企业专利产出影响因素研究

刘静雅

摘要：专利产出是企业创新能力的重要体现，提高企业专利产出水平，有助于推动企业转型升级与技术进步。本研究陈述了我国企业专利产出现状，分析了企业专利产出的影响因素，并就如何提高企业专利产出提出了对策建议。

关键词：企业;专利产出;R&D投入;政府政策

中图分类号：G255.53 文献标识码：A文章编号：1003-5168（2020）06-0036-03

随着人类社会进入知识经济时代，知识、创新和人才成为企业发展的推动力，世界各国广泛重视激励本国的科技创新，高效的创新和高水准的专利技术成为衡量国家经济发展水平和综合国力的重要指标[1]。企业作为微观经济活动的主体，是推动科技研发与创新的重要力量，企业间的竞争也逐渐由价格战演变为企业间的专利之战。在当今愈演愈烈的国际竞争中，必须始终坚持企业的创新主体地位，从而获得强有力的国际话语权。

专利产出作为企业知识产权的重要组成部分，是企业创新能力的重要体现，也是国家核心竞争力的重要战略性资源。因此，提高企业专利产出水平，形成专利竞争优势，推动企业转型升级与技术进步，有助于推动国家经济实力的增长和综合国力的提升。

1 我国企业专利产出现状

从2011年到2015年间，中国企业的国内发明专利授权量呈现出“多强相争”的态势，华为、中石化、中兴都曾先后登上过当年国内发明专利授权量排行榜第一的位置。例如，国家知识产权局公布的数据显示，2011年，中兴通讯股份有限公司以3 178件发明专利登上当年发明专利授权量排名的榜首;到了2012年，在中国发明专利授权量前十位排名中，华为位居首位，授权量为2 734件。3年后的2015年，中石化以2 844件授权专利登上了当年的第一名。在2016—2017这两年间，拥有大量技术储备的央企国家电网“异军突起”，连续两年位列国内发明专利授权量排行榜的第一名，华为则尾随其后位列第二。例如，在2016年，国家电网公司有4 146件发明专利获得授权，大幅领先于华为的2 690件发明专利授权量。到了2018年，我国发明专利授权量排名前三位的国内企业依次为：华为、中石化、OPPO。

2019年上半年，我国发明专利申请量为64.9万件，同比下降9.4%;共授权发明专利23.8万件，同比增长9.9%。其中，国内发明专利授权量排名前3的企业依次为华为技术有限公司、中国石油化工股份有限公司和OPPO广东移动通信有限公司[2]。

由世界知识产权组织（WIPO）公布的2018年全球企业专利申请排名中，我国华为以5 405个专利位居全球第一，相当于第二名三菱电机和第三名英特尔的总和。另外，腾讯、大疆创新公司也以661和656个专利位居第28名和第29名，见表1。

2 企业专利产出影响因素分析

专利产出是企业通过对创新资源的配置、组合、运用和管理后形成的创新成果[3]。企业专利产出有其自身的特点，主要包括专利产出是企业创造性劳动的成果、专利产出质量具有层次性、专利产出能为企业带来效益等。影响企业专利产出的因素主要包括以下几个方面。

2.1 科技项目获取对专利产出的影响

企业的发展离不开外部资源和外部环境[4]。从外部获取创新资源已成为企业创新活动的重要组成部分。科技项目获取是企业从政府部门获得科技项目立项的数量，其能够帮助企业获得一定的科研资助，帮助解决企业创新过程中面临的投资不足等问题，进而调动企业创新的积极性，提升企业创新产出。因此，科技项目的获取对专利产出具有正向作用。

2.2 R&D投入对专利产出的影响

R&D投入是企业能够投入的创新资源的总和，包括R&D经费投入和R&D人员投入。有投入才会有可能创造产出，企业要想获得专利产出，必须先进行专利投入，专利投入是专利产出的基础保障，企业专利产出情况与R&D投入情况密切相关。现有研究表明，企业R&D投入是企业专利产出的重要解释变量，企业R&D投入对专利产出具有正向影响[5]，不同来源的R&D经费对企业专利产出存在不同程度的影响[6]，并且R&D投入对专利产出具有一定的滞后效应。

2.3 政府政策对专利产出的影响

随着知识时代的到来，国家对企业的研发和创新活动通过各种政策和战略进行支持，以此来激发企业的创新活力，提高企业的竞争力，进而提高国家的综合国力。政府对市场环境进行着宏观调控，对企业的创新活动进行政策支持，对企业的专利产出有着直接或者间接的影响[7]。有研究认为，政府的研发补贴和税收优惠政策对于企业的专利产出具有正向的激励作用[8]。

3 提高企业专利产出的对策建议

3.1 提高企业专利意识

专利意识主要是指企业的专利保护意识和竞争意识，能促进企业的创新能力，拥有专利保护意识能促进专利产出[9]。企业应首先认识到专利是保护企业创新成果的一种法律形式，可以帮助企业获得竞争优势。一方面，企业要将专利意识转化为一种企业文化，营造良好的创新环境，实现更好的企业价值;另一方面，企业要将专利意识转化成为专利产出行为，合理地管理、分配、运用创新资源，使创新资源进一步形成专利产出，为企業的创新发展奠定基础。

3.2 加大企业R&D投入力度

作为企业进行创新活动的基础，R&D投入对企业具有十分重要的作用。企业应不断加大R&D投入力度，完善技术、设备和流程等，提高R&D投入到产出的效率和效果。一方面，企业应按照市场竞争的需要，将R&D投入到核心资源以及创造核心的竞争力上;另一方面，企业应根据研发的实际需要，将研发经费合理地分配到企业基础研究的各个环节，使资金得到充分发挥。

3.3 加强专利团队建设

企业研发活动离不开人力资源的支持，更需要高素质人才的参与。企业应利用多元化的渠道引入高素质研发人才，形成企业自身的知识储备，建设一支专业素质过硬、研发能力较强、经验丰富的高精尖团队，为提高企业专利产出提供保障，也为企业的可持续发展提供源源不断的动力。同时，还应完善教育培训机制，为专利团队提供学习交流的机会，使专利团队的专业素养和研发能力得到更好的提高。

3.4 加大政策扶持力度

首先，政府应营造鼓励创新的社会氛围，提高企业专利意识，引导社会舆论，促进企业创新技术的更新与升级。其次，政府应加大对企业科研创新的扶持力度，加大对企业专利产出的资金支持，鼓励企业进行自主创新。再次，政府应建立健全的法律体系和完善与专利相关法律法规，对企业专利进行规范和保护，促进企业专利产出的积极性，进而提高企业专利产出水平。

参考文献：

[1] 王郁琛，宋伟.专利盒：促进创新的税收激励政策[J].科技与法律，2012（05）：46-50.

[2] 每日经济新闻.上半年企业专利授权量谁最多？华为再登榜首，三甲中唯一的国企竟是它……[EB/OL].（2019-07-09）.http：//finance.ifeng.com/c/7oAu7iTTK7B.

[3] 侯蕾.企业专利产出影响因素研究——以哈尔滨大中型机电企业为例[D].辽宁：辽宁大学，2014.

[4] 杰弗里·菲佛，杰勒尔德·R·萨兰基克.组织的外部控制：对组织资源依赖的分析[M].北京：东方出版社，2006.

[5] 陈广汉，蓝宝江.研发支出、竞争程度与我国区域创新能力研究——基于1998—2004年国内专利申请数量与R&D数据的实证分析[J].经济学家，2007（3）：101-106.

[6] 孙玉涛.R&D经费“来源—执行”组织结构演变及专利产出效应——以美国为例[J].科学学研究，2012：1173-1180.

[7] 朱平芳，徐伟民.政府的科技激励政策对大中型工业企业R&D投入及其专利产出的影响——上海市的实证研究[J].经济研究，2003：45-53.

[8] 关勇军，瞿旻，王艳.基于研发补贴类别的研发投入与专利产出关系研究——基于深圳中小板上市企业的经验证據[J].工业技术经济，2013（4）：25-33.

[9] 王金明.企业规模对专利产出影响的实证分析——基于1998-2010年上市公司经验证据[J].技术经济，2015（5）：29-35.