专利信息分析对提升军工企业技术创新能力的策略研究

2020-10-22 10:34怀俊彦
江苏科技信息 2020年23期
关键词:专利知识产权分析

怀俊彦,才 智

(1.中国电子科技集团公司第十四研究所,江苏南京210000;2.中国电子科技集团公司第二十八研究所,江苏南京210000)

0 引言

在经济全球化和知识经济高速发展的宏观格局下,企业与企业之间的竞争,甚至国家与国家之间军事实力和综合国力的竞争越来越多地表现为核心科学技术、自主创新能力和知识产权的竞争。许多国家将知识产权管理提升到国家发展战略的高度,并将其作为独占科技、经济领先地位,在国家发展与博弈中获取竞争优势的重要途径。如何有效运用专利战略保护布局核心技术、掌握技术发展态势、增强竞争优势已经成为市场竞争中亟待解决的重要问题之一。

1 我国军工企业知识产权面临的形势与背景

1.1 知识产权在世界经济和科技发展中的竞争作用日益凸显

截至2016 年,全球有效发明专利数量已累计1 100 多万件[1]。2008 年《国家知识产权战略实施纲要》提出大力提升知识产权创造、运用、管理和保护能力,将其作为创新型国家建设的重中之重;党的十八大报告则再次强调实施知识产权战略,充分表明了党和国家对知识产权工作的高度重视,以及知识产权对国家发展的重要作用。

中国的军事工业经过六十余年的发展,知识产权已渗透到国防科研生产和武器装备建设的立项论证、科研生产、销售实施、推广转化等生命周期各关键环节。在这种宏观形势下,各大军工企业不断深入推进知识产权体系建设工作,专利的申请数量和授权数量也成为评价军工企业科技创新水平和整体科研实力的重要考核指标之一。以从事国家重要军民用大型电子信息系统工程建设的某军工集团公司为例,2016年度知识产权申请量达到4 848件,授权量达到2 425件,5年来平均增速高达30%(见图1)。

1.2 提升核心技术自主创新能力是当前军工企业面临的首要任务

图1 某军工集团近5年知识产权情况统计

大型军工企业作为国防科研生产和国民经济信息化建设的主力军,承担着关系国家安全的首要战略性任务,在内部发展上,要保障军工电子行业的优势地位,满足武器装备研制任务多,研制进度快的要求,完成“能打仗、打胜仗”的军队建设和武器装备发展目标。外部宏观环境下,国防和军队信息化建设紧迫性不断增强,网络和电磁空间安全性日益提升,产业结构转型升级的国家战略持续。在这种复杂背景下,企业应从根本上优化科研生产模式,围绕核心技术构建科技创新体系,提高核心技术自主创新能力,进而促进国家经济社会发展,为加快创新型国家建设发挥重要作用。

1.3 专利信息分析是最大程度发挥知识产权价值行之有效的手段

军工企业在型号工程及项目的研制和应用过程中,自身形成了大量的自主核心技术;在立项论证和科研攻关阶段,要对外部现有的专利、专有技术等知识产权信息进行检索和分析,了解和掌握目前的技术现状和发展态势。面对如此庞大的内外部知识产权资源宝库,如何有效运用好专利信息,使其为国防科研生产和武器装备建设提供有效的技术、经济及法律情报支撑,同时保障军工单位在军工、民品和对外贸易各领域的优势竞争地位,成为当前形势下知识经济时代提高技术创新能力,抢占市场先机亟待解决的关键问题。

2 专利信息分析的内涵

2.1 专利信息分析的传统含义

传统的专利信息分析,主要是指针对企业所属专业技术领域,搜集相关技术、成果和产品的专利信息和国内外市场信息,再通过科学的方法对专利进行集中整理、加工和专业分析,转化为具有全局性、前瞻性及针对性的竞争情报,为企业技术、产品及市场的研发、布局和决策提供技术依据,为各类科研活动提供全过程指导和借鉴,为技术创新战略的制定提供客观支撑,同时,向决策层提供潜在的专利侵权以及被侵权专利争端的情报预警[2]。

2.2 军工企业专利信息分析的拓展内涵

对于军工企业而言,专利信息分析的对象还包括涉密技术申请专利所涉及的国防知识产权。国防专利通过保护创造者的正当利益,激发创新活力,确保正确的创新方向;通过跟踪国内外国防核心专利技术的分布状态,可提高研发起点和研发效率;通过有效的利益调节,可推动创新技术的军民互转;通过竞争优化配置国防科技资源,可促进科研整体布局调整,促进国防科技核心能力建设。对于军工企业而言,一套完善的专利分析体系,是发挥国防知识产权创新价值的有效保障,它能够将技术优势、知识优势、品牌优势转化为武器装备优势,进而提升国防科研整体实力。

3 专利信息分析对提升军工企业技术创新能力的重要作用

在当前知识经济时代,创新能力已成为企业竞争力中最本质的决定性因素。对于军工企业而言,技术创新过程十分复杂,在实施方式上,创新能力不止包含技术本身的研发水平,还应包含创新技术成果转化、实施及推广应用的能力。在创新类别上,又分为以现有技术为基础开展的引进消化吸收再创新和以自主投资研发为基础的自主创新两种形式。在这种情况下,一方面,通过有效的专利信息分析手段,提供全过程的技术支撑和信息支撑,降低技术成果研发、生产、运维及实施成本,实现创新投入的“价值最大化”,促进技术创新能力的提升。另一方面,技术密集型企业在创新能力提升的过程中,会集中产出数量多、质量高、价值大的高水平知识产权,在外界信息分析的层面促进成果实施率和转移率的提升。二者相互促进,互为支撑。专利信息分析对军工企业技术创新能力的具体作用主要体现在3个方面。

3.1 专利信息分析是军工企业巩固科技领先地位的关键手段

专利信息具有重要的技术和经济价值,有关统计表明[3],经常检索专利情报可以节约40%的研发经费,缩短60%的研发时间,当前全世界90%的最新技术信息都可以通过专利文献反映出来。具体到顶尖技术成果产生相对集中的国防领域,通过专利信息分析掌握世界最前沿的科技动向与趋势,一直是世界各军事强国提升核心竞争力的重要手段,纵观全球军工百强,如美国波音公司、欧洲空客集团、英国宇航系统公司等,无一不是利用专利进行情报和信息分析的高手。军工行业通过专利分析继承和利用前人的创新成果,巩固和保持自身的科技领先地位已不鲜见。以美国国防部高级研究计划局(以下简称“DARPA”)为例,作为一家以创新和研发前沿高端技术为主旨,面向基础前沿技术的研发投资和项目管理机构,通过对全球科技文献及知识产权进行深度挖掘分析,敏锐察觉出国际上最前沿的科学技术,全面掌握最新技术的发展动向,为美国国防部的技术投资及研发方向提供关键决策支持。DARPA通过长期持续地对目标研究领域的技术现状进行深入研究,逐渐形成以基础研究或技术发展为主轴,在此基础上不断与国家战略需求及军方作战需求对接,将技术以作战人员所需的数量和质量应用于军事系统,创造出高效的武器与保障系统,实现将新技术从实验室或研究环境成功应用于采办计划和作战人员的过程,为美国国防部远期军事技术发展过程中战略制定、决策保障、成果转化提供全过程的信息支撑,最终服务于美国政府及军方的国家创新体系。

3.2 专利信息分析指导和引领重大型号工程项目的技术实践

重大型号工程项目的研制建设是国防科研生产的核心组成部分,在研发阶段要掌握和突破的关键技术数量多、难度大,因涉及重大工程建设、重大设备研制或技术改造或是因保密不能公开,在科研、生产、试验及相关技术攻关工作过程中往往存在诸多困难。通过对核心专利信息进行深度挖掘,结合研发需求梳理工程涉及的关键技术谱系,按领域进行分类细化,明确现有技术状态、技术成熟度及核心功能性能指标,制定符合实际需求的技术发展路线,可有效降低科研成本,缩短研发周期,达到事半功倍的效果。

图2 美国国防部科技管理流程与专利信息分析的关系

以国防重大工程载人航天空间站的空间站GNC系统、空间机械臂和在轨维修三项瓶颈技术的研制为例,在立项论证阶段,项目团队针对三个难题涉及的关键技术谱系,以主题词、专利分类号等要素为检索依据,对现有技术进行全面梳理和提炼,充分掌握技术领域的组成及扩张情况、不同技术领域间的关联、技术的应用扩展,技术研究热点与技术渗透,最终采用专用索引数据库检索了中外专利文件3万余篇,形成代表该领域的技术成果全局状况初步文献数据库并建立分类索引,再经过由知识产权人员和技术人员组成的资深专家队伍的多轮筛选和集中讨论,最终锁定重点专利文献3 028 篇作为重点分析对象,同时结合载人航天空间站的工程应用实践,有重点、有层次的对现有成果发展状态进行持续动态跟踪,得出了整体技术现状及发展趋势分析结论,破解了空间站部分关键技术研制难题。

3.3 专利信息分析为企业技术发展规划的制定提供关键支撑

战略规划的制定反映企业的发展愿景与宏观目标,为企业技术发展提供方向。专利信息分析是辅助政府部门、科研机构、高新企业进行专利战略布局和关键技术研发路线的有效分析手段之一。其通过对企业内部技术创新态势进行合理评估,从一定程度上掌握企业内外部技术创新状态与发展趋势,精确定位科技研发的重点投入方向,集中优势资源突破关键性问题,有助于为不同层面的科技经济发展战略的制订与部署提供科学依据,为提升自主创新能力、优化实施效果、增强竞争优势提供重要的方向引导与决策辅助。

本文结合SWOT 分析法列举了几类典型的专利信息分析指标,分析了其反应的技术创新特点和反应的战略评估范围的关系,如表1所示。

企业的外部环境分析是企业制定战略的基础。外部分析揭示了企业所面临的主要机会与威胁、从而可以使管理者建立适当的宏观战略,争取机会,规避威胁;内部因素会影响被开发产品、技术成果的类型、市场定位和细分战略的性质、所提供服务的类型以及对重大战略决策的选择,以充分发挥优势、弥补劣势。在进行内外部战略评估时,可结合专利信息的具体指标项,结合技术因素和竞争因素对最有价值的技术创新特点深入分析研究,对战略方向进行评估和选择,使企业能够明确任务,设计实现长期目标所需要的战略。如采取加强型SO 战略(抓住机遇、发挥优势)、中立型战略WO 及ST(利用机会、客服劣势或利用优势、减少威胁)、防御性战略WT(弥补缺点、规避威胁),从而有效发挥专利信息分析在企业技术发展规划及战略制定中的导向作用[4]。

4 加强军工企业专利信息分析工作的手段

传统的专利分析手段主要包括基于各类信息的数理统计和量化分类为主的定量分析以及对技术内容进行归纳梳理的定性分析两种方式。本文试图结合军工企业特点,从人员培养、政策引导、技术实施、信息系统建设几个层面探索加强专利信息分析能力的手段。

4.1 人才培养层面

目前,我国很多军工企业,尤其是科研院所未设置专门的知识产权机构和专职人员编制,由其他科技人员兼管知识产权工作,不是专职人员,难有精力涉足知识产权深层工作,更谈不上开展相关专业技术领域的专利分析。国外军工企业知识产权管理机构层次较高,一般由总裁级的人员直接负责,机构直属总部管理,人员配备充足,包含知识产权律师和知识产权等专业高层次人员,通常具有较好的技术基础知识和经验并定期组织专门的知识产权学习交流和内部培训。

企业的知识产权工作人员承担着鼓励员工技术创新、保护和使用发明创造、通过信息分析和法律手段提高竞争能力的重要任务。军工企业亟须结合知识产权管理的对象、任务和目标,在综合考虑业务领域、知识产权工作量的基础上,建设知识产权归口管理机构和人才队伍,明确其结构、职能、专业要求与岗位职责。在职能部门和各类研发部门之间建立人才双向流通机制,联合培养一批懂技术、会管理、熟悉知识产权法律和国际规则的知识产权人才,通过他们带动科研人员开展专利信息分析工作,效率更高、方向性更强,建立专利信息分析长效分析机制,实现对目前领域技术的动态跟踪和体系化发展,典型的知识产权管理组织机构如图3所示。

4.2 制度保障层面

军工企业建立以专利信息分析为特色的知识产权管理制度保障体系,一方面是要将知识产权全生命周期管理与科研生产权过程管理相结合,在工作实践层面形成完备的流程规范,引导专利信息检索与分析贯穿企业研发、生产以及经营的全过程。另一方面是要建立专利信息分析、技术情报分析相关的激励、考核、评价制度,从政策层面引导和鼓励研究人员在研究与开发项目开始阶段进行现有技术检索,以降低时间、经费和人力成本,将专利信息分析纳入企业环境因素和组织过程资产,成为企业文化的一部分。本文结合大型军工企业工作实际,从基本制度、专项制度、配套制度三个维度构建了企业知识产权管理制度体系框架,如图4所示。

表1 专利信息分析的主要指标与技术创新战略的SWOT分析

图3 军工企业知识产权管理组织机构示例

4.3 技术实施层面

一个公司的专利价值分布往往并不均匀,表现为少量的专利聚焦很高的技术价值和影响力,而大量的专利仅有有限的价值或边界的影响力。因此,笔者对企业关注的关键技术进行显性化表述,尝试建立规范的标准对技术价值进行描述,为专利技术的策划布局奠定基础。本研究能够帮助专利分析人员及研发人员在从事专利信息分析的过程中,将时间和精力放在能够为公司添加最大价值的专利与活动上。

图4 军工企业知识产权管理制度体系框架

本文对应设计了关键技术结构表述方法,以某国防基础技术为例,如表2所示。每项关键技术通过模型、方法、流程、工具等要素进行具体细化描述,实现技术价值的“显性化”,针对重大系统工程,按照系统、整机、元器件/软件成体系分层分解关键技术,确定和细化关键技术内涵,形成关键技术谱系图。将专利信息分析贯穿科研工作流程,实现知识产权与科技项目的“三同”:同立项、同检查和同验收。以此使科研项目攻关目标更加明确,创新着力点更加集中,创新成果更易于及时得到保护、运用和管理。

表2 关键技术结构化表述方法示例

4.4 信息系统建设层面

在国家战略推动下,国内各大军工企业已充分认识到知识产权的重大意义,纷纷开始了内部知识产权组织建设、制度建设、信息化建设的步伐。我国已建立覆盖核、航空、航天、船舶、兵器、军用电子等技术领域的国内外专利数据库、国防专利数据库以及国防科技工业行业知识产权信息库。基于信息平台,我国研究开发了知识产权信息报送软件,在全行业数百家军工单位建立了知识产权管理与报送网络体系,并为多家军工企事业单位建立了包括围绕直升机、导航、网络信息安全等重点专业领域的专利信息分析系统。

国外知识产权运营管理信息系统的开发与应用位于世界前列,主要有以下几种类型:

(1)知识产权分析系统软件。该类软件主要用于对现有注册的知识产权进行分析,包括进行数据深度挖掘并展开可视化分析,分析知识产权社会效益、经济效益、人文效益等。该类软件对于企业引进新技术侵权的影响、知识产权申请的价值和可行性等判定具有参考价值;其运行过程是在检索数据库的基础上,结合数据挖掘算法,并参照某一个特定的评价模型完成对知识产权各项指标的分析。国际知名的知识产权分析软件有美国Thomson Data Analyzer、美国Wisdomain 公司patent-labII 系统、美国Vantage-Point系统等。

(2)知识产权信息管理系统软件。该类软件在对知识产权工作进行条块分割后,将知识产权从头到尾进行整体的控制和管理,包括与知识产权有关的内部管理、知识产权的后续维护与交易等,系统地协调整个企业的知识产权管理工作。国际知名的知识产权信息管理系统软件有美国Docket Express专利管理系统、CPi 专利管理系统、美国USPTO 商标信息管理系统、美国CORDS版权管理系统等。

(3)知识产权申请代理系统软件。该类软件用于帮助企业进行知识产权申请,它按照标准的格式来完成各类申请文档的书写,通过电子文书传递的方式完成知识产权申请的全过程,并可提供申请状态查询、注意事项提醒等功能。欧洲专利局开发的EPO Filing Software就是该类软件的代表。

在企业层面,当前信息技术的发展,使得对外部公共数据库进行专利信息检索非常容易实现,为除涉密国防专利以外的专利信息分析提供了便利。为实现对企业内部的技术成果、专利信息的有效管理,亟须建立企业或集团公司层面的内部知识产权管理信息系统,构建企业内部完善的专利全文数据库及知识库,可以实现对企业现有军、民用专利技术成果的分类、筛选和深度内容分析,全面掌握当前知识积累和技术创新情况,同时可以有效加强不同领域研发部门间的知识交流和共享。企业内部知识产权管理系统的设计和实现包含以下功能。

(1)数据库内容、分类字段的定义。如专利及技术文献所包含的信息内容、专利实施和转化情况、与专利相关的其他信息(如专利被引用情况、专利研发背景材料等)。

(2)检索功能与用户界面。检索项的设置范围,不同角色人员的用户界面及相应操作权限(如领导小组成员、信息系统管理员、知识产权管理人员、项目负责人、普通用户等),确定检索结果的显示范围和组织形式。

(3)统计分析功能。包括按时间、地域、申请个体、知识产权类别等维度的直接统计功能和按技术谱系、专利实施和转化率等维度的深度分析功能。

(4)外部接口。数据的输入输出的文件形式,利用方法等,应当考虑与日常办公系统及工具深度对接。

(5)数据库的管理、安全、运行与维护等。

5 结语

党的十八大做出了加强国家创新体系建设的重大部署,我国比以往任何时候都需要更强大的科技创新力量。当前,总体来看,我国各大军工集团知识产权管理的组织建设、制度建设和信息化建设与国外先进水平还存在一定差距。国内军工企业在专利信息方法和实施应用层面尚在发展阶段,本文仅围绕专利信息分析与企业技术创新能力的提升关系进行分析和探讨,研究的深度和成熟度还需进一步实践和验证。对于军工企业而言,专利信息分析的研究与应用同提升技术创新能力和管理水平息息相关,企业必须顺应形势,通过实施知识产权战略支撑军工企业武器装备建设和核心领域技术的创新发展,在国内外激烈的技术竞争环境中站稳脚跟,构建和发展适应未来国防建设和装备发展的技术创新体系。

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