区块链技术在军队院校学员档案信息化建设中的应用初探

文/海军潜艇学院教研保障中心 武宁 李刚 郑鸿然

学员档案是对学员学习内容、行为表现、成绩考核、奖惩情况以及军事素质等各种信息的真实记录，通过对学员档案信息的充分挖掘和开发，可以为提升学员管理水平、提高学员的综合素质提供重要支持。近年来，随着各级对档案工作重视程度的提高以及军队信息化建设的不断发展，军队院校在档案信息化建设中投入了大量资源，并配备了相应的档案管理系统、档案数字化器材、电动存储密集架等软件及硬件设备，档案管理水平有了很大程度的提高。但通过近年来各单位的工作实践发现，在学员档案管理方面，仍缺少一定的信息化保障手段，如原始材料准确性难以甄别、材料真实性需要机关背书等。这些问题的出现主要是因为缺乏档案管理方面的技术支持，档案管理单位难以对档案的安全性、真实性、有效性进行维护与保障，从而在档案鉴定、信息服务中消耗了大量的时间与精力，影响了档案工作的供给侧改革。近些年兴起的区块链技术，基于其可追溯、安全性和去中心化的特点，极为符合当前档案管理方面的工作需求，为解决学员档案管理与利用方面的信息化建设提供了较为可行的技术手段。

一、军队院校学员档案信息化建设现状

（一）档案前端工作未能跟上信息化建设步伐。目前军队院校档案信息化建设资源普遍集中于档案保管方向，对于档案的前端收集工作涉及相对较少，该环节主要依托于相应的学员管理单位通过传统的纸质材料进行归集。由于学员原始档案文件生成单位对档案采集内容理解可能有偏差，对相关信息把握不准确，并且由于学员档案涉及信息量大、影响广，在信息采集时可能存在主观或客观的输入错误，档案的真实性、有效性、规范性缺乏前端校验，档案生成单位提交的原始材料可能并不完全符合档案管理单位的内容与格式等规范要求，从而需要消耗大量的时间对原始材料进行审核、校验与维护，信息化建设水平整体较弱。

（二）电子档案安全管理风险大。归档后的军队院校学员档案大部分实现了数字化，数字化后的档案一方面很大程度上提高了档案的管理、查询、利用工作效率，另一方面档案电子数据的脆弱性与长期可靠保存的要求存在着巨大矛盾。现有条件下，学员电子档案的安全性完全依赖于教学档案室数据服务器的安全稳定，而军队院校教学档案管理人员大多身兼数职，对档案信息化设备的维护管理能力有限，当出现误操作或服务器故障时，可能无法及时解决相关问题，电子档案的安全性难以得到有效保证，一旦出现数据毁损将造成巨大且难以挽回的损失。

（三）档案利用方法与模式滞后。档案的充分利用是档案工作的价值所在，但目前电子档案在实际利用方面与纸质档案并没有模式上的升级转换，档案工作重“保管”轻“利用”的习惯在学员档案信息化建设进程中体现依然明显。学员档案的借阅、学员信息的证明等服务利用工作仍需要到档案室进行，档案效力依然需要权威部门背书，没有将学员档案信息化后的利用便捷性、传输高效性和网络适用性等优势发挥出来。且部分档案被利用后，对档案的利用过程、使用范围和是否篡改伪造等仍缺乏有效监督。

二、区块链技术在档案管理中的应用价值

狭义上的区块链技术是一种链式数据结构，链上的每个数据单元即数据区块，这些区块按照时间顺序依次相连，并以密码学方式保证其不可篡改和不可伪造，区块链同时存储在多个节点上，也称为分布式账目。广义上的区块链技术代表的是一种数据信息的利用手段，它指的是通过块链式数据结构验证与存储数据、利用分布式节点共识算法来生成和更新数据、利用密码学的方式保证数据传输和访问的安全、利用由自动化脚本代码组成的智能合约来编程和操作数据的一种全新的分布式基础架构与计算范式（中国区块链技术和应用发展白皮书）。在技术层面上，区块链技术的构成要素主要体现在块链式数据结构、分布式拷贝存储和拜占庭容错机制；在应用层面上，它的显著特征主要体现在可追溯、安全性、去中心化和开放性几个方面。

（一）强化档案信息的真实性。区块链技术构建的数据管理环境，为学员日常管理、教学训练、学术成果等信息的真实记录提供了技术上的可能。利用区块链技术可以将学员在校期间的各类日常信息进行区块保存，并通过非对称加密机制签名、计算哈希值、加盖时间戳等方式，将时间、序列、信息等叠加记录在区块数据内，形成“块块相扣”的学员信息链式数据库。学员的每个区块信息，可通过时间戳和哈希值追本溯源和逐笔验证，进而保证每一个学员档案原始数据的真实有效且能够真实反映学员日常表现。这些档案数据由于使用了技术手段来赋予信用，因此可以为毕业生的报到审核、职务调整、单位调动等工作提供真实有效的凭证，不再需要相应机关的盖章背书，进而可以有效降低信用成本，减少处理环节，同时也能够解决查阅纸质材料、传统档案审核工作中效率低、手续多、易出错等问题。

（二）提高档案文件的安全性。利用区块链技术去中心化的技术特征，军队院校中不同学员档案的生成单位均成为档案数据节点，通过建立私有链或联盟链形成区块链路，各节点生成的学员数据一旦上链便将存储于链上的所有节点，并参与数据的验证和维护。基于共识机制，即便某一个或若干个节点被破坏或发生故障，其他节点也仍存储有完整的学员档案数据信息。这种去中心化的方式能够确保学员的档案数据安全，降低了服务器故障或因恶意攻击而引发的档案数据毁损风险。

（三）规范档案利用的可控性。区块链技术可通过加密算法对生成的学员档案数据进行加密，利用签名算法为链上节点颁布密钥，实现节点授权。在这种方式下，只有持有相应密匙的节点才能正常访问和使用相应的档案，且任何节点的浏览、查询、利用等操作行为均会留下无法删除的记录，确保发生问题时有迹可循。此外，通过智能合约系统（Smart Contract）技术还可以监督相关节点的操作过程，当操作条件不符合档案管理规定时，合约阻断机制可自动触发终止操作，进一步防止学员档案的违规使用。

三、区块链技术应用面临的困难

（一）技术标准有待完善。学员档案一般为永久档案，涵盖了学员的招生毕业、成绩数据、履历奖惩等多个方面信息，这些信息对实现学员教育管理工作的精细化、人才培养体系构建的科学化有巨大意义，因此档案工作必须要在科学、安全的标准上进行信息化建设，而当前区块链技术在档案建设层面上尚无技术标准可供遵循。由于缺乏相应的技术标准与行业规范，因此在档案信息化建设与管理中难以保证相关工作的安全性和成熟性。在缺乏相关标准规范的情况下，区块链技术与学员档案信息化建设的结合存在一定困难。

（二）监管制度有待健全。学员档案中大量的学员信息可以作为相关方面的证明材料，具有一定的法律意义与法律价值，区块链技术支持下的学员档案，如何控制与利用这些具有法律价值的信息是一项极为重要且必须解决的问题。国家网信办于2019年1月10日颁布了《区块链信息服务管理规定》，在信息服务法规层面对区块链服务主体和用户实施监督进行了法律规范。但在使用层面上，目前仍缺乏能够在实际应用以及约束用户行为等方面上具有较好的参考性和可操作性的法律法规。以“以太坊”“根链”等为代表的头部区块链应用平台，目前也仍主要依靠平台内部规则和区块链本身技术特征来规范相关行为，并不能作为对具有实际法律意义资源的管控制度。将区块链技术应用于学员档案的信息化建设时，必须着重考虑这些具有法律效应与价值的信息安全可控。

（三）示范先例相对缺乏。区块链技术在档案信息化方向的应用研究是目前档案建设极为热门的话题，在2017年、2018年和2020年的《国家档案局科技项目选题指南》中，区块链技术在档案信息化方面应用均作为了推荐选题的方向，显现出区块链作为推进档案信息化建设的关键技术的重要性。但从目前发展方面看，大部分研究仍是集中于可行性分析、应用探讨和前景展望等理论层面上，在具体应用层面尚未有建成运行的实际案例可供示范参考。将区块链技术应用到学员档案的信息化建设，是基于底层技术对档案管理与利用方式的一项重大变革。在软件层面上，目前缺少以区块链技术为核心的管理系统，在硬件层面上，缺少相关基础设备进行支持，且各节点随着时间增长需要增加相关设备以应对链上信息不断累积，系统的建设和维护管理成本将不断增加。

四、区块链技术应用的对策建议

（一）优化建设环境。军队相关部门应结合网信和档案建设规划建立促进机制，加大政策扶持与资源支持，积极引导相关课题项目的申报，组织部分院校率先开展试点建设，以此促进军队院校学员档案管理信息化建设中区块链技术的应用与创新。同时，也应密切关注地方高校相关方面建设，把握和利用好地方优势资源，跟踪关注区块链技术的发展情况以及行业标准，通过专家机制确立符合军队实际情况的技术标准与规范。通过政策、制度与资源方面的支持，为区块链技术的应用创建良好的建设环境和研究氛围。

（二）强化管理监督。作为记录学员培养过程与发展经历的重要材料，对于信息化的学员档案必须要加强监督引导，确保各项信息更新的及时性和流通的安全性。区块链技术作为一种新型技术仍处于探索和发展阶段，因此其底层技术、体系架构和应用环节必然存在一定的技术风险。当前，在档案的前端采集工作中，学员数据信息仍需要教学、训练、管理等部门进行录入，相关工作也需要根据学员在校实际学习培训情况，通过自动或人工方式进行及时更新（基于区块链的高校学员管理信息化建设研究）；在档案的后续服务利用工作中，需要档案管理人员根据各级单位的使用权限，通过自动或人工方式进行授权。为此，必须建立与当前技术相适应且能满足未来技术发展需求的监督管理制度，对节点工作进度与节点权限进行管理和认证。通过相应制度的严格落实，督促各方面管理人员严格履行自身职责，确保录入数据的及时有效，确保信息流通的安全可控，避免出现信息输入错误、更新不及时以及超权限流通等问题，影响区块链数据的正常管理、使用与维护。

（三）做好统筹规划。军队院校在档案区块链智能服务平台建设过程中，应着眼于本院发展需求，做好平台的系统建设与统筹规划，合理设计对应的功能模块，确保平台能够安全、稳定以及高效地运转。平台的基本功能模块从功能结构上应当包括文件溯源和信息防伪模块、学员档案信息身份安全认证模块、学员档案数据信息安全传输模块以及档案基础设施防护模块等。这些功能模块设计应该实现区块链智能服务平台的内容优化和入口隐性化，其结构关系如图1所示。此外，在做好区块链智能服务平台建设的同时，也应当注重其他配套系统的发展建设，如智能化的学员数据信息采集系统、智能化的信息服务系统等。在发展方式上，应注重利用地方在高新技术方面的优势资源，走好军民融合的发展道路，结合人才培养要求和教学管理改革情况，制定科学合理的建设方案，确保档案工作能够发挥积极的作用。

图1 军队院校档案区块链智能服务平台功能模块设计

五、结语

区块链技术对提高学员档案的信息化建设水平有着极为重要的应用价值。目前该技术正处于从理论研究到实际应用的过渡转化阶段，通过对跟踪相关技术发展现状、总结相关领域应用经验、制定高效可靠的运行制度，能够确保其安全且稳定地运用到学员档案信息化建设中，为提升军队院校人才培养工作水平提供有效支持与可靠保障。