中国资源型城市研究20 年回顾与展望

郭淑芬，裴耀琳

（1.山西财经大学资源型经济转型协同创新中心；2.山西财经大学工商管理学院，山西太原 030006）

中国资源型城市为建立我国独立完整的工业体系、促进国民经济发展做出了历史性贡献。20 世纪90 年代末，中国以辽宁阜新为代表的资源型城市由于长期开采暴露出一连串资源型城市问题，面临“矿竭城衰”的危机，最终陷入“资源诅咒”。中国资源型城市自此踏上了转型发展的道路。这也为我国资源型城市研究提出了许多实践待解的问题。据文献搜索，我国有关资源型城市转型发展的研究始于1998 年。

伴随实践发展的需要，有关理论研究不断丰富，研究方向和重点也不断演化。在经历了20 多年转型探索的资源型城市依旧面临严峻挑战，加快转变经济发展方式的任务十分艰巨。经济、社会、生态环境等多个领域的实践迫切要求对资源型城市相关研究进展进行全面了解。回顾相关研究不仅能理清当前国内资源型城市相关研究的进展，为后续研究提供方向和基础，也能对引导我国资源型城市的未来发展提供理论支持。

1 近20 年的研究趋势分析

1.1 研究方法与数据来源

本文采用文献计量法对资源型城市的研究趋势进行分析。文献计量法是运用数理统计方法研究有关文献增长与分布的一种定量统计分析方法［1］。在CNKI 通过高级检索功能分别以“资源型城市”“资源型城镇”“矿业城市”“资源型经济”为关键词检索相关的CSSCI 类期刊论文，发现以“资源型城市”和“资源型城镇”为关键词的检索结果能涵盖所有相关论文。由于检索到的最早的论文发表于1998 年，故将其设为研究数据的起始时间，截止时间为论文检索时间，即2019 年6 月31 日。对检索结果进行人工筛选，共得到有效文献1 406 篇。

1.2 研究结果与讨论

1.2.1 研究阶段划分

一般认为，某学科相关研究数量越多，该学科研究越活跃［2］。1998 至2018 年间，国内关于资源型城市的研究整体上呈现先急剧上升后缓慢下降态势（如图1 所示）。实践问题是研究的源泉。1998年前后，发文量开始缓慢增加，这与我国出现资源型经济问题的时间基本一致。随着资源型城市发展所带来的问题日益增多，2003年起，发文量开始上升。2007 年底，国务院颁发《关于促进资源型城市可持续发展的若干意见》，从建立健全资源型城市可持续发展长效机制、培育壮大接续替代产业、着力解决就业等社会问题等6 个方面提出促进资源型城市可持续发展的意见。国家层面的关注及其自身发展实践的需求促使我国资源型城市相关研究文献数量在2007—2009 年间有了大幅提升。受2008 年金融危机后经济遭遇滑铁卢的影响，在国内激增了许多需要研究、关注的问题，国内资源型城市相关研究的数量仅经过短暂的迅速增长就从2010 年开始进入下降期。但这10 年来的相关研究给我国资源型城市转型、可持续发展等都积累了大量的理论和实践经验，为我国资源型城市可持续发展工作做出了积极贡献。加上伴随我国进入新常态，实践中出现大量需要解决的新课题，各类研究力量对资源型城市问题的关注度有所下降，有关资源型城市的发文量仅在2012 年短暂上升后便开始逐步下降。2013 年国务院印发《全国资源型城市可持续发展规划（2013—2020 年）》（下称《规划》），将全国将近1/4 的资源型城市列为衰退型资源型城市，这不仅表明经济发展中不平衡、不协调、不可持续问题的突出，也表明资源型城市可持续发展面临严峻挑战。但就全球来看，资源型城市问题仍旧受到越来越多的关注，发文量仍逐渐增多。国内资源型城市的实践要求以及同国外研究变化趋势的不同都暗示着国内资源型城市的研究仍然是一个重要问题，会引起长期关注。

图1 中国资源型城市研究发文量的时间分布

1.2.2 研究领域分布

某领域核心期刊以及研究涉及的学科往往代表该学科的核心思想和发展动向，并能反映该领域研究方向的分布［3］。从发表文献的期刊来看，据CNKI 统计，我国资源型城市研究的主要发文期刊有《经济地理》《中国人口·资源与环境》和《城市发展研究》等（如表2 所示）。排名前十位的期刊共发文356 篇，占全部发文量的56.86%，这表明这10 个期刊已能成为资源型城市研究领域的核心期刊，其发文内容也基本能反映国内资源型城市研究的领域和进展。通过对各期刊关注领域和期刊栏目设置可以看出，当前资源型城市的研究多聚焦于经济发展、空间布局、资源与环境等领域。从学科分布来看，我国资源型城市研究成果涉及最多的学科包括城市经济、区域经济和国民经济等学科（如表1 所示），排名前十的学科已占总量的86.80%，其中仅涉及城市经济和区域经济两个学科的发文量就超过了总发文量的50%，排名3 到10 位的学科也多与经济相关，这表明国内资源型城市研究带有明显的经济导向性。此外，伴随资源型城市问题的不断凸显和严重，也有研究涉及环境、旅游经济和劳动经济等学科，关注到资源型城市发展带来一些社会问题。但从文献数量可以看出，对这些社会问题的关注度还较低。

表1 中国资源型城市研究发文前十位期刊及学科分布情况

1.2.3 研究趋势变迁

本文结合Citespace5.0 软件的激增关键词统计功能分析资源型城市研究的趋势变迁。关键词激增可看出某时间段内出现频次突然增加的关键词，通过梳理这些词有助于把握某研究领域的趋势变迁。20世纪90 年代末期，随着资源的大规模开采，越来越多的资源型城市无法摆脱“得之资源，失之资源”的逻辑难题，辽宁阜新就是其中的一个典型。2001年，国务院将阜新确立为我国的第一个资源型城市转型试点，以产业转型促经济转型自此成为当时的最大热点话题。同时，资源型城市在资源枯竭、城乡发展不协调以及就业压力增大等经济、社会等方面的发展问题在当时的集中暴露［4-5］，使资源型城市相关研究在以倡导发展循环经济的同时还在积极寻找解决各类问题的对策。2007 年，中国首次提出发展低碳经济， 2010 年起，发展低碳经济也成为了资源型城市研究的重要领域。2012 年底，十八大报告将“生态文明建设”列入中国特色社会主义事业“五位一体”的总体布局之中，资源型城市的生态效率测度、影响因素分析等也顺势成为了我国资源型城市研究的热点。这些表明我国资源型城市研究在关注其经济问题的同时，也逐步转向关注其社会、生态问题。这与前文中通过研究领域分布分析得出的结果相同。另外，国内最早爆发资源型城市问题的东北地区发展问题长期以来一直被国内所重点关注（如图2 所示）。

图2 中国资源型城市研究激增关键词

通过以上分析可以看出，在这20 年的发展过程中，国内资源型城市研究被大致分为3 个阶段。研究领域主要从关注经济领域问题逐渐渗透进对社会、生态领域问题的关注，研究内容除带有明显的经济导向外，还带有鲜明的政策指向［6］。

2 近20 年的研究热点内容分析

2.1 研究方法与数据处理

本文采用共词分析和聚类分析方法分析我国近20 年资源型城市研究的热点内容。共词分析是通过统计样本文献集中相同词汇或短语共同出现的次数，以此确定文献集所涉及主题的关系，某一相同词汇或短语共现次数越多，表明其主题关系越密切［7］；聚类分析是将物理或抽象对象集合分成相似对象类的多元统计方法，其目的是将事物按照其特征分类，使相似性较高的事物位于同一集群。研究步骤如下：

（1）高频关键词统计及共词矩阵构建。关键词共现可反映某领域的研究主题，为相关研究提供支撑［8］。本文将样本文献数据导入Noteexpress 软件，利用其初步统计高频关键词。根据J·C·多诺霍高频词判断公式计算高频关键词阈值：

经统计，仅有“资源型城市”“可持续发展”“经济转型”“产业转型”和“资源枯竭型城市”5 个高频关键词，数量偏少。因此本文根据实际情况，将出现频次大于10 的关键词定为高频关键词进行共词分析。在所得关键词中，通过人工进行关键词合并和筛选，最终得到28 个高频关键词。利用Excel建立一个28×28 的共词矩阵，统计任意两个关键词共同出现的频次，生成共词矩阵（如表2 所示）。

表2 中国资源型城市高频关键词共现矩阵（局部）

（2）相关矩阵与相异矩阵构建。为满足后续步骤需要，本文用Ochiia 系数将表3 转化为相关矩阵。计算公式如下：

相关矩阵中数据的数值大小表示一组关键词的距离远近和相似程度［9］。为减少相关矩阵中0 值过多而造成较大误差，本文再将相关矩阵转化为相异矩阵（如表3 所示）。相异矩阵中数值越接近1，表明这组关键词关系越密切。

表3 中国资源型城市高频关键词相异矩阵（局部）

（3）研究热点聚类分析。将相异矩阵导入SPSS 22 中，选择组内联结配合欧式平方距离，经过系统聚类得到聚类树状图。

2.2 研究结果与讨论

根据聚类结果，中国近20 年的资源型城市研究热点主要包括7 个领域（如图3 所示）。

图3 中国资源型城市高频关键词聚类树状图

热点A：资源诅咒与资源型城市的经济增长问题。这一热点问题由经济增长、资源诅咒和指标体系3 个关键词构成。中国资源型城市长期依靠过度的资源开发和利用来谋求地区经济增长，逐渐出现了“资源诅咒”现象，严重制约资源型城市可持续发展。因此，研究的首选内容落在“资源诅咒”的传导机制、资源诅咒与资源型城市经济增长之间的关系等方面［10］。通过研究发现，资源产业依赖对资源型城市的经济增长存在先促进后抑制的关联关系，二者间存在倒U 型曲线关系［11-12］，这同资源型城市的能源消耗、生产要素配置及其遵循的路径依赖、脆弱性和路径创造等都有显著的关系［13-14］。资源型城市遭受资源诅咒主要是因为制度缺失、自然资源对物质资本的投资和制造业发展的阻碍、资源对创新和人力资本的基础效应、生态环境的恶化效应以及区位交通因素的限制效应等［15-17］。这些问题可通过一系列的政策对策、环境对策、产业对策以及人才对策等去缓解［18］。

热点B：资源型城市的城镇化问题。资源型城市在发展过程中也面临城镇化的问题。有研究指出，山西煤炭资源开发加快了人口城镇化进程，但却造成工业化与城镇化之间的严重偏差［19-20］。因此，国内对资源型城市的城镇化问题也有一定的关注。研究表明，资源型城市城镇化程度受到资源、环境、经济和社会等多个因素的影响［21］，且不同地区资源型城市城镇化程度的影响因素及影响程度存在显著差别［22］。这些研究不仅从不同的角度探讨了资源型城市的城镇化进程及其影响因素，还从优化产业结构、加大科技投入等多个方面提出了地区未来城镇化发展的建议。

热点C：资源型城市的转型和可持续发展问题。这一热点问题包括资源型城市转型、资源枯竭型城市、城市转型、产业结构、主导产业、可持续发展和循环经济等众多关键词，是当前研究的重要领域。中国资源型城市受重工业发展及计划经济体制影响，城市产业结构刚性强，加上历史原因复杂、资源诅咒负面影响严重、科技进步及替代资源开发冲击等原因，产生了经济结构单一、资源枯竭和生态环境恶化等制约资源型城市发展的众多问题［23］，因而转型与可持续发展成为资源型城市的必然选择。但在这一过程中却面临来自产业、环境、财力及人才、竞争力、政策等多方制约［24］。其中资源型城市竞争力相对弱化为最主要的障碍，重新打造资源型城市竞争力成为转型成功的关键，产业转型则成为打造竞争力的有力抓手和推动力［25］。因此，培育发展接替产业，实现产业结构调整，推动资源型城市经济转型、城市转型等相关内容成为了这一研究热点的重点。

热点D：资源型城市的创新驱动问题。多数资源型城市受历史、文化影响，思想相对守旧，发展模式相对固化，对外开放程度相对较低，全社会创新意识普遍较低。基于马克思创新思想，理论上已经归纳出创新是资源型城市转型的内在驱动力［26］。随着科学技术发展和“创新驱动战略”深入人心，资源型城市的创新发展也成为了国内研究的关注重点。技术创新，尤其是工业部门自身创新能力的提升，有助于资源流向第三产业，促进产业结构高级化，利于城市转型，从而避免或延缓资源型城市衰退［27］；制度创新又有助于聚焦人才、控制环境污染和提高经济效益等，二者相互补充和促进可以进一步推动资源型城市转型和可持续发展［28］。另外，也有研究表明，环境规制在促进经济增长的过程中，是以一定的创新补偿效应作为传导中介的，这一点在资源型城市也同样得到了验证［29］。因此，构建资源型城市创新能力预警体系就有重要意义，这不仅要求对资源型城市创新能力进行全方位评估，还要求设定具体的创新能力“安全”或“危险”的状态［30］，从而能够检测其科技创新能力的发展情况并及时预警。

热点E：资源型城市的财政和金融问题。无论是经济发展、产业转型还是社会问题的解决，都需要大量的资金支持。资金投入的严重不足也恰恰成为抑制资源型城市转型发展的关键原因。财政和金融作为资金的两个重要来源，对资源型城市意义显著。财政是政府最重要的职能部门，肩负着确保经济稳定、持续增长、促进民生建设等重大职责。但资源型城市财源结构单一、转移支付力度不够、财政建设及运行成本高、财政资金严重短缺等问题都成为其转型发展过程中面临的严峻的财政困难［31］。随着市场经济体制不断完善，对外开放程度不断加强，金融危机和金融风险对地区的影响越来越直接和显著，在当前中国经济进入新常态下，供给侧改革、结构性调整不断深入，金融供给对资源型城市转型和经济增长亦是责任重大［32］。通过研究资源型城市财政和金融对其经济增长的作用，发现资源型城市应当通过多渠道筹措资金以及财税政策改革来充分发挥财政的配置职能，促进资源型城市多元化发展［33］，同时，还应当建立良好的金融生态，这不仅要求资源型城市建立市场运作为主、政府引导为辅的金融支持模式来带动产业升级和经济发展，从而实现城市转型［34］，同时还要提高政府公共服务效能、夯实经济基础和改善法制环境从而实现金融发展［35］。

热点F：资源型城市脆弱性问题。资源型城市作为一种特殊的城市，其脆弱性表现在资源、生态环境、经济和社会等多个方面［36］。资源型城市作为我国当前能源资源的主要供给区，同时当前又处于转型升级的关键时期，其脆弱性已在国内引起较为广泛的关注。当前对于资源型城市脆弱性尚缺乏统一的概念界定，研究的主要内容集中于资源型城市脆弱性评价体系构建、典型资源型城市脆弱性的定量评价、时空演变格局或影响因素分析［37-38］。

热点G：资源型城市转型的道路选择问题。这一热点话题包括低碳经济、绿色转型和旅游业等关键词。许多资源型城市经过长期过度开采，会面临一系列环境、生态问题。在全球气候变暖、新时代谋求高质量发展背景下，资源型城市走绿色转型、低碳转型的道路势在必行［39-40］。资源型城市实现绿色转型的产业选择主要集中于服务业，由于旅游资源具有多样性、分享性和非掠夺性等特征，更能帮助资源型城市摆脱“资源诅咒”的困境［41］，这使得旅游业成为其成为实现绿色转型的主要选择［42］，虽然这在一定程度上能扭转资源型城市衰竭局面，但多数城市产业结构仍处于较低层次。发展低碳经济是当今世界经济结构调整的重要趋势，也是资源型城市成功转型的关键，资源型城市低碳转型的效率、基于低碳转型视角分析资源型城市产业转型、经济发展路径成为资源型城市转型研究的重要领域［43-45］。

3 关于资源型城市研究的展望

本文在资源型城市研究热点聚类分析的基础上，采用战略坐标图来预测未来的研究趋势。战略坐标图分析是在共词分析基础上，以聚类结果为分类标准分别通过计算各聚类密度（Density）和向心度（Centrality）及总体平均值，将计算结果置于一个以密度和向心度为横轴和纵轴的、二维的、四象限坐标系内，来衡量不同主题聚类间的演变趋势，不仅可以分析描述不同主题内部情况和外部相互影响情况，还可从中预测未来发展趋势（结果如图4 所示）。

第一象限内仅有研究热点C，这表明研究热点C，即资源型城市的转型和可持续发展问题不仅内部联系紧密，与其他研究热点间的联系也较为密切，研究趋于稳定和成熟，是资源型城市研究的重点和核心。第三象限内包含研究热点B、D、E、F、G（其中D 和E 聚类完全重叠），这些聚类的向心度与密度指标都相对较低，表明它们代表的研究热点内部和外部联系均较为松散，尚难以形成成熟的研究体系，但有学者认为新的研究热点一般出现在第三象限［46］，所以位于第三象限的这些聚类代表的研究热点很可能向第一象限移动，尤其是研究热点G“资源型城市转型的道路选择问题”位置与横轴和纵轴均相对较近，说明随着资源型城市对低碳转型、绿色转型要求的不断提升，其有望成为资源型城市研究的下一个成熟且成体系的热点领域。第四象限内只包含研究热点A，即资源诅咒与资源型城市的经济增长问题，表明这一领域的研究虽然较为成熟，但尚未成为资源型城市研究的核心领域，但其向心度指标也非常接近横轴，因而随着资源型城市转型发展进程的不断深入，在高质量发展的要求下，研究热点A 与实现创新驱动、绿色转型、可持续发展以及缓解城市脆弱性等研究热点的关系都将越来越紧密，从而使资源诅咒和资源型城市经济增长这一研究热点成为相关研究的又一核心和重点领域。结合资源型城市当前可持续发展中面临的问题，本文认为有关资源型城市的未来研究包括以下两个方面：

（1）资源诅咒与资源型城市的经济增长问题。首先，资源对资源型地区的经济发展可能是“福音”也可能是“诅咒”，二者间存在倒U 型关系，因此，倒U 型曲线拐点的确定至关重要，尤其是对于还处于成长期的资源型城市来说，拐点的预测、延缓甚至是规避都可能成为未来的研究热点。其次，对于已经遭受资源诅咒的资源型城市，为实现其经济长远发展，必定要从破解资源诅咒入手，这其中涉及多种政治、经济、社会等方面的原因，关键是要通过破除资源型城市的体制性束缚构建有利于可持续发展的长效机制，《规划》确定了开发秩序约束机制、产品价格形成机制、资源开发补偿机制、利益分配共享机制、接续替代产业扶持机制这六项内容，政策的指引和实践的需求为资源型城市未来研究提供了例如资源开发与城市协同发展的评价体系建立、可持续发展的预警系统建立、资源型产品成本的财务核算方法和价格形成机制确定、资源补偿基金的设立等多个内容。

（2）资源型城市转型的道路选择问题。走绿色转型、低碳转型道路是资源型城市转型的普遍选择。但更加具体的道路选择还应当根据各自的实际情况进行确定。《规划》将资源型城市分为成长型城市、成熟性城市、衰退型城市和再生型城市四类，各类型资源型城市在资源开发所处阶段、社会经济发展水平及面对的社会、生态环境问题均不同，因而其城市转型要遵循的道路也不尽相同。国家发改委进一步于2017 年印发《关于加强分类引导资源型城市转型发展新动能的指导意见》，对成长型、成熟型、衰退型和再生型的资源型城市发展分别提出探索新模式、激发新活力、拓展新路径和聚集新要素的指导，并提出具体要求。因此，各类资源型城市实现转型发展要怎么做？需要建立什么样的新机制？成效如何？存在哪些影响因素？这些问题都可能成为这一热点研究内容的新需求。