我国区块链技术专利特点及发展趋势分析

吴颖

摘要：通过对我国区块链技术专利文献进行检索，从国内专利申请趋势、区域分布、IPC技术构成及法律状态等方面进行分析，得出我国区块链技术研究热点与发展趋势。通过对区块链技术相关专利的技术分布分析得知我国区块链技术处于区块链2.0阶段。专利的法律状态及运营模式的分析可进一步确定我国区块链技术转化、应用与推广趋势。

关键词：区块链;专利分析;研究状况

中图分类号：G306文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2020）24-0039-05

近年来，区块链技术在全球范围内受到了极大的关注，各国政府在区块链技术领域积极发力。2016年，国务院发布《“十三五”国家信息化规划》首次将区块链纳入新技术范畴并作前沿布局，标志着我国开始推动区块链技术和应用发展。根据2016年工信部发布的《中国区块链技术和应用发展白皮书》的定义，区块链（Blockchain）是分布式数据存储、点对点传输、共识机制、加密算法等计算机技术的新型应用模式[1]。

专利文献是世界上最大的技术信息载体，专利情报占世界科技信息量的90%～95%[2]，且相比于其他文献形式一般早5～6年。专利数据是区块链技术创新和发展的最真实反映，因此从专利角度研究分析区块链技术发展现状与趋势是较为合理的。

本文基于专利分析技术，应用IncoPat专利数据分析平台检索此次所需的专利进行数据分析。区块链的研究发展始于2008年中本聪发表《比特币：一种点对点的电子现金系统》，因此检索时间从2008年开始，检索式为TIAB=（区块链or去中心化or分布式账本or智能合约）AND（IPC=（G or H））AND（AD=[20080101to 20200526]），對中国专利进行搜索、降噪，建立分析样本，共采集14 989条数据，通过excel处理数据并制图。

1 专利申请态势分析

专利申请量作为技术发展的重要指标，能够反应创新主体的技术储备情况、技术研发方向和研发实力。图1可见我国关于区块链技术的专利申请最早始于2011年，2015年之前申请数量未超过10件，2016年的申请数量达400余件开始进入快速发展阶段。2016年，中央和地方纷纷出台了相关监管或扶持政策，为区块链技术和产业发展营造了良好的政策环境。一般，发明专利在申请后3至18个月公开，实用新型专利和外观设计专利在申请后6个月左右公开，因此2019年和2020年的专利数据存在滞后性而不尽完整，仅供参考。

2 专利申请人分析

在采集的14 989件专利中，专利申请人按类型划分有80.40%分布在企业、10.90%分布在大专院校、6.36%分布在个人，可见区块链的创新主体类型为企业。区块链专利申请数量在10件以上（含10件）的申请人约250余个，其专利申请量约占申请总量的65%。表1为区块链专利申请数量排名前20的申请人排名情况，其中仅有并列第19名的申请人类型为大专院校，其余均为企业。前20名的专利申请数量共4 642件，约占申请总量的30.97%，创新主体的专利申请行为较为集中。

阿里巴巴集团控股有限公司在国内专利申请量排名第一，于1999年6月在开曼群岛成立，业务包括核心商业、云计算、数字媒体及娱乐以及创。围绕其平台与业务，建立了一个为涵盖了消费者、商家、品牌、零售商、第三方服务等提供商、战略合作伙伴及其他企业的数字经济体[3]。阿里巴巴集团于2014年申请第一件区块链专利，之后从2016年开始逐年递增。在统计范围内的区块链专利申请共755件，占总申请量的5.04%。阿里巴巴集团在区块链技术上的专利布局较为全面，技术实力雄厚。

腾讯科技（深圳）有限公司在国内专利申请量排名第二，于1998年11月在中国深圳成立。其核心业务为通过通信及社交平台微信和QQ促进用户联系，并助其连接数字内容和生活服务;通过金融科技及企业服务，助力数字化升级，推动科技创新[4]。腾讯科技（深圳）有限公司于2016年申请第一件区块链专利，之后开始逐年递增。统计范围内区块链专利申请共746件，占总申请量的4.98%。腾讯科技的专利布局主要应用于金融、税务、公益、游戏、法务、供应链等领域。

北京瑞策科技有限公司在国内专利申请量排名第三，于2012年7月成立，是一家以区块链技术为核心的互联网科技公司，通过实现安全、高效的区块链系统对互联网行业进行升级，实现互联网行业的业务数据结构化上链，保证业务数据的真实、不可篡改和共享，最大化可信业务数据价值，突破互联网巨头重围，实现基于区块链的互联网大数据生态[5]。北京瑞策科技有限公司的专利从2019年开始申请，而且统计范围内的327件专利均为2019年申请，占总申请量的2.19%。瑞策科技的专利布局主要分布于金融、互联网和区块链底层技术等领域。

其他国家在我国的区块链技术的专利布局见表2，通过对我国专利的国别分析可以了解来自不同国家的申请人在中国申请保护的专利数量，从而可以了解各国创新主体在中国的市场布局情况、保护策略及技术实力。由表2可见，我国申请人的专利申请量占总申请量的91.22%，占据绝对优势，开曼群岛和美国申请量排名位于第二和第三，其占比分别为5.07%和1.45%，开曼群岛的创新主体申请人较为集中，其中755件专利都来自于阿里巴巴集团。

各省市申请人申请量排名前10名情况见表3，通过分析国内各省市的区块链专利申请数量，能够反映区块链创新主体集中的地域及各省市在区块链技术领域的创新活跃程度。由表3可见，广东、北京、浙江申请量排名位居前三，其占申请总量的比例分别为26.95%、23.45%、8.51%，特别值得关注是广东和北京的申请量之和已经超过我国申请总量的50%，这两个区域的区块链技术专利申请较为集中，这与当地的经济实力和各种政策支持力度有密不可分的关系。

3 技术分布分析

技术领域的分布分析可以了解区块链技术覆盖的技术类别，以及各技术分支的创新热度。我国区块链专利技术领域IPC主要技术分布于G部（物理）和H部（化学），对14 989件统计范围内的专利进行IPC小类技术领域划分，其排名前10的分类号见表4。可见，G06Q、G06F和H04L等三个技术领域的专利申请量占有绝对优势，其占比分别为56.39%、39.54%、34.62%;排名第四及之后的技术领域占比均不超过4%（因一件专利的技术可同时划分到几个相邻或相近的技术领域，所以技术领域占比之和会超过100%）。对国外申请人在国内申请的1 316件专利进行技术领域划分发现其前三名也为G06Q、G06F、H04L，且与国内的总体专利申请技术领域特点完全吻合。

对统计范围内的专利提取技术功效短语可以更直观的得出专利的研究热点及技术领域，表5为国内专利技术功效短语排名前10的情况，可见区块链技术关于智能合约、安全性、可靠性的专利申请较多，尤其是关于智能合约技术的专利申请占总专利申请比例的10%以上。安全性、可靠性等技术主要隶属于区块链的1.0阶段，智能合约等技术主要隶属于区块链2.0阶段。

4 法律状态分析

通过分析统计范围内专利法律状态的分布的情况，可清晰的展示相关专利的权利状态及失效原因，可为专利价值评估、风险分析、技术引进或专利运营等决策行为提供参考。由表6可见我国区块链技术专利申请量的73.3%处于实质审查阶段，授权的专利仅861件，在14 989的总申请量中仅占5.74%，发明专利自申请之日起满18个月通過实质审查的进行公开，由于近几年区块链专利申请激增，所以大多数专利仍处于审查阶段。

图2为区块链专利技术转让趋势图，可以展示各年度专利权利发生转移的专利数量变化趋势。通过该分析可以了解技术创新主体之间在不同时期内的技术合作、转化、应用和推广的趋势，反映技术的运营和实施热度。通过分析技术转化量的变化情况可以了解分析对象在不同时段内成果转移的方向和热度，进而预测技术的发展方向和未来的市场应用前景。由图2可见，2016年的专利技术转让仅有1件，以后每年专利转让数量逐年上升，2020年在新冠肺炎疫情影响下，4个半月的时间专利转让量已达153件。根据数据统计得知90%以上的转让专利技术构成为G06Q、H04L、G06F，因此可判断这几个技术方向属于推广、成果转化、无形资产运营的热点。

5 结语

本文通过对IncoPat专利检索平台检索到的区块链专利文献进行申请态势、申请人、技术分布及法律状态的研究分析得出以下结论：

第一，我国关于区块链专利技术的申请始于2011年，2015年及之前均处于缓慢增长阶段，2016年的申请数量突增至458件，其后我国区块链专利的申请趋势呈井喷式发展，预计今后一段时间内都会处于快速发展阶段。

第二，我国区块链技术的申请人在类型上分主要来自企业，大专院校和科研院所占比较低，这与创新主体的经营内容和研发自主度密切相关。阿里巴巴集团、腾讯科技、瑞策科技等创新主体的科技创新能力与成果推广实力表现靓眼;申请人在国别上划分主要来自国内，占比90%以上。国外创新主体在国内也有专利布局，如开曼群岛、美国和安提瓜和巴布达等国家申请人的专利申请也有一定的占比。

第三，我国区块链技术的地域分布与当地的经济实力和政策支持力度有着密不可分的关系。广东、北京、浙江、上海、江苏申请量全国排名位居前五，据不完全统计，北京、上海、浙江、广州发布区块链相关政策较多，其次是江苏、深圳、雄安新区等省市，在各地利好政策的影响下，为区块链技术和产业发展营造了良好的政策环境。

第四，我国区块链技术目前正处于以智能合约和DAPP为代表的2.0发展阶段。在IPC技术领域划分中主要分布于G06Q、G06F和H04L三个技术领域，且专利申请数量占有绝对优势。目前，我国区块链技术主要应用于金融服务、供应链管理、文化娱乐、智能制造、医疗健康及教育等领域。其中，金融服务行业的专利申请占比较大且应用也较为成熟，在支付清算、贷款融资、金融交易、证券、保险、租赁等细分领域落地应用。

第五，我国区块链专利在国内专利申请数量达14 989件，但授权数量仅有861件占申请量的5.74%，并非申请专利质量不高，而是大多数专利的法律状态处于实质审查阶段，同时说明我国专利于近期申请居多。我国区块链技术的转移趋势自2016年以来逐年上升，说明国内企业对相关技术越来越重视。转让专利的技术主要分布于G06Q、H04L、G06F这三个领域，与我国区块链的主要技术研究领域重合。

参考文献：

[1] 中国区块链技术和产业发展论坛.中国区块链技术和应用发展白皮书（2016）[C].中国区块链技术和产业发展论坛成立大会暨首届开发者大会，北京市海淀区，2016.10.18.北京，2016：1.

[2] 王朝晖.专利文献的特点及其利用[J].现代情报.2008，28（9）：151-152，156.

[3] 阿里巴巴集团公司简介[EB/OL].[2020-09-03].https：//www.alibabagroup.com/cn/about/overview.

[4] 腾讯科技（深圳）有限公司简介[EB/OL].[2020-09-03].https：//www.tencent.com/zh-cn/about.html#about-con-1.

[5] 北京瑞策科技有限公司简介[EB/OL].[2020-09-03].http：//www.reechain.com.