基于定量模型的供应链中断风险管理研究综述

冀星江 李文舒

1.内蒙古工业大学；2.上海理工大学

一、引言

供应链风险管理是一个多学科的研究和实践领域，涉及供应链管理、企业风险管理（包括供应风险）、业务连续性（包括供应可持续性风险）和危机管理。近年来，供应链各节点的联系越来越紧密，导致供应链风险的影响更广、更深，如2016年日本7.3级地震导致九州岛配件供应中断，迫使丰田在全日本的汽车工厂启动了临时的停产措施，整个公司损失惨重。供应链中断风险管理已成为行业内和学术界的研究焦点，研究论文数量不断增加，供应链中断风险管理研究的定量分析和形式化建模发展迅速。本文对上述两类研究进行分析，可以总结出当前供应链中断风险管理研究的特点及不足并进一步明确研究的方向。

二、定量模型在供应链中断风险管理中的应用

供应链中断风险研究主要是对供应链中的不稳定性做出及时响应的风险缓解和管理策略。依据风险发生的前后顺序，供应链中断风险管理策略可被分为事前主动性风险策略和事后应急反应性风险策略。

（一）事前主动性风险策略

事前主动性风险策略是在中断发生前对供应链整体或者单个节点进行的协调优化，以增加供应链弹性。研究主要集中在供应商管理、供应链协同和考虑中断的供应链网络设计三个方面。首先，供应商管理主要研究集中在供应商选择和供应源数量的管理策略，以缓解供应链上游的供应不确定性。在供应商选择上，可以利用概率模型对供应链中断概率做风险预测；也可以通过数据包络分析法寻找成本效益最优的供销商；在供应源数量的管理上，Yu等[1]通过数学模型比较双源、多源采购，提升抵御中断风险的能力。其次，供应链协同上的研究主要体现在供应链契约协调、库存管理等方面。在供应链契约协调上，定量研究方法Stackelberg博弈、纳什博弈作为均衡机制等发挥了重要作用，可以通过建立Stackelberg博弈模型对期权合约与混合合约进行决策选择。在库存管理上，供应链节点企业要保持合适的库存或储备能力，需要缓解中断发生时的供需矛盾，Lucker等[2]利用多目标随机模型求解中断风险下的最佳库存水平和储备产能。最后，考虑中断风险的供应链网络设计是指战略层从供应链网络整体角度出发去协调控制风险，主要包括：供应链网络设计、设施选址中的不确定性建模、客户需求分配等。最初的供应链网络设计，主要立足于利用单个节点优化整个供应链的弹性，后来随着学者们研究的深入，逐渐开始重视从供应链整体上设计供应链网络。

（二）事后反应性风险策略

事后反应性风险策略是指在供应链受到扰动时可以及时准确地做出响应，快速实现供应链功能的复原，避免供应链出现更严重的中断或彻底断裂。文献研究主要集中在应急计划、需求管理和中断管理三个方面。首先，建立应急计划的目的是增强备选方案的灵活性，在中断发生时以最快的速度对问题进行处理，使供应链正常运转。张以彬等[3]利用系统动力学模型为供应中断风险的应急策略选择。其次，需求管理的研究主要集中解决需求不确定性问题带来的问题，主要包括业务重组、客户需求转移、动态定价等；线性规划模型被应用在研究电子产品公司不确定性的需求风险，提出了面向“需求风险”和“库存风险”的两个线性模型管理风险。最后，中断管理研究的是在供应链发生中断后可以快速复原的能力，以及通过供应链重建、资源优化来降低未来中断发生的可能性。Schmitt等[4]通过仿真模拟和多目标函数发现动态订货策略能帮助供应链更好地应对中断且有助其恢复。

（三）文献分析

文献研究规律可以总结为，重局部时间较少关注整体时间；对供应链单个节点的风险控制定量研究开展较多，但对整个供应链网络内动态风险协调管理的定量研究较少；供应链的静态风险研究较多，动态视角下的研究较少；考虑提升供应链弹性的研究较多，但对提升弹性的效益与成本探讨较少。

三、结论

从总体上来看，国内外学者对供应链中断风险管理的定量研究在各阶段都已比较深入，尤其，面向风险控制阶段的“供应链不确定性”的定量研究已经较为成熟和全面，对于供应链中断风险的实时应对策略研究相对较缺乏。结合文献的回顾与分析，未来进一步的定量研究，可以考虑供应链中断风险管理的成本和收益评估、供应链稳健性和复原能力评价与优化。