中美两大制造业创新载体评价体系对比研究

郭英　宋亮　何颖

国际贸易摩擦后，为提升本国制造业创新能力，中美两国各自部署建设了新型产业创新载体，即美国制造业创新研究院、中国制造业创新中心，并分别建立了评价体系，对两类创新载体进行了评估考核。总体看，我国评价制造业创新中心更系统细致，主要包括创新中心资源、定位、功能和经营等方面的指标;美国的指标体系结构简单，重点考核创新研究院的组建、投资、技术项目和人才培训等四个方面情况。赛迪研究院科技与标准研究所比较了两个评价体系在指标设置、组织实施和结果运用等方面的特点，并对未来我国创新载体的组织管理工作提出了相关建议。

中美两大创新载体评价体系概况

美国评价体系概况

2012年，美国启动了“制造业-美国”计划，在全国范围内启动国家制造业创新研究院（以下简称“创新研究院”）建设，创新研究院主要任务是要满足某一先进制造领域的研究开发、教育、供应链延伸、扶持中小企业、共用设施五大需求。各个创新研究院之间相互关联，组成国家制造业创新网络，旨在打通基础研究和产业化链条，解决基础研究和商业化之间“死亡之谷”的问题，提升美国制造业创新能力。目前，美国政府已经成立并正式运行14家创新研究院。

美国创新研究院由国防部、能源部和商务部发起和提供联邦资助，由先进制造国家计划办公室（AMNPO）负责对制造业创新网络的统一组织、管理、协调和评价考核。AMNPO在2015年8月和2016年2月分别发布了《创新研究院绩效指标指南： 国家制造业创新网络》[1]（以下简称《指标指南》）和《制造业创新网络战略规划》[2]，初步构建了创新研究院的评价框架和指标体系。指标体系包括4个一级指标、7个二级指标和12个构成单位[3]，分别映射“制造业-美国”计划的四个发展目标（具体见表1和表2），所有指标不设权重，只考察定量数据。评价活动由各创新研究院自行组织，再由AMNPO对评价结果进行汇总并对社会公布，频率为每年一次。自2017年起，该评价体系已经运行3年，评价结果体现在创新研究院的年度报告中。

我国评价指标体系概况

2016年，我国启动了国家制造业创新中心（以下简称“创新中心”）建设工程，由工业和信息化部统一组织实施和提供财政资助，旨在面向行业重大共性需求，加速科研成果转移扩散和商业化应用，形成具有中国特色的高水平制造业协同创新体系。目前，我国已经建成13家创新中心。

2018年6月，工业和信息化部印发了《国家制造业创新中心考核评估办法（暂行）》（以下简称《考评办法》），规定对已建成运行满1年的创新中心，每年进行考核，每3年进行评估。《考评办法》明确了评价的指标体系，包括7个一级指标和13个二级指标，每个二级指标下设有权重和指标说明，阐明了各项指标的评分标准（具体参见表3）。自2019年起，《考评办法》已正式实施满一年。

中美评价体系对比

在评价体系内容上，美国仅注重结果导向，我国兼顾过程管理。美国的评价体系注重结果导向，评价内容与“制造业-美国”计划的四大目标直接挂钩，以产出结果衡量建设效果。例如，运用“活跃研究和发展项目的数量和价值”和“各财年主要项目技术目标完成率”两个二级指标，说明“科技进步”的产出情况，直接对应“提升美国制造业竞争力”和“促进创新技术向规模化、经济和高绩效的本土制造业能力转化”两大目标的完成进度。相比之下，我国的评价内容更加细致务实、全面系统，兼顾考察建设效果和过程管理，考察创新中心设定目标的完成程度、创新资源集聚情况、核心定位的完成情况、协同化、市场化和产业化水平以及可持续发展状况，不仅衡量创新中心的建设和运营状态，还衡量创新中心对制造业创新发挥的能效。

在评价工作实施上，美国只是一般意义的指导性工作，我国的评价体系和规则更加正式规范。美国除了基于创新研究院自评结果的官方评价，还包括第三方机构受委托开展的独立评价，例如2016年，美国国防部委托德勤咨询公司对其资助的7家创新研究院进行评价并发布报告。我国的评价工作不仅具有指导创新中心建设的意义，更是一项严格遵循《考评办法》实施的政府行为，由工业和信息化部发起，指定第三方机构具体落实，评价流程包括拟定考核方案、提交考评报告、组织专家开展考评和打分等规范性动作。这种实施方式是政府部门组织的审计式“硬”考核，评价活动唯一且具有很强的权威性。

在评价结果运用上，美国倾向统计观察，我国还重视建设指导。美国评价结果的运用并不对各创新研究院的建设产生直接影响，跟踪观察的意味更浓。具体来看，评价结果主要运用在三个方面，一是用于向美国国会等政府部门说明“制造业-美国”计划的建设情况;二是作为全国各创新研究院之间研讨合作和管理改进的基础材料;三是向公众公开，用于第三方机构、学术机构或个人对创新研究院的探究和了解。而我国的评价结果不仅能做到定量和定性的统计分析，而且直接作用于创新中心建设和运行，评价结果由第三方评价机构报送工业和信息化部，工业和信息化部依据评价结果，对各创新中心实施奖励或整改，确保创新中心建设和运行符合国家战略预期。

对我国创新载体管理评价的

几点思考

畅通信息渠道。着力提升三类信息渠道的畅通程度，一是搭建信息资源平台，构建政府部门、各创新载体和相关机构之间的信息双向交流渠道。二是组织创新载体之间的信息交流活动，通过召开座谈会、工作会和经验交流会等形式分享经验、提出问题，以便政府部门和相关机构掌握创新载体運行的实时动向。三是建立与第三方咨询机构、学术团队和行业专家之间的信息联络制度，充分吸纳来自外部的评价结果和建设意见。

提升监测水准。采取有效措施，把评价工作的侧重点从事后评价转向过程监测。一方面，加强对数据获取的规范性指导，引导创新载体形成定期的评价数据搜集、存储和维护机制，为政府部门及时获取监测数据创造条件。另一方面，建立长效化的跟踪调查机制，针对创新载体形成定期走访、信息动态收集汇总、调研结果报送和反馈等常态化的工作制度。

完善诊断机制。加强自身能力建设，广泛借助专家、第三方研究机构等“外脑”，构建更专业的评价诊断机制。一是建立理论模型，为创新载体的评价诊断提供理论指导。二是优化诊断方法，建立数据获取分析、比对研究、政府投资评价等体系化的分析工具集合，提升评价诊断活动的规范性。三是完善评价指标体系的动态调整机制，根据创新载体发展的不同阶段及时调整和修订评价指标，对于达到平稳运行状态的已建创新载体，把评价重点向产出倾斜。

优化指导能力。绩效评价的目的是规范创新载体的后续建设，必须持续提升基于评价结果的业务指导能力。一方面，完善和细化相关配套措施，为创新载体的技术路线制定、资源管理、可持续发展等提供建设指导和资源支持。另一方面，推动相关机构提升研究能力，针对创新载体运行过程中的共性问题，深入研究并提出解决路径;针对特定创新载体的个性化需求，有能力提供相应的定制化服务和协助。

参考文献：

[1]Guidance on Institute Performance Metrics-National Network for Manufacturing Innovation，August 2015，https：//www. manufacturingusa. com/reports/guidance-institute-performance-metrics-national-network-manufacturing-innovation

[2]NATIONAL NETWORK FOR MANUFACTURING INNOVATION PROGRAM-STRATEGIC PLAN. ，Febrary2016，https：/ /www. . manufacturingusa.com/sites/prod/files/docs/resource/2015-NNMI-Strategic-Plan. pdf.

[3]Manufacturing USA Annual Report：Delivering Value for the Nation，September 2019，https：//www. manufacturingusa. com/reports