造普惠金融专营模式，并进行专属资源配置、差异化考核激励和层次化队伍建设。

服务三农方面，公司立足县域经济，不断加大涉农贷款投放力度。通过结构调整、产品创新等手段，支持具有资源优势和产业优势的农业特色示范区、农产品产业园、农产品专业市场建设，开拓针对农业产业化龙头企业、特色资源开发公司、种殖养殖大户的信贷业务。

抗击新冠疫情期间，南京银行按照政府及监管要求，对临时流动性困难的企业给予延期还本付息安排，积极使用鑫转贷、政府转贷基金、展期等方式，帮助客户渡过难关。不断丰富“鑫火计划”的内涵和外延，综合运用投行及公司、交易银行、自贸等产品，特别是加强对上市公司和优质民营企业的服务力度，降低疫情对实体企业经营的影响。

南京银行重视对投资者的合理投资回报，执行持续、稳定的利润分配政策。在制订利润分配预案的过程中，充分听取独立董事和中小股东意见，在获得独立董事明确意见后，形成利润分配预案。

山东黄金矿业股份有限公司是一家集采、选、冶于一体的大型黄金矿业，2003年8月在上证所上市，2018年9月在香港联交所主板上市。进入“十三五”以来，公司确立了“做优做大，成为全球黄金矿业综合实力前十强”的战略发展目标，公司董事会为此深入推进企业改革创新，在优化存量的同时，进一步做好增量，通过各种举措持续提高产出能力和产出规模，积极培育差异化竞争优势，走高效、节能、绿色环保的新型发展道路，公司黄金产量一直居于全国领先行列。

公司一直致力于“四会一层”建设，明确了党委会、股东大会、董事会、监事会、经理层的权责边界及决策流程，构建了重大事项党委先议、董事会决策、经理层执行、监事会监督的中国特色现代企业法人治理结构，建立了董事会为决策核心、经理层自主经营的市场化经营机制。

为了更好地适应监管要求，公司修订章程、完善“三会”及董事会专门委员会议事规则。公司董事会高度重视企业风险管理和内部控制，致力于建立以风险管理为核心内容，涵盖公司经营管理各领域，运行有效的内部控制体系，为公司战略发展提供有力保障。公司董监高不定期参加监管机构及协会组织的相关培训，积极学习最新监管法规，及时制定贯彻落实方案。

公司董事会不断适应监管机构对信息披露工作的新要求，不断适应监管机构对信息披露工作的新要求;继续坚持法定信息披露与自主信息披露相结合，增强定期报告内容的针对性和有效性，有效提升了公司信息披露质量。尤其是H股上市以后，继续强化诚信合规经营的理念，完善公司治理结构，确保公司在“A+H”双重监管市场下，不断提高公司信息披露的质量和高度。一是提高信息披露针对性和有效性，在定期报告中，结合公司所处行业的经营特点，以投资者需求为导向，有针对性地披露公司行业经营性信息，深度剖析了公司的核心竞争力、发展战略;充实了黄金行业的资源量、储量、各矿山产量等经营信息。二是不断优化信息披露工作机制，加强信息披露文件编制、传递、审核、复核等环节的把关，谨记“四个敬畏”、严守“四条底线”，筑牢底线思维，切实保护投资者权益。

公司严格按照《公司法》《公司章程》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《股东大会议事规则》的相关规定执行、召开股东大会，用制度保障来规范股东会的运作，保障了公司所有股东充分行使权利，特别是中小股东享有平等地位，能充分享有自己的合法权益。董事会一贯注重投资者关系管理，通过热线电话、邮件、投资者接待、“走出去”组织公司管理层开展业绩路演、“请进来”组织券商、投资机构代表、媒体代表等到生产一线调研等多种方式，进一步加深投资者和资本市场对公司的了解。

在自身取得成长与发展的同时，公司坚持与投资者共享公司的成长，努力用企业发展的成果积极回报股东，致力于形成“知行合一”的高质量上市公司。自上市以来，公司坚持每年现金分红，现金分红总额累计达24.60亿元人民币。