环境规制对江苏省制造业工业总产值的影响

龚烨吟

(南京财经大学，江苏南京210023)

一、引言与文献综述

在当今这个信息智能化高速发展的时代，实体制造业仍然是不可缺少的一部分，衡量一个国家综合实力仍不可避免地会看向其制造业的发展状况。长期以来，江苏省制造业整体收入和利润处于全国各省前列，但江苏省制造业仍然存在技术水平低下、能源资源利用率不高的问题，由此带来了大量的环境污染问题。因此，近年来政府逐渐加强了对于环境规制的力度。那么，政府的环境规制会对江苏省制造业工业总产值产生什么影响呢?论文将通过实证与理论方面的研究对此进行详细分析。

由于近年来空气污染问题加重，一系列环境经济问题被大家广泛重视，出现了大量与之相关的文献。针对环境规制对制造业发展的影响，总结来看主要有以下三种观点：一是韩国高(2017)、周茜等(2017)、杨振兵和张诚(2015)认为环境规制能够提升制造业行业的产能利用率以及促进制造业产业创新升级，具有正向作用。二是部分研究者赞同Porter(1995)的“U”型假说，环境规制一定程度上会对制造业发展带来成本增加的负面影响，但当其达到某一界限后，环境规制的加强会促使企业创新，形成倒逼效应。目前众多研究认为环境规制对中国制造业竞争力的影响呈现“U”型特征，且目前我国制造业的发展处于“U”型拐点的左侧，主要代表有杜运苏(2014)、傅京燕和李丽莎(2010)等。三是Geeenstone等(2012)认为日益增强的环境规制会对制造业产品带来负面影响，使其成本过高而导致竞争力低下。那么环境成本的增加能促进江苏省制造业工业生产总值吗?能否促进其产业创新?论文基于以上研究，对江苏省27个制造业行业①27个制造业行业主要包括：农副食品加工业；食品制造业；饮料制造业；烟草制品业；纺织业；纺织服装、鞋、帽制造业；皮革、毛皮、羽毛(绒)及其制品业；木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业；家具制造业；造纸及纸制品业；印刷业和记录媒介的复制；文教体育用品制造业；石油加工、炼焦及核燃料加工业；化学原料及化学制品制造业；医药制造业；化学纤维制造业；橡胶和塑料制品业；非金属矿物制品业；黑色金属冶炼及压延加工业；有色金属冶炼及压延加工业；金属制品业；通用设备制造业；专用设备制造业；交通运输设备制造业；电气机械及器材制造业；通信设备、计算机及其他电子设备制造业；仪器仪表及文化、办公用机械制造业。面板数据进行实证分析，同时根据企业性质的差异，分别对国有企业和私营企业进行区分，研究其对工业总产值增加率的影响。

二、理论机制研究

工业总产值涉及产品产量与产品价格两个方面，与产品成本与市场需求具有密切的关系。政府制定的相关环境规制政策，主要是通过明确相关环境方面的产权，增加企业的责任，对企业施加压力，势必会增加企业成本，但同时也可能倒逼企业进行技术创新，促进产值。因此论文从成本效应与创新效应两方面进行分析。

(一)成本效应

环境规制政策最直接的作用便是增加了企业成本，使“环境”这个公共产品内化为产品成本，如科斯所言，只要明确产权，那么在交易成本很小的情况下，明确产权就有助于提高市场效率。企业在接受政府的政策命令后，往往第一时间会选择购买相应的治污设备、排污权证等一系列措施，从而增加了资金投入。当企业面临较宽松的环境规制政策时，可能会挪用技术研发方面的资金来解决当前的治污问题，以致出现“挤出效应”(周茜等，2017)。当环境规制政策进一步加强后，企业购买了更为先进的技术设备，但在生产商品时总免不了设备、产品与工作人员的磨合，由此导致产品减产和设备费用增加，也就是增加了相应的生产成本进而影响市场需求，影响工业产值。

(二)创新效应

日益严格的环境规制对企业产生了倒逼创新的作用。企业投入相应资金进行技术创新，既可以减少资源浪费，也可以降低企业的治污费用，一定程度上降低产品成本，提高产值。从长期来看，企业的技术创新不仅能使企业自身效益得到提高，增加其行业竞争力，无疑也会使行业优胜劣汰的选择，促使产业升级，提高产值，同时留下的企业必定是环境友好型的，提高了社会福利程度。

三、模型设定与变量处理

(一)计量模型设定

1.基准模型

论文借鉴韩国高(2017)的研究思路，利用2011～2015年江苏省27个制造业的面板数据，来构建如下模型：

其中：下标i和t分别代表制造业行业和年份，value表示工业总产值增加率，environment表示环境规制，invest、innovation分别表示行业内投资、研发投入，α0为固定效应，αi(i=1，2，…，5)为各变量的估计系数，φi为行业相关的个体效应，εit代表随机误差项。借鉴沈能(2012)的研究，环境成本、行业内投资以及研发投入均存在一定程度的滞后，所以均将其滞后一期估计。

2.异质性影响的模型设定

构建环境规制与企业性质的交叉项，将(1)式拓展成如下式子：

其中：Hit-1表示企业性质与环境规制的交叉项stateit×environmentit-1和 privateit×environmentit-1，产权性质 state 和private用国有工业企业和私营工业企业资产总计占规模以上工业企业总资产的比重来表示。

(二)变量处理

由于2011年前后制造业行业分类并不一致，将其按照相应分类进行对接，最后整理为27个制造业行业。

1.环境规制指数

将工业废水排放量、工业废气排放量、工业源二氧化硫排放量、工业烟(粉)尘排放量以及一般工业废物产生量作为论文的污染指标，并将其各自除以总行业排放量，得到各行业各污染物排放量所占比例，并对其进行算术平均，构建出环境成本指数。数值越大，表示环境成本越高。

2.工业总产值增加率

工业总产值用于衡量在一定时期内工业生产的规模水平，在一定程度上可以了解行业发展状况。其计算公式为：valueit=(Xit-Xit-1)/Xit，其中Xit代表t年i行业的工业总产值。

3.其他变量说明

invest代表行业内的投资情况，数据采用当期固定资产原价与前一期固定资产原价的差值表示。innovation表示行业内研发投入，用工业企业研究与发展经费内部支出表示。

(三)数据来源

以上数据均来源于历年《江苏省统计年鉴》，并通过计算整理后得出。

四、实证估计与结果分析

(一)基准模型回归结果分析

论文将2011～2015年江苏省27个制造业行业的面板数据整理后，得到表1的描述性统计分析。

表1 变量的描述性统计分析

对面板数据进行建模，首先需要确定是采用固定效应模型还是随机效应模型，分别进行固定效应与随机效应估计，估计结果如表2所示。对两个模型进行Hausman检验，P值为0，表明该检验拒绝随机效应模型的原假设，此模型应采用固定效应模型进行估计。对各变量进行T检验，对于工业总产值增量滞后一期的系数为-0.424，在1%的显著性水平上显著，说明工业总产值的确存在滞后效应。environmentit-1在10%的显著性水平上显著，表明政府实施的相应环境政策从制度、颁布、实施到产生作用，会存在一定程度的滞后，且其系数为负，说明随着环境规制力度的加强，工业总产值会相应下降，呈现负向作用。行业投资状况在1%的水平上显著，具有正向作用，尽管系数显著，但是对行业总产值的影响是很微小的。研发投入在10%的水平上显著，呈现负向影响。

表2 环境成本对工业总产值影响的估计结果

由上述回归结果可知，环境规制对于江苏省制造业工业总产值增加率来说有负向作用，江苏省环境规制政策的加强没有增加产值，反而具有抑制作用。表明对于当前江苏省制造业企业来说，它们会选择购买相应治污设备或增加污染治理费用来应对政府的环境规制政策，当前研发投入的增加也无法促使其提高工业总产值，可能原因是江苏本就是沿海地区，且毗邻上海，工业企业中的机器设备已属国内领先，若继续增加研发投入以期获得更进一步的创新，存在一定难度。对于当前江苏省制造业行业来说，需要提升科技创新能力。

(二)企业异质性回归结果

表3给出了从产权性质差异角度研究环境规制对工业总产值增加率影响的模型估计结果，列(1)表示国有企业，列(2)表示非国有企业。从表3可知，国有企业同环境规制指标交叉项前的系数虽为正数，但并不显著，但是私营企业同环境规制指标交叉项的系数却在1%的水平显著为负，且其数值绝对数约为国企同环境指标交叉项前系数的4倍。说明环境规制政策对于江苏省私营企业来说，其影响力不容小觑，且就目前来说，环境规制的加强将严重影响江苏省私营企业产品成本。而从回归结果来看，环境规制对江苏省国有企业来说似乎不存在很大的影响。因为国有企业同政府间的天然关系，地方政府通常会选择抛弃环境换来经济发展的方式，使得国有企业面临较弱的监管。国有企业在化工领域占比较大，其污染相对较大，在监管不力的情况下，更易造成环境污染问题。

表3 产权性质对环境规制和工业总产值增加率影响的回归结果

五、结论与启示

当前我国着力于供给侧结构性改革，力求实现要素的最优配置，提升经济增长的质量和数量，论文通过从环境规制角度入手，研究环境规制成本内化问题，以及其对江苏省工业总产值的影响，并且详细分析了不同企业性质对工业总产值的影响差异。研究表明，对于当前江苏省制造业企业来说，环境规制力度的加强，会导致江苏省制造业的工业总产值增长，即当前的成本效应大于创新效益。国有企业同私营企业相比，环境规制对私营企业的影响较甚，且抑制作用相当大，而对于国有企业来说并无太大影响。

基于以上研究，提出以下建议：①制定优化环境规制政策。根据不同的企业性质，并以此推广到不同行业，不同规模层次的企业，实行差异化的环境规制，有利于江苏省各行业适宜发展。同时需要建立和完善环境规制工具，应该大力加强环保意识的推广，健全公众参与型的环境规制工具(徐常萍和吴敏沽，2016)。②坚持引领创新机制的建立。对于中小企业来说，严格的环境规制可能会使其面临经济困难的状况，政府可以通过补贴创新等方式帮助优质企业进行技术创新，以促进制造业产业的优化升级。国有企业拥有足够的资金优势，应引导其大力进行研发投入，使其能够发挥创新优势，带领相关企业实现技术进步，以提高工业总产值。③针对国有企业监管不足问题，政府应加快其改革，使其面向市场化竞争，提高其竞争能力。④加大行业内投资。由上述分析可知，行业内投资的增加有助于提高行业总产值增加率，所以，可以对产业实行一些税收优惠政策，以此吸引企业对相关产业的投资，与严格的环境规制政策同时进行，也会在一定程度上倒逼企业进行创新。