海内外证券市场动态(2020年4月)

4.2 中国证监会日前向券商下发通知，对疫情严重地区企业、疫情防控领域企业首发和再融资项目予以优先审核。

4.3 中国证监会表示，强烈谴责瑞幸咖啡财务造假行为，将按照国际证券监管合作的有关安排，依法核查相关情况，坚决打击证券欺诈行为。中国结算公司发布实施修订后的《证券质押登记业务实施细则》。

4.7 国务院金融稳定发展委员会召开第二十五次会议。会议提出，发挥好资本市场的枢纽作用，不断强化基础性制度建设，放松和取消不适应发展需要的管制，提升市场活跃度。中国证监会发布《关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告》。

4.8 沪、深交易所分别发布《关于支持上市公司做好2019年年度报告披露工作的通知》。

4.9 中共中央、国务院发布《关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》。

4.15 国务院金融稳定发展委员会召开第二十六次会议。会议认真研判了当前国际国内经济金融形势，并专题研究了加强资本市场投资者保护问题。

4.17 中国证监会就《证券基金投资咨询业务管理办法》向社会征求意见。中国证监会发布《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引》，即日起实施。中国证监会印发2020年度立法工作计划，对全年立法工作做出总体部署。

4.27 中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过《创业板改革并试点注册制总体实施方案》。中国证监会就《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》《创业板上市公司持续监管办法(试行)》草案和《证券发行上市保荐业务管理办法》修订草案向社会征求意见。深交所就《创业板股票发行上市审核规则》等8项业务规则向社会征求意见。新三板正式启动股票公开发行并在精选层挂牌业务的受理与审查工作。

4.29 沪、深上市公司完成2019年年报、2020年一季报披露工作。

4.3 日本交易所称，旗下的东京证券交易所将与SCRIPTS Asia Inc. 公司合作，自6月起为投资者提供上市公司相关会议及业绩公告等重要事项的日文记录与英文翻译，缩小国内外投资者的信息差距，提高证券公司获取上市公司信息的效率。

4.8 美国证监会宣布，将为商业发展公司(BDC)提供暂时的、有条件的政策豁免。BDC的创建是为了向规模较小的美国企业提供运营资金支持，尤其是在企业发展初期阶段。借助本次政策支持，BDC将在证券发行和出售方面获得更多灵活性，加大对美国小型企业(包括受到新冠疫情影响的企业)的投资力度。香港证监会、香港交易所、证券登记公司总会有限公司就在香港实施无纸化证券市场的建议运作模式联合发表咨询总结。三家机构表示，将进一步发展该模式及支持该模式的监管框架，以期自2022年起实施无纸化证券市场制度。

4.14 德国交易所电子交易系统上午暂停交易4个多小时，系其旗下Xetra和Eurex两个交易平台出现技术故障所致，大部分衍生品和股票交易被关闭，但场内交易未受影响。当天下午1：50两个平台恢复正常交易。

4.17 新加坡交易所公告称，将于4月18日关闭CDP客户服务中心，直至另行通知。所有服务将通过互联网、电话和邮件提供。此举旨在尽量减少客户在新冠疫情期间到访金融机构场所，以确保公共卫生和安全。

4.23 泛欧交易所宣布，同意购买以北欧为业务中心的中央证券存托机构(CSD)VP Securities的70%股份，以提高其在2019年收购奥斯陆证券交易所后在该地区的影响力。预计此项收购交易将在2020年第三季度初完成。纳斯达克宣布将公开发行5亿美元的2050年到期的优先票据，利率为3.250%。此次发行预计将于2020年4月28日完成。纳斯达克计划利用此次发行的净收入来偿还短期债务。

4.24 美国证监会宣布成立一个内部的跨部门COVID-19市场监管小组。这个临时的高级别小组将协助美证监会及其各部门和办公室在COVID-19对市场、发行人和投资者的影响方面的研究和行动，响应来自其他监管机构和公共部门合作伙伴的信息、分析和援助方面的需求。4.27 德国联邦反垄断局(Bundeskartellamt)批准铁路技术集团福斯罗(Vossloh)向全球最大的机车制造商中国中车集团(CRRC)出售其机车业务。反垄断局认为，这一交易不会让欧洲机车业务在市场上的竞争力受到大幅影响。新加坡交易所和中信证券公司采用“云签约”方式签署战略合作协议，双方将在固定收益、外汇及大宗商品(FICC)、房地产投资信托(REITs)以及股票和债券资本市场等多个领域展开合作。

4.29 香港交易所刊发有关未有收益的生物科技公司的新指引材料，为准发行人及市场提供更清晰的上市及披露规定。新上市制度也向不同投票权架构的创新公司打开香港上市的大门。

4.30 日本交易所集团发布2019年度业绩简报(2019年4月1日-2020年3月31日)，归属于母公司所有者的净利润为476.09亿日元，较2018年度的490.57亿日元减少3%；每股基本收益88.91日元，较2018年度的91.59日元有所减少。