公共图书馆文献信息资源处置探索

张若兰 颜运梅

摘 要：文章研究了广州市有关部门关于文献信息资源处置的政策、法规、细则，探讨了文献信息资源处置制度的原则、标准、权责及流程，采取问卷调查和访谈的方式获取了广州地区公共图书馆文献信息资源处置的现状、办法、实施效果及存在的问题，并提出了相应的建议。

中图分类号：G258.2文献标识码：A文章编号：1003-1588（2020）09-0020-04

关键词：公共图书馆;文献信息资源处置;智能密集书库;总分馆;馆藏管理

1 研究现状与意义

公共图书馆文献信息资源处置在法律上没有严谨的定义，笔者参考前人的研究成果及《中华人民共和国公共图书馆法》《事业单位国有资产管理暂行办法》，将公共图书馆文獻信息资源处置定义为：在妥善保存馆藏文献信息、发挥馆藏效益的前提下，公共图书馆根据工作需要，遵循一定的原则与标准，对占有、使用的文献信息资源进行产权转移或注销的行为。它包括两个方面的含义：一是从业务层面对馆藏文献信息资源进行剔除剔旧，二是从资产管理层面对剔除、剔旧后的文献信息资源进行妥善处理[1]。

文献信息资源处置是公共图书馆日常的业务操作。近年来，随着公共图书馆馆藏资源数量的增多及各种创新空间的兴起，不断增多的文献信息资源与有限馆藏空间之间的矛盾日益凸显。笔者通过文献调研、问卷调查、专家访谈等方式，获取了广州地区公共图书馆文献信息资源处置工作的开展情况和存在的问题，提出了相关的建议，以期为我国公共图书馆界提供广州模式和范例，为其他公共图书馆提供参考和借鉴。

2 广州市文献信息资源处置政策法规与处置方式

2.1 广州市文献信息资源处置政策法规

《中华人民共和国公共图书馆法》规定，公共图书馆应当妥善保存馆藏文献信息，不得随意处置[2]。但是，目前我国还没有出台有关图书馆文献信息资源处置的实施细则。在地方性公共图书馆业务层面，广州市属于为数不多的制定地方性文献信息资源处置规则的省级市。《广州市公共图书馆条例》规定，对于破损严重或者陈旧等原因而无法使用的馆藏纸质信息资源可以根据有关程序予以剔除[3]。在资产管理层面，广州市财政局对《广州市市属行政事业单位国有资产处置办法》进行了修订，广州地区公共图书馆一般按照该办法对馆藏文献信息资源进行处置。修订后的《广州市市属行政事业单位国有资产处置办法》主要对以下三个方面进行了规范：一是资产处置的定义，二是处置范围，三是处置程序[4]。

作为业务执行单位，广州市文化广电新闻出版局为贯彻落实《广州市公共图书馆条例》，拟定了《广州市公共图书馆文献信息资源剔除规定》，明确了文献信息资源剔除的定义、文献信息资源的范围、文献信息资源剔除的基本原则、文献信息资源剔除的范围、文献信息资源剔除比例执行标准、文献信息资源剔除的工作要求和文献信息资源剔除程序[5]。因此，广州地区公共图书馆文献信息资源处置工作是依照《广州市公共图书馆条例》《广州市市属行政事业单位国有资产处置办法》《广州市公共图书馆文献信息资源剔除规定》等相关文件执行的。但是，由于相关的法律法规中并没有细致量化的标准，以及受诸多因素的影响，个别公共图书馆没有按照相关法律法规开展文献信息资源处置工作。

2.2 文献信息资源处置的方式

《事业单位国有资产管理暂行办法》指出，事业单位国有资产处置方式包括出售、出让、转让、对外捐赠、报废、报损以及货币性资产损失核销等[6]。《广州市市属行政事业单位国有资产处置办法》指出，市属行政事业单位国有资产处置包括无偿调拨、有偿转让、对外捐赠、置换、报废、报损等。以广州图书馆为例，从资产管理的角度看，其文献信息资源处置方式以无偿调拨及报废为主;从业务管理的角度看，其文献信息资源处置的去向主要包括：一是调拨到“图书馆之城”建设的分馆，二是剔除严重破损文献，三是下架书库保存，四是捐赠贫困地区。

2.2.1 调拨到“图书馆之城”建设的分馆。按照资源共享的原则及建设示范性市属分馆体系的要求，广州图书馆作为广州市“图书馆之城”体系建设的中心图书馆，需向市属分馆统筹调拨文献信息资源，目前已将278万册图书配送至市属分馆。同时，中心图书馆办公室需要指导全市的服务体系建设，持续跟进区属分馆建设，目前已支援区属分馆文献26万册。该方式既保障了镇、街道分馆的馆藏资源数量和资源定期更新，又缓解了广州图书馆空间资源紧张的状况。

2.2.2 剔除严重破损文献。广州图书馆制定的《书刊下架、剔除工作操作办法》指出，图书下架、剔除的范围包括：政府及上级主管部门明文通知停止流通或提存的图书;内容陈旧过时并已失去参考保存价值的图书;内容重复的图书;使用率极低的图书;严重破损、无法继续流通的图书。广州图书馆在实际的操作过程中仅将严重破损、无法继续流通的图书作为剔除报废对象。

2.2.3 下架书库保存。面对空间资源紧张的状况，广州图书馆仅对严重破损、无法继续流通的图书进行了剔除报废处理，对《书刊下架、剔除工作操作办法》规定中属于下架、剔除范围的图书均作下架处理，即将这部分文献资源进行馆藏变更，存放于典藏书库。广州图书馆在新馆筹建期间即在馆外租赁储备书库，目前已存放图书约100万册（件）。

2.2.4 捐赠贫困地区。广州图书馆一般采取由业务办公室统筹向经济贫困欠发达地区捐赠图书的方式，但由于涉及图书资产的问题，向市外图书馆捐赠图书的工作目前已基本停滞。

3 广州市公共图书馆文献信息资源的处置现状

3.1 文献信息资源处置的需求

随着购书经费的增加，新增文献资源的增长速度较快，书架与典藏书库长期饱和，存旧与纳新不可兼得，下架图书存放空间受限。

3.2 广州图书馆文献信息资源处置的流程

《广州图书馆文献信息资源剔除实施细则》规定，文献信息资源剔除的程序为：馆员申请→部门申请→馆内审批→报上级部门审批→剔除文献下架→文献资产处置。在实际操作过程中，包干区域馆员一般会按照相关要求先对相应馆藏进行剔除、下架及数据变更处理，把从系统中导出的数据变更列表报送部门，再由部门向馆资产委员会发起报废申请。

3.3 文献信息资源处置的制度

《广州市公共图书馆文献信息资源剔除规定》指出，文献信息资源包括图书、报纸、期刊、缩微制品、音像制品、电子出版物、数字资源等。广州图书馆仅针对图书和报刊制定了《书刊下架、剔除工作操作办法》，而没有针对其他的文献信息资源制定详细的操作细则。

3.4 广州市各级公共图书馆调查结果

为了获取广州地区公共图书馆的文献信息资源利用情况及处置情况，掌握文献信息资源处置过程中存在的问题，笔者对广州地区的县（区）公共图书馆进行了调查，调查结果如下：一是调查对象为县（区）公共图书馆。大部分受访图书馆没有设立专门的文献信息资源处置机构，未能达到广州市“图书馆之城”建设的资源要求。二是文献信息资源处置的类型包括图书、报刊和光碟等。三是文献信息资源处置的方式以存入书库为主、以调拨和报废为辅。四是文献信息资源处置的流程主要包括文献信息资源管理部门提出申请、馆领导批复、确定文献信息资源的去向、对相关数据进行修改处理和相关部门对文献信息资源进行处置。五是文献信息资源处置过程中涉及的部门主要有文献信息资源管理使用部门、国有资产管理部门、馆藏数据管理部门、相关审核小组和财务部门。六是文献信息资源处置制度包含的内容。所有受访图书馆认为处置制度应包括文献信息资源处置的范围、目的、原则、标准和流程，大部分受访图书馆认为处置制度应包括文献信息资源处置的方法、去向管理和台账管理，所有受访图书馆都认为处置制度不应该包括违规惩罚。七是文献信息资源处置过程中遇到的问题主要有图书的判断问题、处置意愿不强问题、没有明确的法规政策依据问题和审批手续复杂问题。八是对中心图书馆配送文献的满意程度。所有受访图书馆表示满意或基本满意。九是对文献信息资源处置的意见建议。受访图书馆希望相关部门尽快出台文献信息资源处置标准，推动该项工作的高效开展。

3.5 文献信息资源处置的障碍

3.5.1 标准未量化，实际操作有困难。在《广州市公共图书馆文献信息资源剔除规定》中，文献信息资源剔除的基本原则和剔除范围均以笼统的文字加以概述，标准未被量化。但是，《广州市“图书馆之城”建设规划（2015—2020）》规定，市级公共图书馆年人均新增入藏纸质信息资源应当不少于0.06册/件[7]。《第六次全国县级以上公共图书馆评估打分细则》中的“普通文献馆藏量（万册件）”一项指标规定，不同馆藏量得分不同，公共图书馆的馆藏量越大，得分就越高[8]。建设规划与评估均要求公共图书馆的馆藏量达到一定标准，因此，在书架超负荷装载的情况下，某些公共图书馆仍对文献信息资源的下架、报废有所顾忌，无法按照相关制度开展文献信息资源处置工作。

3.5.2 报废流程的过程较长。《广州市市属行政事业单位国有资产处置办法》规定，不同价值的国有资产需经不同等级的单位进行审批。广州图书馆一般选择分批报废50万元以内的固定资产，但审批流程依然较繁琐，致使下架图书积压于书库。由于报刊的更新速度较快，2019年之前的报刊依然属于固定资产，报废手续、流程与图书相同，导致大量过期报刊无法进行报废处理。

3.5.3 馆员的专业水平较低。包干区的馆员直接负责图书的下架剔除工作，由于他们不是学科馆员，仅将使用率作为判断图书下架的标准，致使部分学术价值高、专业性强、流通率低的图书被下架，在一定程度上造成了资源的浪费。

4 建议

4.1 制定科学、合理、操作性强的文献信息资源处置政策

4.1.1 规范文献信息资源处置的术语和范围。在制定文献信息资源处置政策时，相关部门应提高政策文本的规范性，并使内容尽可能具体;界定政策涉及的术语，厘清政策中术语间的关系，如剔除、剔旧和下架等语义的区分;扩充处置对象的范围，纳入特殊载体文献，针对不同载体的文献信息资源规定不同的处置方式。

4.1.2 规范文献信息资源处置的标准。广州市文化广电新闻出版局为贯彻落实《广州市公共图书馆条例》，制定了《广州市公共图书馆文献信息资源剔除规定》。但是，由于文献信息资源剔除的原则、范围等均未被量化，选择被剔除的文献缺乏科学依据，致使公共图书馆在实际操作过程中存在一定的主观性。

4.1.3 规范文献信息资源处置的流程。《事业单位国有资产管理暂行办法》规定，事业单位处置国有资产，应当严格履行审批手续，未经批准不得自行处置。因此，公共图书馆应根据本馆的定位、功能、馆藏建设要求等情况，制定切实可行的文献信息资源处置制度，使文献信息资源处置工作更加科学化、规范化。

4.2 调整政策法规及评估指标

《广州市“图书馆之城”建设规划（2015—2020）》和《第六次全国县级以上公共图书馆评估打分细则》均要求公共图书馆的馆藏量达到一定标准。因此，相关部门不仅要根据现有标准对公共图书馆进行考核，还要采取科学的方式对馆藏量进行评估，进而推动图书馆事业的持续发展。

4.3 开展关于文献信息资源处置的培训

广州市图书馆学会不仅应制订培训计划，开展形式多样的文献信息资源处置培训活动，如理论性的课堂授课和实际操作，还应根据图书馆的实际情况，开展有针对性的信息资源处置培训活动。

4.4 成立专门的文献信息资源建设委员会

在文献信息资源的剔除和報废流程中，相关部门应成立专门的文献信息资源建设委员会，对公共图书馆的文献信息资源处置工作进行监督，以避免简单、主观的操作造成国有资产的流失。

4.5 建立资源调配机制

广州市“图书馆之城”建设的中心图书馆应建立资源调配机制，在保证馆藏量的前提下统筹调配本地区的图书资源，将剔旧图书调配流转至经济欠发达地区的图书馆，提高文献信息资源的利用率。

4.6 建设智能书库

公共图书馆应建设智能书库，将部分仍有借阅需求的图书转移到智能书库保存。这一举措既有效缓解了馆藏空间紧张的状况，解决了存与用的问题，又为读者借阅提供了便利，避免了资源浪费。

4.7 建立自动化剔除辅助系统

传统剔除工作繁重且主观因素较多，无论政策法规订立得多细化，也难以避免因馆员的素质及主观因素导致优秀馆藏资源的流失。因此，公共图书馆可建立自动化剔除辅助系统，在系统中设置相应的剔除指标，如书龄、图书利用率、复本量、出版社、作者、价格等，筛选出需要剔除的文献信息资源。

参考文献：

[1] 谢春枝，谢娟.公共圖书馆文献信息处置现状及障碍调研与分析[J].国家图书馆学刊，2018（4）：8-18.

[2] 中华人民共和国公共图书馆法[EB/OL].[2020-07-05].http：//www.gov.cn/xinwen/2017-11/05/content_5237326.htm.

[3] 广州市公共图书馆条例[EB/OL].[2020-07-05].http：//www.gzlib.org.cn/policiesRegulations/78168.jhtml.

[4] 广州市市属行政事业单位国有资产处置办法[EB/OL].[2020-07-05].http：//www.gz.gov.cn/gzswjk/2.2.19/201710/ddc7da2cf0b6464d9e2b698d00fc7574.shtml.

[5] 广州市公共图书馆文献信息资源剔除规定[EB/OL].[2020-07-05].http：//www.gzlib.gov.cn/policiesRegulations/148306.jhtml.

[6] 事业单位国有资产管理暂行办法[EB/OL].[2020-07-05].http：//tfs.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizheng buling/201904/t20190404_3215480.html.

[7] 广州市“图书馆之城”建设规划（2015—2020）[EB/OL].[2020-07-05].http：//www.gzlib.org.cn/policiesRegulations/148307.jhtml.

[8] 文化部公共文化司关于开展第六次全国县级以上公共图书馆评估工作的补充通知[EB/OL].[2020-07-05].https：//www.mct.gov.cn/whzx/bnsj/ggwhs/2017 08/t20170818_765081.htm.

（编校：孙新梅）