浅析汽车行业认证类型的发展及关系

刘郁青 　王旭彤

摘 要：分析了汽车行业质量管理体系认证和强制性产品认证的传承特点及相互间发展关系，讨论了过程控制与质量管理体系认证和强制性产品认证的内在联系，在考虑汽车行业特殊要求的基础上提出未来过程认证的应用前景。

关键词：质量管理体系 过程认证 强制产品认证

Research on the Development and Relationship of Certification in Automobile Industry

Liu Yuqing Wang Xutong

Abstract：The article analyzes the inheritance characteristics， differences and relations between quality management system certification and compulsory product certification in automobile industry， discusses the internal relationship between process control and quality management system certification and mandatory product certification， and puts forward the application prospect of process certification in the future on the basis of considering the special requirements of automobile industry.

Key words：quality management system， process certification， compulsory product certification

1 序言

汽車工业带动着冶金、石化、机械、电子信息和纺织等行业，以及公路和城市交通等领域的发展，已逐渐成为衡量一个国家在科技进步、社会经济发展的支柱产业。中国作为全球经济快速发展的市场越来越受到国际汽车巨头的高度重视。加上已经形成的经济全球化的发展趋势，更多的汽车跨国集团的整车厂在中国落户，伴随着一个个整车厂的到来，大批的配套厂商也相继来到中国。为了立足发展国内汽车供方能力，需要加强质量管理并对自身管理水平进行检验证明，获得为整车厂配套资格的必经之路。

经过多年的发展，中国汽车供方的质量体系已经有了很大的提高，从ISO 9000认证到QS 9000认证再到VDA 6.1认证，从ISO/TS 16949认证，到IATF 16949，再到针对某个具体过程控制的过程认证，通过一步步的认证体系提升，使得中国汽车供方的质量管理体系得到了不断完善，质量管理水平得到了有效的进步，持续提高了车企的综合竞争力[1]。

除了我们所熟知的质量管理体系认证体系以外，汽车行业中，产品认证制度是另一种更加关注产品自身合法合规性方面的管理制度，现阶段我国的产品制度分为两种，一种是中国特有的公告制度，是一种准入制度，另一种是中国强制性产品认证制度，简称CCC认证。

正是由于如此多种类的认证类型持续提高了车企的综合竞争力。本文从现行的汽车行业认证体系以及标准法规入手，浅析汽车行业各种认证类型的发展及关系。

按照ISO 9000：2000的定义，质量管理是指在质量方面指挥各控制组织协调的活动。它是随着生产的发展和科学技术的进步而逐渐形成和发展起来的。而质量认证，也就是合格认证，是指“第三方依据程序对产品、过程或服务符合规定的要求给予书面保证。”认证制度包括产品认证和体系认证。体系认证中影响力最广泛的是ISO 9000系列标准认证。贯彻ISO 9000系列标准，并通过第三方认证已经成为一种潮流，它是企业质量保证能力的展示，并为顾客获得可靠质量的产品或服务提供了一种信心。

2 过程方法和过程认证在质量管理体系认证中的重要性

质量管理体系的总要求是组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。组织在整个质量管理体系认证中应该主要具备以下几个方面：

①应识别质量管理体系所需的过程在组织中的应用;

②确保这些过程的顺序和相互作用;

③提供有效运行的准则和方法;

④确保可以获得必要的资源和信息;

⑤支持这些过程的运行和对过程的全程检测;

⑥监测和分析这些过程;

⑦实施必要的措施，以实现对这些过程策划结果和对这些过程的持续改进。

从ISO 9000质量管理体系总要求及八项质量管理原则的角度来看，对过程管控在质量管理体系中应给予一定的重视，强调“过程方法”在认证过程中的应用。组织内诸过程的体统的应用，联通这些过程识别和相互作用及其管理，称之为 “过程方法”。过程方法的优点是对诸过程的系统中单个过程之间的联系以及过程的组合和相互作用进行连续的控制[2]。

过程方法鼓励组织清楚理解认证活动中所有的过程，而不仅仅局限于质量管理体系所需的过程。这就需要在过程中分配适宜的资源。

实际上，过程方法的运用并不复杂，其优点是：对过程中单个过程之间的联系以及过程的组合和相互作用进行连续地控制，也是显而易见的，但企业的实际组织构架一般是按职能方式是直线式、职能式、直线职能式以及矩阵式模式，并非结果导向的组织架构，这造成了运用过程方法进行体系审核的困难之处。为了使组织有效运行，必须重新识别和管理许多相互联系的活动。并且为了能够将输入转换为输出而进行管理的活动，可被考虑作为一个过程。通常一个过程的输出直接形成下一个过程的输入。组织内过程系统的应用，伴随着这些过程的识别和相互作用。

采用过程方法指导过程认证的好处是基于每个过程考虑其具体的要求，在资源的投入、管理的方式和要求、测量方式和改进活动都能相互有机地结合并作出恰当的考虑和安排，避免不必要的浪费。

3 ISO/TS 16949是过程方法在汽车行业质量管理体系认证标准中的实现

ISO/TS 16949是全球性的汽车工业技术规范，是由国际汽车特别工作组（IATF）和日本汽车制造商协会（JAMA）在国际标准化组织/质量管理和质量保证协会（ISO/TC 176）的支持下共同制定的。它系统完整地规定了国际汽车工业质量管理体系的基本要求，加入了各种顾客的支持性参考手册和特殊要求，体现了当代国际汽车工业质量管理的精髓，适用于整个汽车制造业的产品和相关服务产品。

ISO/TS 16949是在ISO 9000标准、美国QS-9000和德国VDA6.1的基础上整合后制定的，并兼收并蓄了法国FIEV的EAQF和意大利ANFIA的AVSQ等以及日本汽车工业精益生产方式。因此，ISO/TS 16949吸取了各国汽车业质量管理成熟的理论和成功实践经验，结合了各国汽车业先进的质量管理体系要求，代表了当前国际汽车业质量管理体系要求的前沿，具有公认的权威地位。

ISO/TS 16949在ISO 9001的基础上补充了汽车行业的特殊要求而形成的，通过与顾客特殊要求的配合，它规定了在汽车整个供应链中所应用的质量管理体系要求。其主要内容有顾客工作标准、业务计划、多方认证小组职责和作业、质量策划、应急计划、风险分析（失效模式及后果分析）、防错活动、控制计划、试验规范、试验计划和接受准则、特殊特性的指定与控制、制造过程作业指导、样件控制计划、作业准备指导、工具管理、分承包方面管理系统、产品储存范围、测量系统分析、实验室控制、统计过程控制、过程不稳定和能力不足的反应计划、样件的维护/控制和储存条件等。

4 CCC认证是过程方法在强制认证标准中的實现

公告认证制度为国家工信部主导的认证模式，为国家工信部主导，CCC认证为国际通用的整车产品认证模式，在我国CCC认证的由国家市场监督管理总局及其所属的国家认证认可监督管理委员会（即国家认监委）承担管理职能。

强制性产品认证制度，是各国政府为保护广大消费者人身和动植物生命安全，保护环境、保护国家安全，依照法律法规实施的一种产品合格评定制度，它要求产品必须符合国家标准和技术法规。中国强制性产品认证（英文名称为China Compulsory Certification），其英文缩写“CCC”，简称“3C”认证，是通过制定强制性产品认证的产品目录和实施强制性产品认证程序，对列入《目录》中的产品实施强制性的检测和审核。凡是列入强制性产品认证目录内的产品，没有获得指定认证机构的认证证书，没有按规定加施认证标志，一律不得进口、不得出厂销售和在经营服务场所使用。

强制性产品认证制度首先会通过委托具有强制性产品检测资质的认监委指定实验室进行规定的试验项目来判断其产品的合法合规性，之后会委派具有强制性产品认证审核资质的审核员团队，对制造产品的生产工厂进行生产一致性现场检查，生产一致性现场检查的目的为两大类，一是要审查生产工厂的质量保证能力，这一方面与质量管理体系认证有相似的部分，所以我们可以看到强制性产品认证工厂检查条款中会视同管理体系认证的某些条款而进行认证采信，从而避免人力资源的浪费，也减轻企业的负担，这也是国家“放管服”大政策的体现。

虽然强制性产品认证与管理体系认证有相似的部分，但是会更加关注产品全生命周期所涉及的过程控制方面，从审核产品研发-生产-测试-仓储-物流等各个过程控制能力方面来综合审查生产工厂的质量保证能力;二是要审查产品的一致性，即实际生产的产品与前文所说的委托检测机构进行型式试验来判断合法合规性的试验样车的一致性。只有通过控制生产工厂的各个过程来保证工厂有保障质量的能力，同时又从结果的角度来实际核查连续生产的产品的一致性的水平，这两者的结合来综合判断该产品的生产一致性是否达到CCC所有求的水平。鉴于现阶段，自动化越来越多的被运用在汽车工业中，能完成多个复杂工序的成套集成设备正在逐步取代传统的单工序单台固定设备的模式，那么对于过程的控制由之前的单个过程逐渐演变成对于多个动态联动的复杂的过程控制，所以汽车主机厂如何判断提供这种综合过程控制的成套设备，或者成套工艺服务供应商是否满足要求，迫切的需要一个专业的第三方来给二者提供信任的桥梁，来客观的评价这种复杂的过程控制是否满足要求，由此单独对过程进行认证的需求也开始逐步体现。

5 总结

通过以上的讨论，我们可以看到：认证制度是汽车行业发展的必要基础，也是与国际市场互动交流的唯一通行证。管理体系认证是企业管理现代化的重要标志管理是企业运行的基础，知识经济和全球经济一体化时代的到来对企业的现代化管理提出了更高的要求。一个现代化企业必须建立系统、开放、高效的管理体系，企业的每一部分工作都要纳入体系中，这是现代生产集约化的需要，也是运行规范化、标准化的需要。强制性产品认证制度在推动国家各项技术法规和标准的贯彻、规范市场经济秩序、促进产品的质量管理水平和保护消费者权益等方面，具有很大的作用。无论是管理体系认证还是强制性产品认证，由于在汽车工业领域的过程越来越集成化与智能化，导致过程控制在各个认证体系中的重要性越来越重，越来越多的人开始关注过程认证由此催生出过程认证的前景与发展机遇。

伴随着我国“一带一路”的战略逐步实施，汽车行业与世界的交流越来越密切，多类型的认证百花齐放的现象必将获得更为深入的发展，也必将持续推动我国汽车工业的发展！

参考文献：

[1]佟文武.汽车零件供方质量体系认证常见问题的研究[D].天津大学，2006：5-6.

[2]许国平，王占锐.汽车行业ISO/TS 16949：2002实用训教程[M].清华大学出版社，2006：110-112.