解读《危险源辨识、风险评价和控制措施策划 指南》（下）

文/李传贵 马献军 刘红军 张占庭 葛世友

自2020年12月1日开始实施的、中国职业安全健康协会团体标准T/COSHA 004—2020《危险源辨识、风险评价和控制措施策划 指南》，为用人单位（生产经营单位）安全生产风险管理策划提供指导。本刊分为3期连载，此为第三篇，对该标准进行深入解读。

中国职业安全健康协会标准T/COSHA 004—2020《危险源辨识、风险评价和控制措施策划 指南》（以下简称“本标准”）分为7 部分，其中，第6 部分为风险控制措施策划，第7 部分为危险源辨识、风险评价和控制措施策划的更新，本文予以深入解读。（标准全文请扫描文末二维码，下文中“说明”文字为标准解读，非标准文本）

风险控制措施策划

本标准中，关于风险控制措施策划，分为控制层级、不可接受风险控制、可接受风险控制、风险控制措施的评审以及风险控制保障。

控制层级

为控制安全生产风险，宜首先考虑消除危险源，其次考虑降低风险，最后考虑个体防护。消除危险源的措施有改变工艺或设计、改变作业条件、停止某些作业等。降低风险的措施有替代、工程控制和管理控制等（注：消除危险源和降低风险的措施的示例见本标准附录C.1）。当无立即可行的消除危险源或降低风险的措施时，提供适当的个体防护装备并确保正确使用。

在本标准附录C.1 中，消除危险源的措施有：改变工艺或设计，如停止使用危险化学品，在规划新的工作场所时应用人机工效学方法，引入机械提升装置以消除手举或手提重物的危险源等；改变作业条件，如增加工房湿度以避免火化工物料过筛时摩擦产生静电等；停止某些作业，如在某区域不再使用叉车等。

降低风险的措施有：替代，如用低危害物质替代高危害物质；将煤矿矿井干式打眼改为湿式打眼，以降低粉尘浓度；降低设备的电压要求；采用视频系统使现场巡检无人化等。工程控制措施，如用新型自动加料、出料粉碎机代替原有粉碎机，实现人机隔离操作；机械加工中，安装防护装置以防止手触锯床之刃，给刨床装设自动喂料装置；某些作业场所加设局部排风系统以抽走有毒气体；某些作业场所加设隔声罩；使用护栏防止高处坠落等。管理控制措施，如安全培训；设备安全检查；特种设备作业人员持证上岗；职业健康监护（职业健康检查和职业健康监护档案管理）；对承包方的安全监督管理；应急管理等。

不可接受风险控制

不可接受风险控制，可采取下述“治理方案”或“运行管理”方式。对于某些不可接受风险，可能需要采取两种方式。

需要采取工程控制措施或改变工艺、技术、材料、设备的措施，宜制定治理方案。

治理方案宜明确下述内容：所针对的不可接受风险，措施及步骤，资金预算，主管部门、责任部门、相关部门，进度计划，验收要求等。

治理方案中的措施示例见本标准附录C.2，包括工程控制措施示例和改变工艺、设备的措施示例。

工程控制措施示例中，某电建公司作业区域照明方案：针对的不可接受风险是“作业环境采光不足”；措施内容：组织专家制定现场采光标准，规划现场施工照明布置点及容量，施工现场照明布设，现场光照度检测，不符合处理（增设照明灯具布置点，或加大照明灯功率）。

某火化工厂氧化剂粉碎人机隔离方案：针对的不可接受风险是“氧化剂粉碎时可能爆炸，人机未隔离操作”；措施内容：选择新型自动加料、出料粉碎机，采购新型自动加料、出料粉碎机，安装新型自动加料、出料粉碎机，调试新型自动加料、出料粉碎机，新型自动加料、出料粉碎机操作培训，使用新型自动加料、出料粉碎机。

改变工艺、设备的措施示例中，某科研单位动力系统热试车试验防爆和防污染方案：针对的不可接受风险是热试车试验无有效的防护结构，万一发动机材料有缺陷，高速旋转时叶片破碎飞出，引起爆炸；热试车试验无有效的防污染设备，试验过程中废气排放造成环境污染，并对人员健康有损害。措施内容：建设具有防护功能的热试车试验间（建筑面积300 平方米），将试验室与监控室分开；配置专用的净化空气的进排风机和设备间，形成全封闭的空气净化系统；试验间和监控室配置专用监控设备，安全监控试验过程；试验时试验间内无人。

运行管理：不需要采取“治理方案”所述的措施，而采取其他控制措施，宜在相关的文件中明确规定所采取的措施，并落实。

关于运行管理的说明见本标准附录C.3。不可接受风险控制方式选择的示例见本标准附录C.4。

在本标准附录C.3 中，分3 类对运行管理进行了详细说明。

1.与作业活动有关的运行管理

首先列举了很多用人单位都需要的运行管理，如关于危险物品、消防、电气、特种设备、危险作业（动火、吊装、高处、有限空间等）、作业场所、运输等的安全管理，以及职业病防治管理和劳动防护用品管理等。

其次列举了个性运行管理，如涉及以下主题的安全管理：煤矿的采煤、掘进、机电、运输、通风、地测防治水、爆破作业；建筑施工中的脚手架搭拆、土方开挖及人工挖大孔径灌注桩施工；机械加工中的铸造、锻造、表面处理和热处理、钣金作业；金属冶炼中的工业气体、入炉废钢铁料、放射性同位素及射线装置；园林绿化中的养护作业、农药储存和使用等。

最后则是交叉作业安全管理，即两个以上用人单位在同一场所作业时，对作业现场安全生产事项的统一协调管理。

2.其他运行管理

表1 某天然气化工厂几种不可接受风险的控制方式

包括变更管理，即对作业活动（含场所、设施、条件、人员及劳动组织）、技术、法律法规要求和其他要求等的变更所带来的安全生产风险进行评审，采取必要的控制措施；以及对相关方安全监督管理，如对承包方和供应商等的安全监督管理。

表2 某机械工厂部分不可接受风险的控制计划

3.应急管理

紧急情况下的运行管理：制订应急预案，进行培训和演练，实施应急救援。

本标准附录C.4 为不可接受风险控制方式选择示例，其中，某天然气化工厂几种不可接受风险的控制方式见表1。表2 为某机械工厂部分不可接受风险的控制计划，在12 个不可接受风险中，有3 个采取了“治理方案”方式，有9 个采取了“运行管理”方式。表中“SHP07”“SHP08-01”等是文件的编号，表示在该文件中，规定了对于相应风险的控制措施。

可接受风险控制

对于可接受风险，除可忽略的风险之外，宜保持原有控制措施，并体现在相关的文件中（说明：“体现在相关的文件中”就是在相关的文件中写出）。

风险控制措施的评审

选择的风险控制措施宜在实施前予以评审，评审时考虑：是否能将风险降低到或维持在可接受的程度；是否会产生新的风险；是否易被操作者接受；是否被纳入生产过程；其有效性与成本之比是否最佳或较好。

说明：对上述5 项的回答，第二项应为否，其余应为是。产生新的风险的例子有，防噪声盔帽减轻了对噪声的听觉，能防耳聋，但影响对话语和声信号的感觉；代替旧机械的新机械引起“等待”现象，造成阻塞、拥挤。措施纳入生产过程的例子有，机器在开动的同时关闭防护罩。纳入生产过程而不增加对生产无用的补充操作，不增加操作者的负担，这样的措施不易被舍弃，因而具有稳定性。

风险控制保障

用人单位需提供下列安全生产风险控制保障，并在相关文件中体现：安全生产风险管理责任，尤其是领导作用；安全生产风险管理所需的资源；与安全生产风险管理相关的培训和教育；与工作人员和其他相关方之间关于安全生产风险管理相关信息的及时、有效的沟通，重要的安全生产风险管理决策之前与工作人员的协商，工作人员对安全生产风险管理决策的参与。

在此说明：“风险控制保障”就是使所策划的风险控制措施能得以顺利实施的保障。能够提供上述几方面的保障，说明用人单位具有积极的安全文化。

危险源辨识、风险评价和控制措施策划的更新

危险源辨识、风险评价和控制措施策划宜定期更新，遇重要变化及时更新，以应对以下3 种情况。

第一，用人单位内部、外部各种相关因素的变更，包括用人单位安全生产风险管理绩效的提升。

在此说明，用人单位内部、外部各种相关因素的变更，会影响危险源辨识、风险评价和控制措施策划。如作业活动的变更，导致危险源辨识的修订；法规的变更，导致风险是否可接受的变更；先进技术的引进，导致控制措施的变更。用人单位安全生产风险管理绩效的提升，意味着原有的不可接受风险数量减少。减少到一定数量时，为持续改进，在确定不可接受风险时变更关于风险级别的规定，使原来的某些可接受风险变为不可接受风险。

第二，风险控制措施的实施过程、检查过程以及事件调查发现的控制措施的有效性、充分性和适宜性的问题。

在此说明，危险源辨识、风险评价和风险控制措施策划的合理性，需要风险控制措施的实施过程、检查过程以及事件调查来检验。

第三，风险管理评审确认的危险源辨识、风险评价和控制措施策划的合理性、充分性和适宜性的问题。

在此说明，“风险管理评审”指的是用人单位最高管理层每隔一段时间（如一年）组织的评审，应有工作人员代表参加。