基于主观赋权法的强制性标准实施情况统计分析评估的应用研究

付驰威　姚远　周黎　汤子翊　张弘

摘 要：强制性国家标准实施情况统计分析评估仍在探索阶段，本文在已建立的评价指标体系基础上，应用主观赋权法作为统计分析方法，对强制性国家标准GB 17761-2018《电动自行车安全技术规范》的实施情况进行统计分析评估，通过实际应用证明统计分析评估方法的科学性和合理性。

关键词：主观赋权法;标准实施;统计分析

中图分类号：D9 文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.10.054

1 应用方案与评价流程

1.1 总体思路

（1）研究确定标准实施情况统计分析的具体指标及评估方法，构建强制性国家标准实施情况统计分析评价指标体系。

（2）采取网络信息采集、文献调研、实地走访、问卷调查和专家咨询等方式，对生产制造企业、技术检测机构、认证机构、销售市场、用户、行政主管部门等不同对象、不同层面开展调研，收集各方、各层面的标准实施情况指标信息。指标信息应包括且不限于标准发布、宣贯、问题反馈、政策支持、企业应用等标准实施过程的通用指标信息，以及有关环境影响、人身健康和安全影响、技术影响和质量影响等标准实施效果的个性化指标信息。

（3）对各渠道收集的数据、结果、资料等指标信息，进行多维度、多层次的研究分析，编制强制性国家标准实施情况统计分析评价报告。

1.2 工作实施步骤流程

根据上述工作思路，我们制定了强制性国家标准实施情况统计分析评估项目的工作流程。第一步，确定评价指标，制定评估方法，构建评价指标体系;第二步，根据评价指标在评价中的重要性，计算各指标的权重;第三步，编制调查问卷，制定各指标的评分说明;第四步，开展走访调研和问卷调查，收集评价指标所需的指标信息;第五步，对收集到的指标信息进行统计分析，并根据指标评分规则，得出各指标的评分;第六步，根据各指标的权重系数和综合评分，计算各指标的最终得分，最后获得强制性国家标准实施情况统计分析评估的得分。

2 建立评价指标体系

我们尝试将侯韩芳等建立的强制性国家标准实施情况分析的指标体系，运用于GB 17761-2018《电动自行车安全技术规范》强制性国家标准的统计分析和评价。总体评价体系遵循系统性、科学性、层次性、简洁性和可操作性的原则。

评价指标体系包括通用指标体系和个性化指标体系，共性指标体系是指强制性标准在实施过程中所有标准都能采用的指标，比如标准宣贯、标准复审等。个性化指标体系包括体现强制性国家标准特殊功能的各个因素，比如安全、环境、质量等方面。

在制定出评价指标体系指标后，根据层次分析法的原理，将强制性国家标准实施情况统计评价指标分为四个层次（见表1）。根据上述思想，考虑影响标准实施的各方面因素。我们综合专家组从不同专业领域的角度，所提出的意见，对选择指标的要求充分考虑了省级层面调查能力和局限性，根据国家强制性标准在省级行政区域内的实施情况统计分析的数据采集范围，以及实施统计分析的国家强制性标准GB 17761-2018《电动自行车安全技术规范》的关注点，最后确定以下评价指标，见表1。

3 主观赋权法的权重计算

主观赋权法常用德尔菲法和层次分析法，利用专家或个人的知识及经验，对权重做出判断。

德尔菲法（Delphi）是一种匿名反复函询的专家征询意见法，采用背靠背的通信方式征询专家小组成员的预测意见，经过几轮征询，使专家小组的预测意见趋于集中，最后得到具有较高一致性的集体判断结果。

层次分析法（AHP）处理问题的方法是，把问题按类别分解成各个组成因素，然后确定各因素之间的因果关系，并将各因素按层级组成递阶结构，再通过两两比较，用数学方法计算各因数的相对权重。

3.1 运用德尔菲专家打分法对评价指标构造判断矩阵

判断矩阵是AHP工作的出发点。构造判断矩阵是AHP的关键一步。德尔菲法集中了专家的经验和意见，并不断地反馈和修改，得到比较满意的结果。我们成立评价专家组，各位专家根据自己的专业领域，运用自己的知识体系，主观的对各层的指标进行两相比较，判断这些指标两两之间的重要程度，经过三轮专家判断打分，最终构建出判断矩阵。

判断矩阵中的数值为各项指标前者与后者相比较的重要程度，以1-9标度法进行衡量，若前者比后者重要，则填写（1-9）之间的数值，数越大，重要性越强。反之，则填写（0-1/9）之间的数值，示例見表2。

3.2 应用层次分析法计算权重

利用层次分析法计算权重，将每个专家的判断打分取平均分，根据最终的判断打分构建判断矩阵（见表2），根据层次分析法分别计算出每个指标的权重wn。其计算过程如下：

RI为平均随机一致性指标，由表3查得。

一般，一致性比率CR<0.1时，该判断矩阵具有满意的一致性，其特征向量可作为权重向量。

4 权重计算应用与指标评分

4.1 权重计算应用

将上述主观赋权法应用于GB 17761-2018《电动自行车安全技术规范》标准的实施效果评价说明所采用的评价指标和评价体系及实施步骤是可信的。例如标准实施过程中各项要素层指标计算权重为：

w=（0.280，0.136，0.157，0.192，0.104，0.131）T

通过引用公式（1）计算得到其CI=0.021，且由于标准实施过程的判断矩阵是一个六阶矩阵，查询平均随机一致性指标，选定RI=1.24，计算得到CR=0017，其小于0.1，即CR<0.1，一致性通过。

对于实施层的判断矩阵，依据同样原理，得到各指标的权重（表1）。各层次指标的权重占比情况（图2）。

4.2 评价指标评分

根据设计的评价指标体系，结合电动自行车行业生产、消费及使用特点，主要采用了调查问卷的方式对数据进行采集，并通过实地考察、网络信息采集、专家咨询等方式作为补充手段，收集相关数据。按照数据采集对象的不同，分别针对生产企业、经销商、用户三个方面制定了三套调查问卷。

对GB 17761-2018《电动自行车安全技术规范》标准实施效果评价中的评分分值，整体采用10分制，各项指标评分同样也采用10分制。根据调查问卷等所得的客观真实数据，按照制定的评分标准，给予指标层各项指标相应的分数，该分数称为“得分”。各层次指标的得分等于本指标分乘上对应的权重系数，即可获得各层各项指标的分数，该分数称为“评分”。依次向上一层级计算，即可获得准则层和标准实施情况综合评价得分。

5 标准实施效果综合评价

通过建立GB 17761-2018《电动自行车安全技术规范》强制性国家标准实施情况统计分析评价体系，从标准实施过程和标准实施效果两个方面进行评估，GB 17761-2018《电动自行车安全技术规范》强制性国家标准实施情况综合评价得分为8.39，总体实施效果良好。其中标准实施过程得分为8.56，标准实施效果得分为8.03。

标准实施过程中标准发布、标准宣贯、标准实施问题反馈、企业生产（及使用）和检验检测机构使用等的各级指标得分均>8，但在政策支持上得分只有5.91，根据权重计算出标准实施过程的总体性评分为8.56，说明GB 17761-2018《电动自行车安全技术规范》标准实施过程总体情况良好，但政策支持上还有待提高。根据调查了解的情况，目前的政策及规章均在推动市场上新国标电动自行车进入市场，取代旧国标电动自行车产品，但缺少针对生产企业的利好政策和资金扶持。

标准实施效果中人身健康和安全影响及质量影响的各级指标得分均>8，技术影响和市场终端落实标准情况得分并不高，技术影响得分只有6.53，市场终端落实标准情况得分只有5.58。根据调查了解的情况，生产企业认为新国标提高了产品部件的要求，使得企业提高了生产成本，降低了生产效能，并且在强调安全性时，限制了产品性能方面的技术发展。通过实地考察和调查数据显示，经销商店铺销售的电动自行车基本为新国标产品，但从用户调查问卷了解到的信息来看，新标准的实施还有盲区，一是旧标产品未根本废除;二是仍有部分商家在出售旧标产品;三是部分用户尚未更换新国标电动自行车。

6 结论

（1）建立GB 17761-2018《電动自行车安全技术规范》强制性国家标准实施情况统计分析体系，运用主观赋权法从标准实施过程和标准实施效果两个方面进行评估。

（2）GB 17761-2018《电动自行车安全技术规范》强制性国家标准实施情况综合评价得分为8.39，总体实施效果良好。其中标准实施过程得分为8.56，标准实施效果得分为8.03。

（3）在统计分析的过程中发现，调查选择的标准发布实施时间较短，部分调查指标如：人身健康和安全影响等，获取的统计数据不足，不能很好的反应实际情况。调查选择的区域不是该产品的主产地，生产企业数量少，生产企业实施情况调查样本数不足，仅本省的调查数据不能有效反映行业实际实施情况。

（4）标准实施情况统计分析应分层级进行，从国家层面统计调查和从省级层面统计调查，在指标的选择上应有差异，不同层面可获取的调查数据不同，调查重点应有区分，省级层面的调查侧重于标准应用与落实的效果，国家层面应更多地关注标准本身，在实施过程中统计需要改进的内容。

参考文献

[1]侯韩芳，王红，崔妍，等.强制性国家标准实施情况统计分析指标体系构建试点研究.标准科学，2018，（6）.

[2]GB/T 3533.2-2017，标准化效益评价第2部分：社会效益评价通则.

[3]国务院.国务院关于印发深化标准化工作改革方案的通知，国发〔2015〕13号.

[4]龚先政，周丽玮，李承洋，等.水泥单位产品能耗限额标准实施效果评价研究.中国水泥，2019，（8）.

作者简介：付驰威（1985-），男，学士，湖北省产品质量监督检验研究院，工程师，主检技术人员，研究方向为机电产品检验检测技术与标准化。