战略性新兴产业自主创新现状及对策

吴振华 徐梦南

〔内容提要〕本文从七类战略性新型产业的角度出发，利用熵值法构建评价指标体系对沈阳技术创新能力进行评价，提出加大创新投入力度，注重人才引进与培养，加强科技成果的转化能力，完善政府补贴制度。

〔关键词〕沈阳 战略性新兴产业 自主创新

注：本文系2020年度沈阳市社会科学立项课题（项目编号：SYSK2020-02-10）；辽宁省社会科学规划基金项目（项目编号：L17CJL004）；辽宁大学校级科学研究基金项目（项目编号：LDQN2017007）的阶段性成果

2018年，沈阳成为国家自主创新示范区，市级以上独立科研机构103个，省市级以上工程研究中心290个，省市级以上工程实验室375个。各类机构技术贸易成交额186.91亿元，专利授权数量9528件。但是，沈阳战略性新兴产业创新水平偏低、高新技术企业工业增加值比重低、高新技术产业资金投入额较低、人才匮乏、企业数量偏少、缺少龙头企业。因此，解决战略性新兴产业自主创新问题尤为重要。

一、沈阳战略性新兴产业自主创新指标体系构建

战略性新兴产业包括节能环保、新兴信息产业、生物产业、新能源、新能源汽车、高端装备制造业和新材料、数字创意产业、相关服务业。为了阐明战略性新兴产业与自主创新能力相关的要素，加入影响自主创新能力的内外部因素，最终构建战略性新兴产业自主创新评价指标体系。

1.内部条件。由于内在矛盾及相互作用影响到战略性新兴产业自主创新能力的因素，如资本和劳动投入、新产品开发经费投入、研究人员投入，因此内部因素选取四个要素，即新产品开发经费、研究人员、R&D机构、R&D经费。

2.外部条件。包括R&D项目数量、专利申请数量、期末有效发明专利数量、新产品开发项目数量、研发机构数量五个指标。其中，产业现有的科技创新基础是决定企业将来研发水平的重要因素，企业承接R&D项目推动企业新产品与新技术研发也会间接提升产业的高新技术水平，推动自主创新。创新成果能力是从事创新活动的直接反映，创新目的是生产更具优势的新技术，故选取专利申请数量、期末有效发明专利数量、新产品开发项目数量三个指标衡量创新成果能力。

近几年，由于沈阳战略性新兴产业刚刚受到重视，自主创新数据不够详尽，本文选取沈阳统计年鉴中五类新兴产业作为研究对象，包括生物产业、高端装备制造业（航空航天制造业）、电子及通信产业、信息计算机产业、新能源（化学品）产业，同时提取了五类战略性新兴产业自主创新相关因素作为研究样本。

二、沈阳战略性新兴产业自主创新的现状分析

1.指标权重分析结果。产业形成与发展是多种因素相互影响、相互促进的结果。本文从内部、外部环境加以考察，并以科学技术作为新兴产业的内部因素，以科技成果转化等作为新兴产业的外部因素。根据熵值法的评价指标体系，计算出九种评价指标对于各类产业自主创新能力权重、影响程度排名。战略性新兴产业自主创新能力权重越大，表示其对自主创新的作用越强。其中，排名前四位的依次为R&D经费支出、R&D人员数量、新产品开发经费支出和专利申请数量，表明资金和人员投入是沈阳战略性新兴产业自主创新最重要的因素。因此，沈阳自主创新能力的提高，离不开大量资金与人员投入。

2.沈阳各新兴产业自主创新能力得分。根据自主创新指标权重计算沈阳几类代表性战略性新兴产业创新能力得分，发现各类新兴产业整体上分数较低，说明沈阳战略性新兴产业自主创新能力有待提升。具体表现为：一是高端装备制造业（航空航天制造业）。以沈阳科学仪器研制中心、沈阳计算机技术研究所等为代表，任务是打造高端装备制造业基地，在此次自主创新能力评分中得分最高，为43.55分，说明高端装备制造业的自主创新能力最强。二是信息技术产业。以东软集团、沈阳奥维通信公司、沈阳晨讯科技、沈阳先锋计算机工程公司、沈阳同方科技、沈阳新邮通有限公司等为代表，着力发展软件和服务外包、数字通信产业，提高整个城市数字化、智能化水平。在新兴产业中排名仅得到了6分，排名倒数第一，说明新兴信息技术产业发展最弱。三是新能源产业。以沈阳远大集团公司、沈阳工业大学风能技术研究所、沈阳华晨金杯汽车有限公司、沈阳中科天道公司等骨干企业和科研院所为代表，目的是降低资源能源的消耗，建设资源节约型社会，走城市可持续发展道路。在这次评分中，新能源（化学品）产业得分26.99分，排名第二位；电子及通信产业得分17.20分，排名第三位。四是生物医药产业。以沈阳三生制药股份有限公司、沈阳东软数字医疗系统股份有限公司、东北制药集团等为支撑，主要为促进医疗设备和新医药项目的研发和产业化努力。在本次评分中得分15.59分，排名第四位。

通过上述分数可以看出，沈阳战略性新兴产业分数整体上不高，且排名第一位的高端装备制造业（航空航天制造业）与倒数第一的信息计算機产业相差较大，说明几类产业自主创新能力严重失衡。

三、对策建议

1.加大创新投入力度。一是制定研发投入资金占企业营业额比重提升的计划并付诸于实践，同时保证有充足的预留营业额作为将来研发投入准备金，确保产业自主创新活动的连续性。二是积极拓宽新的研发资金的融资渠道，各个产业普遍存在的突出问题是研发资金投入不足，而追寻新的融资渠道是实现此问题的重要方式。三是积极与其他中小企业、科研院校等构建创新机构，不仅能够集思广益推进研发工作，而且还能减轻研发资金投入的压力。

2.注重人才引进和培养。一是各战略性新兴产业应做好人才引进与留任工作，积极引进相关专业毕业生、专家、技术人才。出台创新人才引进和保留的相关政策和措施，如科研经费、福利待遇是人才到岗的关键，应提高研发人员薪资和福利水平；产业给予员工的后续保障是人才选择留下的重要参考，应落实研发人员项目经费，并为其解决住房、子女上学等问题，消除人才流动性强的后顾之忧。二是战略性新兴产业需要做好人才培养，提倡战略性新兴产业创新人才的产学研联合培养机制，如为研发人员提供出国交流平台，开阔眼界，增强科技创新力；定期组织学习企业文化，使其具有归属感；制订和完善人才培养激励计划，激发研发人员的创新积极性，为整个产业提升科技创新能力打下坚实基础。

3.重视战略性新兴产业发展的科技成果转化能力。一是各产业要实行产业内部专业申请的激励计划，提升产业内专业申请的数量。二是注重各个产业专利权的保护，积极维护产业的专利权，按时缴纳专利年费。三是注重专利后续研究，推动各项专利的完善。四是切勿纸上谈兵，将发明专利积极地应用到生产实践过程中，将“白纸”切实的转化为“金钱”。

4.政府出台相关政策扶持新兴产业的发展。一是对科技研发支出方面给予一定的减税政策和补贴，战略性新兴产业包含七大行业，要求自主创新环境存在差异，政府在补贴战略性新兴产业时应区分开不同的新兴产业，优先对具有先进性和创新性的项目实施金融政策优惠。二是人才引进方面应给予必要的政策倾斜，鼓励人才流向战略性新兴产业。三是建立创新技术评审资金补贴透明制度，对企业自主创新成果水平予以公正评价、鉴定，同时对相关的补贴产业和补贴项目进行信息公示，接受社会监督，促进各产业合理利用政府补贴，减少偏离预期目标的情况发生。

（作者单位：辽宁大学经济学院）

责任编辑：宋爽