铜原料验收检验风险防控研究

牛天荣 赵银英

侯马北铜铜业有限公司 山西侯马 043000

侯马北铜铜业有限公司（简称侯马北铜公司）产能为：粗铜5万吨、阴极铜8万吨、硫酸15万吨。各工艺环节之间存在产能偏差，除铜精矿类原料外，我公司还需采购部分冰铜、粗铜和杂铜。近年来，铜原料复杂多样，铜精矿中混配矿比例增加，混配物料成份复杂；相应地冰铜、粗杂铜来源多元，成分多变。铜原料除含有较高价值的铜金银元素外还有部分有害重金属元素，验收检验的准确、快速，这些都直接影响着企业生产经营活动的高效运行和高质量生产，也是企业维护好自身与客户双方利益，实现公平贸易的关键。

根据《质量管理体系要求》GB/T19001-2016/ISO9001：2015“6.1应对风险和机遇的措施”，侯马北铜铜业有限公司多年的生产经营情况对铜原料验收检验工作进行了风险防控分析研究。

1 铜原料验收检验风险点

铜原料验收检验工作包括计量、采制样和分析工作。人、机、料、法、环均影响着铜原料验收检验工作的真实性、公平性和科学性。依据《质量管理体系 要求》GB/T19001-2016/ISO9001：20156.1.1在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所提及的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇[1]。铜原料验收检验流程风险监控点、风险和机遇如下。

1.1 计量过程

安装遥控装置改变数据的真实性；放水或抛洒价廉的非铜物质增加铜原料净重。

1.2 铜原料中掺“假”

不同品质的铜原料分区装车/分次浇铸；以价廉非铜原料或低品质铜原料为馅，包饺子；品质偏差较大的铜物料混装或混有少量非铜物料。

1.3 采制样过程

干扰采样、调换样品或往样桶内添加高品质或高金银物料。

1.4 分析过程

利用分析误差打擦边球，钻采购合同空档；篡改分析数据等。

2 铜原料检验验收的研究

多家检验机构及企业对取样、制样及化验对分析结果的影响分析统计认为：采样误差占检验结果误差的首位，可高达80%，制样占16%，化验只占4%[2]。该比例不一定完全适用于铜原料，但也反映出采制样工作的重要性。面对形态各异、品质波动的铜原料，我公司在严格执行国标、行标的基础上，我们有针对相关环节进行了完善。

2.1 铜精矿、冰铜

目前国际、国内市场上的铜精矿多为混配物料，样品的均一性差、复杂性大，致使采制样化验难度增大。冰铜做为吹炼炉产出物料，其化学品位相应提高，但作为商品的冰铜也存在混配现象：粉状、粒状混配，不同品质混配，不同粒度混配等，提高取样的代表性、制样的均匀性、检测系统误差的控制是铜精矿、冰铜验收检验的关键之所在。根据检验批量、取样精密度和测定的总精密度，按相应行标、国标执行，并加以完善：采样前拌匀、摊平取样；冰铜有块状和粉状，条件许可的情况下对冰铜进行破碎后同精矿采样，布点时拉网取样；采取过程监督样品、对比样品，每一步均留有备份样，以便于追溯。

2.2 粗铜块

粗铜块中铜金银等元素具有一同程度的偏析现象，采样严格按《粗铜》YS70-2015进行[3]。近年来，我公司发现几起粗铜块掺杂使假事件，我们在检验验收增加了预采样、量化扣杂、破解铜锭环节。这些措施有效维护了企业利益和贸易的公平性，挽回经济损失4000多万元。

A.预采样及破解粗铜

（1）车上摇号取样（抽样率为10-20%），样品叉至钻样房，作为该批的分析样品。对于诚信度不高的客户采用加严检验。

（2）随机抽取三块作预采样/对比样，在粗铜锭上随机布点（钻透），观察样屑的颜色、状态；如果异常，请进出口部（采购部门）和客户沟通、协商，确认其原因。根据反馈意见，退货、换货（铜冶炼企业没有资格没收供应商的货物），必要时对其进行破解、分析。

（3）如果样屑颜色、状态正常：

3）用法、用量不适宜。实例：患者女性，32岁；诊断：发热；处方用药：头孢克肟颗粒0.5袋bid 3 d、马来酸氯苯那敏片0.5片 qn 3 d。处方点评：患者32岁，头孢克肟颗粒成人用量为50～100 mg/次，马来酸氯苯那敏片成人4 mg，处方用量头孢克肟颗粒50 mg 0.5袋，氯苯那敏片4 mg 0.5片为儿童用量，属于用量不适宜。

① 高金、银粗铜（预报单），按区收集三个样品，进行预分析Cu、Au、Ag；判断物料的均匀性。曾经有一块铜锭中品质极差为：Cu：1.41%、Au：44.36g/t、Ag：4997.6g/t，破解后该铜锭为不同品质粗铜、分多次浇铸而成。

②预分析方法可依据经营科“客户评定等级”和物料预报品质，选择经典法、ICP-OES法或X-荧光法。

③按《粗铜》YS70-2015“5.4.2屑样的钻取 ”钻分析样品，我们依不同的粗铜规格制作了各种模板，确保钻样随机而不随便，使样品的具有公平、公正和代表性。

B.量化扣杂

受生产规模和生产技术条件影响，粗铜表面存在脱模剂过厚、渣层过厚（渣中石英未完全熔解）的现象，依据经验往往无法准确判定扣杂数值。随机抽取一定比例的铜锭进行杂物清除、称重，根据其比例、品质进行扣杂。

2.3 紫杂铜

紫杂铜是指各种纯铜废料，主要包括铜材加工厂和铜加工制造厂产生的纯铜的边角料、切头、废次材、半成品、线材、废品及各种工业设备拆解废铜等。最初进入铜冶炼企业的紫杂铜很杂，一车有N多种杂铜物料；随着杂铜分检的精细化，近年来进厂的杂铜一车内相对统一，但是在交割中依然存在着掺杂现象。我公司在采制样方面进行了完善：

2.3.1 打捆的紫杂铜，随机抽取10-20%的捆进行破解采样；采样后进行熔铸，熔铸损耗率参与品质结算；铜、渣分开钻样、制样、分析；加权平均为最终结算品质。

2.3.2 铜米，其中会夹有非铜物质，曾抽查其中三车的含铁率：3.46%、4.89%、5.04%，不符合废杂铜ISRI标准。铜米采制样标准进一步完善：采样—称重（必要时分析水份）—用磁铁吸杂—称重扣杂—熔样—称重计损—铜、渣分开钻样、制样、分析；加权平均为最终结算品质。

3 铜原料验收检验风险防控机制

风险（Risk）是指某一危险情况发生的可能性（Possibility）与后果（Consequence）的组合。依据《质量管理体系 要求》GB/T19001-2016/ISO9001：20156.1.2，根据风险情况进行有针对性的管控，我公司强化文化引领，岗位廉洁教育；规范制度，标准操作，创新手段进行风险防控。侯马北铜公司形成了以经营科管理为主，检测中心、保卫科、车间及党支部协同配合模式；并在全公司范围内积极构建“绿色通道”，树立企业良好形象；建立了“规范、畅通、严格”的铜原料验收机制。

（1）关键岗位覆盖有高清监控；关键过程、关键人员配有执法记录仪全程记录接货过程。

（2）接货全程均无单人操作，各部门互相协作、互相监督。

（3）计量系统双人操作，同时接受社会时实监督（质量技术监督部和交通局）。

（4）车辆入场后全程均有经营科、保卫科的监控、陪同。

（5）采样由采样支部/兼职钻样人员执行，随时通知，人员不固定；参加采样人员均经过专业培训，且每年会有相应的岗位培训。

（6）采制完的样品加封、双锁（经营科、检测中心各一把），由采样支部/兼职钻样人员、进出口部、客户、经营科人员共同送至加工室。

（7）采样、制样、分析均严格执行现行国标或行标。每月抽取10-20%的样品进行质量检查；每季度抽取10%的样品送集团计量检验部进行对比监督[4]。

（8）分析过程为双人背对背操作，对比，不超差方可报出结果。

（9）集团公司计量检验部对高金银物料进行全程指导、监管（进出口部和经营科根据预报结果提前通知）。

（10）对于高品位、高价值或有异议的物料，纪委则全程参与。

（11）根据铜原料合同，严格执行退货机制[5]。

4 结语

铜原料验收检验过程实则是供应商与采购企业之间的利益博弈，随着科技进步的发展，验收检验技术的不断更新，我们将在铜原料验收检验过程中不断加强风险防控。不断完善管理制度、强化人力资源配置、提升装备水平。加强与同行业的沟通学习，助力企业生产经营健康发展及公平贸易。