水电工程合同管理中变更索赔存在的风险和对策

杨俊旺 张宇迪

摘 要：随着我国经济水平的快速增长，为水电事业提供了很大的发展空间。水电工程不仅利国利民，同时又是一项专业且复杂的工程，在建设过程中涉及到的范围和领域较为广泛。在水电工程建设过程中，由于会受到一些外界因素的影响，使得水电工程的实际施工情况与招标投标预期内容有所差别。一旦在某个环节出现问题，很容易就会出现合同变更或者索赔情况，甚至会对整个工程建设造成很大的影响。本文主要是针对水电工程合同的变更与索赔加以阐述和分析，并着重研究了合同变更索赔的风险，提出了一些应对变更索赔的解决措施，目的在于保证水电工程能够顺利竣工。

关键词：水电工程;合同管理;变更索赔;风险;对策

1 水电工程中合同的变更与索赔分析

水电工程合同变更是指在施工合同成立后，当事人在原有的合同基础上，对部分相关工作内容进行修改或补充，并将更改后的合同作为当事人双方的新要约加与承诺。需要注意的是，对合同的更改只是更改一部分内容，并不改变合同的本质。且一般情况下，在水电工程中，当事人多是对合同中的以下内容进行更改：增加或减少工程量，如在项目建设完工后又完成一些必要的附加工作等。更改部分工程的尺寸、基线、位置以及标高等参数，对一些施工内容作出变动[1]。水电工程中的索赔主要是指合同中的一方单方面违约，未能按照合同要求严格履行义务、承担责任，导致工程延期或是引发一系列的安全事故等，合同另一方按照合同条款对违约方提出索赔。在水电工程中，一般是以索赔对象或索赔内容来划分索赔的种类。如在以索赔对象作为划分依据的情况下，主要存在以下两种索赔情况：一是由于承包方违约导致水电工程出现工程延期、工程质量不达标、业主利益受损等情况，那么业主有权向工程承包方提出违约索赔。二是非承包方的责任而是由于业主一方违约并引发一系列事件与损失，导致承包方利益受损，那么承包方可依法向业主提出索赔。而以索赔内容进行划分，可划分出费用索赔、工期索赔、费用与工期索赔等三大类。工程合同变更与索赔之间存有一定联系。如以上两种情况都是指在水电工程的承包商已经完成了的工程量清单之外的工作或是在水电工程施工过程中所发生的意外突发事件，根据水电工程施工合同相关规定必须要提供水电工程的承包商一定的金额赔偿。除此之外也会遇到另一种现象，即在合同变更过程中也会隐藏有索赔。

2 水电工程合同管理中变更索赔的风险分析

2.1 准备阶段

准备阶段是水电工程合同管理的关键，也是合同管理的基础，在这个阶段，需要准备出充分全面、科学合理、准确完整的招标文件，一旦招标文件出现问题，就会导致水电工程出现合同管理不当，在实际施工的过程中势必会出现质量问题。可以说，准备阶段的招标文件将直接决定水电工程的施工过程，如果合同文件粗糙不完整，后期施工时所带来的变更索赔将是难以避免的，其风险值也将较大，造成的变更索赔金额将会更大。

2.2 招评标阶段变更索赔风险

事实上，在水电工程合同管理中，招标阶段是相当重要，直接影响到了后续合同签订与执行。因此，要对投标人资格进行严格地审核，避免出现任何预审不合格的人员入围到投标中。如果出现资质不符者中标的话， 会对后期风险管控带来很大难度，也会对整个工程施工过程带来很多不必要的麻烦[2]。此外，如果合同中的条款出现遗漏，则需要及时提交补充文件，或者签订相关协议，减少分歧的产生。

2.3 合同签订阶段

对于水电工程的双方而言，合同签订阶段是其进行相互承诺并且采用签约方式进行保证的阶段，在这个阶段中，任何一方都需要严格审查合同内容，如果发现了合同内容中的一些潜在问题，签约双方应在尊重招标文件的基础上对合同内容做出技术调整，并且确保其不会对合同内容产生实质性改变。在这个阶段，合同内容不可以私自进行删改，签约双方必须进行合同谈判，如果存在必须进行调整改动的内容，则必须以书面形式做出澄清。

2.4 合同实施阶段的变更索赔风险

在水电工程合同管理中，合同实施阶段是十分重要的，实施的实际情况直接关系到了工程项目施工進度，也影响到了工程项目质量。如果在合同实施阶段，不能够对施工管理进行有效地协调，很有可能会出现合同变更索赔情况。同时，在之前签订合同的过程中不能对施工过程可能出现的情况进行预判的话，在合同阶段也会容易出现很多问题。此外，如果在实施的过程中，遭遇自然灾害，如地震、极端天气等不可抗力情况，对实际的施工过程会造成很大的影响，进而变更索赔情况也会产生。

2.5 完工验收和决算阶段

很多时候，水电工程的完工验收和决算阶段会被严重忽视，长期以来都会认为收尾工作以及具有总结性质的验收决算阶段不会出现问题，然而，这个阶段将决定了水电工程项目是否符合了预期规划，无论是工程质量还是工程成本是否能够达到预期目标。因此，在完工验收和决算阶段， 施工单位需要提供决算申请书，确保施工工程经过了项目部、监察部等严格的审核和详查，如果出现问题，势必要进行变更索赔。

3 水电工程合同管理中应对变更索赔风险的对策分析

3.1 控制险源头，强化设计管理

水电工程项目建设中变更索赔事件随处可见，对其进行有效防控首先要找到发生变更、索赔风险的主要源头 — 工程设计。设计质量是确保工程造价的关键，通过加强对前期阶段勘察管理、提高勘察资料的准确度、加大设计管理的重视程度、设计招标择优选择设计单位、强化工程设计质量评价和考核、建立变更立项审签制度等措施保障工程设计质量[3]。这样可以避免因勘测工作不到位、设计粗糙、深度不够、设计精度不够，导致工程在实施过程中出现大量的调整、新增和补充内容，形成变更、索赔的先前条件，增加投资控制的潜在风险。

3.2 制定完善合理的制度

合理完善的施工制度对于工程团队而言犹如人之脊梁，可以贯穿整个施工过程，尽可能避免施工出现问题和不足。因此，一方面，施工团队在施工之初应该建立合理完善、科学有效的制度，明确施工人员的职责和义务，将责任落实到个人，避免人员懈怠渎职，违规操作。另一方面，制度应该采取合理的奖惩制度，激励施工人员的工作积极性，保障工程质量。并且通过制度制定多项防范措施，针对不同的施工问题提前做好应急方案，一旦出现情况可以及时应对解决，从而保障水电工程的施工质量，避免合同管理中变更索赔的风险。

3.3 注重保险理赔，转嫁风险

水电工程大多地处山区，发生泥石流、洪水、暴雨、滑坡等自然灾害风险概率高。为避免此类风险损失，从项目建设开始就注重工程的参保工作，选择专业的保险公司，制定合适的保险方案和保险条件，以便发生突发事件时切实保护工程和合同双方的利益。对承包人而言，遭受的损失受到了理赔，不会对该部分再提出索赔申请，即减少了工程索赔风险。

结束语

综上所述，水电工程作为我国一项基础的利民工程，为我国经济增长和社会进步起到了很大的推动作用。在施工过程中，由于受到各种因素的影响从而出现变更索赔是较为常见的。因此，为了降低变更索赔概率，提高工程合同管理效率，要及时采取措施规避风险，以此来保证水电工程质量。

参考文献：

[1] 周华斌.水电工程合同管理中变更索赔的风险及解决措施[J].建材与装饰， 2020，（05）：167-168.

[2] 鲁斌.水利水电工程合同管理中变更索赔的风险与对策[J].企业改革与管理，2020，（23）：40-41.

[3] 徐霖.水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策探究[J].建材与装饰，2020，（26）：290-291.

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