解析国家出版基金项目的全流程运作

陈伟

摘 要：本文从国家出版基金项目全流程管理的角度，系统总结了中国人力资源和社会保障出版集团有限公司在国家出版基金项目策划、申报、实施和结项等各环节的工作经验，介绍了重点关注的内容，供业内出版单位参考。

关键词：国家出版基金 全流程运作 项目管理

国家出版基金是我国出版业历史悠久、影响最大、资助最多的国家级文化基金。成功获得国家出版基金的资助，对于出版单位来说，既是一种极具分量的社会效益，同时也有助于出版单位打造精品、树立品牌、增加盈利。鉴于此，各出版单位都高度重视国家出版基金项目的申报工作，并将其作为每年度的重点任务。笔者有幸参与了中国人力资源和社会保障出版集团有限公司（以下简称人社出版集團）近年来两个国家出版基金项目的申报、管理、实施过程，对项目全流程运作中的关键环节进行了思考、总结。

一、深刻领会国家出版基金资助要求，围绕优势领域进行策划

（一）深入学习相关政策文件，找准申报方向

做好国家出版基金项目申报工作，前提是必须要研究清楚什么是国家出版基金，基金设立的宗旨和意义是什么，基金资助的范围有哪些。

一是要认真研读《国家出版基金资助项目管理办法》（以下简称《办法》）。《办法》是国家出版基金项目管理的根本性制度，详细规定了项目申报与立项、实施与管理、成果使用等内容。最重要的是，《办法》明确指出，国家出版基金主要用于资助不能通过市场资源完全解决出版资金的优秀公益性出版项目。也就是说，只有那些具有重要价值但又不能完全通过市场销售弥补成本、大概率会出现经济亏损的项目才能获得基金支持。因此，出版单位绝不能用市场预期较好、经济效益较高的教材教辅类等项目去申报，必须深入思考和分析项目的价值所在，这是做好申报工作的基础。

二是要深入领会每年度的申报指南精神。《办法》规定，国家出版基金年度资助项目的具体范围、重点、形式、出版介质以及申报数量、成稿率等要求，通过年度申报指南予以确定。因此，年度申报指南是出版单位申报出版基金项目的具体指导性文件，只有认真研究年度申报指南，才能提高项目获资助的概率。从历年情况看，申报指南的内容每年都会略有不同，有的年度还会出现重大调整。因此，出版单位必须对申报指南学深悟透，准确把握变动的内容，因为细微处的变革，恰恰体现了新发展形势下的国家意志和时代特点，迎合这种变化的项目才有可能获得国家出版基金的资助。

（二）结合本单位出版特色，确定申报项目

在研读政策、明确要求的基础上，下一步应落实具体申报项目。在激烈的市场竞争中，全国数百家出版单位经过积累和沉淀，相对都形成了自己核心的业务板块和出版品牌，在这些方面聚集了较为领先的作者资源、编审实力和市场竞争力。因此，在策划国家出版基金项目时，从本单位的优势领域出发，依托自身的专业特色，无疑能提高项目获得资助的可能性;如果不能扬长避短，只会徒劳无功。人社出版集团经过多年发展，已形成了多个成功的出版板块，但最具优势、最有权威影响的还是集中在劳动和社会保障专业领域，不仅得到了业内认可、多次获得国家级荣誉，也赢得了读者的广泛好评。在申报国家出版基金过程中，人社出版集团始终紧紧围绕核心品牌，依托优势资源，取得了良好的效果，《中国收入分配与劳动力市场研究（全十二卷）》《奋斗在脱贫攻坚一线的第一书记》分别获得2019年和2021年国家出版基金的资助，《中国收入分配与劳动力市场研究（全十二卷）》更是于2021年荣获第五届中国出版政府奖图书奖提名奖。

（三）统筹做好项目规划，组建专业团队开展工作

出版单位要自上而下高度重视国家出版基金项目的相关工作，提早谋划，做好顶层设计，聚集精兵强将完善项目论证，形成编写大纲和内容要求。同时，要组织国内知名专家学者成立特点鲜明、成就突出的作者团队，就项目立意、书稿内容体系等进行充分沟通交流，达成认识上的统一。在此基础上，设计安排好写作的时间进度，督促作者在基金办组织开展项目申报之前（每年大致在6月份左右）完成一定量的书稿撰写工作。

二、高度重视关键内容的填写工作，认真准备申报材料

国家出版基金项目申请书是出版单位主管部门审核、基金办复核以及评审专家开展评审的直接依据，对项目能否最终获得国家出版基金的资助具有至关重要的作用。因此，出版单位应高度重视申请书相关材料的填写，达到突出项目特色、体现项目意义、展现自身优势的目的。下面以《中国收入分配与劳动力市场研究（全十二卷）》为例，从提高项目被选中的概率出发，对填写申请书需要注意的事项予以具体介绍。

（一）精心设计项目名称

为项目命好名，对项目申请书的撰写起着画龙点睛的作用。项目名称既要准确地表达项目内容，还要具有一定的创新性和学术水平，这样才能让评审专家“眼前一亮”、印象深刻。比如，《中国收入分配与劳动力市场研究（全十二卷）》汇集了改革开放40多年来国内收入分配与劳动力市场方面的研究成果，不仅反映了不同时期收入分配改革、劳动力市场改革等变迁历程、特点变化，还提出了对应政策建议。基于上述方面，在给项目命名时，经过充分讨论，确定为《中国收入分配与劳动力市场研究（全十二卷）》，高度概括了研究范围，并体现了内容的权威性。

（二）突出作者的专业性和影响力

在介绍著作责任者或者主创人员时，要尽可能突出他们在承担项目方面所具备的优势，包括专业能力、深厚背景以及社会影响力等。这会使评审专家意识到，承担项目实施工作的是本领域的权威专家，由他们负责国家出版基金项目是让人安心、放心的。比如，《中国收入分配与劳动力市场研究（全十二卷）》由李实、赵人伟两位专家担任主编，其带领的研究团队作为作者团队。他们都是收入分配和劳动领域国内知名的专家学者，具有很高的知名度和信誉，多次获得孙冶方经济科学奖，多年来所取得的相关研究成果也被业内广泛引用，理论基础深厚，并经受了时间和实践的检验。

（三）尽可能实现更高的成稿率

一般来说，在申报基金时，项目报送比例（即成稿率）至少要达到60%。不同年度对成稿率的百分比要求可能会略有变化，有时甚至会要求全稿。因此，申报基金前就要和作者保持密切沟通，确保书稿进度符合要求，最好是能够接近全部成稿。因为成稿率越高，说明项目实施基础越扎实，及时结项也越有保障。如果项目属于丛书类，还应该保证各单册图书成稿率都要符合申报要求。比如，《中国收入分配与劳动力市场研究（全十二卷）》得益于作者团队丰富的研究积累，在申报基金项目时，每卷的成稿率都达到了70%以上。此外，为了达到更好的展示效果，在申报时各卷原稿都进行了排版和设计，这样既能给专家带来直观的感受，也能确保字数统计准确、成稿率计算无误。

（四）凸显出版单位承担项目的优势

在介绍项目申报单位承担本项目优势时，要综合阐述出版单位的历史背景、专业特色、出版实力、编校力量等内容。比如，人社出版集团有40年以上的出版经验，先后获得“全国百佳图书出版单位”、“第二届中国出版政府奖先进出版单位奖”、“全国文化体制改革工作先进单位”和“全国先进科普工作集体”等诸多殊荣;人社出版集团在劳动和社会保障领域深耕多年，出版特色鲜明，多种图书曾获中国图书奖、中国出版政府奖图书奖提名奖等国家级大奖，或入选“三个一百”原创图书出版工程，“十五”“十一五”“十二五”“十三五”国家重点图书出版规划，国家出版基金资助项目以及中宣部对外出版项目;人社出版集团培养并打造了一支重点图书的专业编辑团队，有编审6人、副编审26人，具有丰富的国家重大项目管理与编校经验，成果斐然。以上这些独特的优势都充分地展示在了项目申报书中，成为加分项。

（五）项目的背景和意义要浓墨重彩

立项背景和意义是项目申报书最核心的内容，需要精心提炼，重点说明项目的学术价值、历史价值、实践指导意义等。只有充分展示项目的价值，才有助于让评委对项目符合国家出版基金资助重点、是具备重要意义的优秀出版项目做出肯定的判断。比如，《中国收入分配与劳动力市场研究（全十二卷）》的研究时间跨度较长，覆盖改革开放以来的主要经济变革阶段，分析全面，研究深入，是近30年中国经济学学术发展中的重要组成部分，对推进国内收入分配与劳动力市场研究将起到积极作用，对后人的研究以及改革实践具有重要的支撑作用;项目的理论和实证研究的基础数据来自于5次中国住户收入调查数据（中国住户调查数据的主要代表），具有很高的知名度和信誉，数据的真实有效为研究的深入和持续奠定了坚实的基础，并将受到学术界的普遍关注，其学术影响力和科学价值将对新时代的改革实践产生重要的推动作用;项目成果代表了国内相关领域的最高学术水平，可为政府宏观决策提供参考，极具现实指导意义。

（六）项目预算的编制要实事求是

有的出版单位在项目申报过程中，为了获得国家出版基金的更多资助，会心存侥幸、虚报预算，这种做法是最不可取的。评审专家中有专门的财务专家，国家出版基金项目不可能让弄虚作假的出版单位承担和实施，虚高的资金预算在审核中都会被发现，这种不诚信的做法只会导致项目被一票否决。因此，在编制项目的资金预算时，一定要坚持实事求是，项目申报人员要同总编室、出版部和财务处等相关部门人员就预算进行共同研究、分工合作，对项目所涉及的每一项成本进行仔细推敲、测算，综合考虑开本印张、稿酬劳务、纸张材料、印刷工艺、装帧设计等因素，确保全部数据符合实际需要。《中国收入分配与劳动力市场研究（全十二卷）》在编制预算时，申报人员就项目预计字数、开本、稿酬劳务标准、纸张种类、封面及版式设计想法、印装要求等与相关人员反复沟通，多方听取意见，多次复核数据，保证了数据计算准确。

（七）专家推荐意见要权威、中肯

出版单位应该请申报项目所在领域内顶级的专家撰写推荐意见，因为知名专家对项目的认可，也是对项目重要价值和意义的佐证。《中国收入分配与劳动力市场研究（全十二卷）》项目，当时请的是中国社会科学院副院长蔡昉和中国经济体制改革研究会顾问宋晓梧两位专家联袂推荐。蔡昉是劳动经济学、人口经济学、收入分配和贫困等方面的权威专家，曾获国家级“有突出贡献的中青年专家”称号、第四届中国发展百人奖并被评选为“影响新中国60年经济建设的100位经济学家”;宋晓梧曾任中国经济体制改革研究会会长、国务院振兴东北地区等老工业基地领导小组办公室副主任、国家发展和改革委员会党组成员兼宏观经济研究院院长等职务，长期从事企业改革和劳动体制、社会保障体制改革等方面的理论研究与改革实践，有关研究成果曾获孙冶方经济学奖等荣誉。由他们二位专家共同推荐，无疑增加了申报项目的分量。

三、严格把控项目实施过程，加强组织协调和制度建设

（一）领导层给予高度重视和支持指导

为保障国家出版基金项目的顺利实施，出版单位高层领导应该亲自挂帅、统筹指挥，协调各方面资源、部门和人员，发挥合力。《中国收入分配与劳动力市场研究（全十二卷）》在确定申报国家出版基金时，项目实施编辑室就制订了详细的实施计划，特别对需要出版集团领导层面给予的支持和帮助提出了明确的建议。基于此，人社出版集团成立了专门的项目工作组，由集团领导任组长，负责统筹规划、总体协调，调配人、财、物，组员构成及责任分工包括：项目实施编辑室主任为项目实施负责人，对项目推进、协调作者、内容加工、经费使用等直接负责;总编室主任负责对接基金办、传达政策要求、把控内部流程;质检室主任负责对质量进行把关，通过印前检、成书检等多重检查，确保编校质量达到良好以上;规划财务部主任负责财务监督和支付审核，组织开展基金专项核算工作，确保专款专用;党办主任负责廉政风险的防控;生产中心主任负责落实校对、封面及版式設计、印刷装订等工作;营销中心主任负责出入库管理以及市场宣传、馆配对接等。项目工作组在集团领导的挂帅指导下，各项工作层层分管、落实到人，各部门间有效沟通，保证了项目实施的质量和进度。

（二）建章立制并严格遵照执行

出版单位应该做到以制度管项目，要依据《办法》《国家出版基金资助项目绩效管理暂行办法》等文件的规定，建立完善的制度体系，在项目推进过程中严格落实制度要求，保证项目管理依法依规。人社出版集团先后出台了国家出版基金项目进度管理办法、质量管理办法、经费使用管理办法以及廉政办法等多项制度，并根据实际情况予以不断完善：进度管理办法明确了项目实施计划，确定各环节实施人员及责任分工，对各部门的工作提出详尽要求;质量管理办法明确了项目负责人、执行人及工作机制，按阶段细化编写、编校及印装等各环节的质量管理措施;经费使用管理办法明确了基金资助经费的使用范围、开支标准、审批流程、签批手续等，并对单独建账核算、专款专用、责任追究等进行规定;廉政办法确定了廉政风险防控范围、重点部位、关键环节，提出了监督管理、信息公开、纪委执纪等多方面的防范措施。

四、规范管理项目文档，做好经费决算和结项自查

（一）加强项目档案管理

根据《办法》等文件要求，国家出版基金项目完成后，出版单位需要整理相关文档，做好项目结项工作。因此，从项目立项实施开始，出版单位就应规范各环节档案管理，及时将资料收集归档，保证完整无误。一般来说，结项档案主要包括三类：一是出版全流程档案，包括原稿、编加记录、“三审”意见、发稿单、各校次情况、专家审稿意见等;二是财务档案，包括基金资助经费每笔支出的审批单、支付单、合同、发票、银行回单、记账凭证等;三是制度档案，包括发布实施的与项目相关的各种内部制度、文件。总之，各相关部门都要及时、规范地做好项目档案的整理、保存，这样才能在结项时提供完整、清晰的材料。

（二）认真填报项目决算数据

出版基金项目决算表是验收和考核评价的重要依据。为了确保决算数据准確无误，应该由财务部门来主导填写，项目实施部门予以辅助。人社出版集团对国家出版基金的经费使用数据采取了定期对账的方法，即规划财务部定期将账面发生的经费支付情况进行汇总制表，将原始凭证与之一一对应，形成数据对照关系，然后交项目实施编辑室进行逐笔核对，这样有效避免了数据遗漏和差错。

（三）组织开展结项自查

为了争取一次性通过基金办的正式审核并力争取得好的考核评价成绩，人社出版集团在提出结项验收申请前，特别组织各相关部门开展了系统的自查活动，即对照相关制度要求以及与基金办签订的协议，逐条检查各项工作是否落实，出版档案、财务档案、制度档案是否齐备，重点查找是否存在超范围或超标准支付、出版规模是否符合约定、完成时间是否及时、是否有重大事项的变更并提前向基金办履行变更审批手续等，对于发现的问题及时予以改正，从而保证了项目顺利通过基金办的结项验收。

人社出版集团在国家出版基金项目从策划、申报到实施、结项等各个环节中，自上而下进行统筹规划与运作管理，构建并不断完善制度建设，各部门协同合作、步调一致，确保了项目的高质量完成和经费的合规使用。

参考文献：

[1]姚燚.国家出版基金项目管理初探——以译林出版社“外国文学学术史研究”项目为例[J]，出版广角，2019（14）.

[2]张一梅.国家出版基金项目申报与管理经验初探[J]，传播力研究，2018（29）.

[3]刘海星，雷力平，史静.浅论出版社国家出版基金项目财务管理中的问题及对策——以化学工业出版社有限公司为例[J]，出版发行研究，2019（4）.

（作者单位系中国人力资源和社会保障出版集团有限公司）