网络外部性视角下我国云计算产业的发展综述

肖昊明

(广西大学商学院 广西 南宁 530000)

一、引言

自上世纪50年代信息技术革命以来，全球经济和社会正在经历着一次大规模、系统性的数字化转型，当前的中国，云计算、数据分析和挖掘、人工智能、物联网等相关技术正在与实体经济加速融合。中国经济的数字化转型对于中国发展为一个成熟、高效、稳健运行的经济体，实现跨越式发展，具有重大意义。

目前关于云计算产业方向的研究较少，可能由于数据难以获取并无实证分析，大多倾向于计算机技术层面。郭朝先等(2019)对Gartner公布的2017年全球云计算行业IaaS魔力象限进行讨论，对阿里云和AWS进行比较分析，指出我国云计算产业发展应注重环境与安全问题，并加强国际交流与合作。Xiao-ting LI(2018)结合云计算和大数据的发展，指出现代金融体系应正确应对上云所带来的影响和挑战。房秉毅(2010)认为需求驱动、技术驱动和政策驱动是我国云计算的发展主要动力，而国内用户相较国外更倾向于建设私有云。

关于云安全问题相关研究较广，冯登国(2011)分析了云计算对信息安全领域中技术、标准、监管等各方面带来的挑战，并指出云计算的普及与应用是近年来信息安全领域的重大挑战与发展契机，将引发信息安全领域又一次重要的技术变革。

但综观相关文献，对云计算的网络外部性角度以及云计算对我国IT企业摆脱西方国家桎梏的可能性未有分析，因此，本文从云计算的定义变化，到阐述云计算的网络外部性机理，通过分析我国云计算产业发展现状和宏观经济和政策背景，着重比较国内外最大的云计算厂商：AWS和阿里云，总结云计算产业对我国企业跨越式突破发展的可能性。

二、云计算产业的定义及其网络外部性机理

(一)云计算的定义

自2006年Amazon推出最早的云计算产品EC2，随着Google、IBM将其公司内部的一些分布式计算方式定义为云计算开始，云计算这一概念开始进入大众视野。对于云计算的定义可从多个维度说明，因此云计算的定义也五花八门。

或从其“资源池”维度进行定义：如冯登国等(2010)将云计算定义为云计算体现了“网络就是计算机”的思想,将大量计算资源、存储资源与软件资源链接在一起,形成巨大规模的共享虚拟IT资源池,为远程计算机用户提供“召之即来,挥之即去”且似乎“能力无限”的IT服务；或从计算维度进行定义，如陈全(2009)指出中国云计算网给出的定义：云计算是分布式计算、并行计算和网格计算的发展，或是这些计算发展的商业应用；或从用户维度进行定义，如维基百科早期将云计算定义为：云计算将IT相关的能力以服务的方式提供给用户,允许用户在不了解提供服务的技术、没有相关知识以及设备操作能力的情况下,通过网络获取需要的服务。

直至2012年美国国家标准与技术研究院(NIST)综合各方观点给出“模型化”定义：云计算是一种按使用量付费的模式，这种模式提供可用的、便捷的、按需的网络访问，进入可配置的计算资源共享池(资源包括网络，服务器，存储，应用软件，服务)，这些资源能够被快速提供，只需投入很少的管理工作，或与服务供应商进行很少的交互。但现在云计算已经发展出按时间计费的新模式。

(二)云计算的网络外部性机理

网络外部性可以从不同的角度来理解,主流的观点倾向从市场主体中的消费者层面来认识。这种观点给出了一个明确的定义:当一种产品对用户的价值随着采用相同产品或可兼容产品的用户增加而增大时,就出现了网络外部性。

从正外部性维度来看，如图1所示，对于一个云计算基础厂商来说，前期动辄百亿、千亿的投入规模十分常见，而用户数量的增加可以均摊一定的固定成本和折旧成本。其次，用户作为网络节点，决定云计算“资源池”的规模，其他用户为获取信息资源需加入“资源池”并成为网络节点的一部分，表现出直接的网络外部性。新的网络节点所带来的新的信息资源对原有网络节点来说是免费的，也就是说，对于云计算“资源池”来说，旧用户可获得的免费的协同价值是递增的。

图1 云计算的正负网络外部性机理

但从负外部性维度来看，云信息泄露或者不良云信息的传播会随着“资源池”中网络节点的增加呈指数级的姿态增长，波及的网络节点数量和范围都是显著增加的，会带来巨大的数据泄露损失。同时，云储存设施的破坏、故障、丢失所带来的损失也会呈增长趋势。

三、我国云计算产业的发展及其细分市场结构

(一)按服务模式划分的云计算市场结构

云计算在我国尚处于一个发展阶段，其服务模式也在不断变化，但目前公众比较接受的一个分类方式，是NIST提出的云计算三大服务模式：

(1)基础设施即服务(IaaS)：消费者能够获得CPU、存储、网络和其它基本的计算资源，因此可部署和运行包括操作系统和应用在内的任意软件。典型的IaaS服务如AWS、阿里云提供的弹性主机服务。

IaaS行业具有强大的资本壁垒，产业的集中效应非常明显，例如在云计算初期，2010年时Rackspace公司一度被视为亚马逊AWS的最大对手，但是由于后来无力持续投资，于2014年6月决定退出市场，转而聚焦托管云服务市场。据统计2005年至2012年间Rackspace在云计算领域投入了近10亿美元，对于Rackspace而言，这确实是较大的资本投入量，但与AWS、Google等相比，资本投入明显不足。在云计算产业发展初期，技术优势可以让初创企业在竞争中不落后，但在发展后期，大规模厂商在技术上的投资和规模带来的优势是无法超越的。IaaS市场竞争的关键要素有三个:拥有云数据资源的规模和质量、产品和解决方案成熟度以及客户服务体系的搭建能力。

(2)平台即服务(PaaS)：PaaS为开发者和公司提供了一个更加容易运营和部署应用软件的环境，其服务对象包括两类:企业的IT部门和软件开发商。从功能来看，PaaS不仅提供操作系统、运行环境、开发工具、数据库等服务，同时承载人工智能、大数据、物联网等多种应用。

但我国PaaS行业发展规模不高，2017年我国PaaS市场规模仅54亿元，占整个云计算市场7.8%，主要由于PaaS层的服务商缺乏SaaS的海量用户和IaaS层的规模效应,所以专注于PaaS层的企业很难存活,因此，现有PaaS平台大都依托于大规模IaaS厂商打造上下产业链。

(3)软件即服务(SaaS)：SaaS市场联通企业和个体用户，厂商先把软件安装在自己的服务器或者IaaS上，其他使用者只需通过互联网接入，无需耗费磁盘以及服务器空间等资源。面向个人的SaaS产品有在线文档编辑、表格制作、账务管理、文件管理、日程计划、照片管理、联系人管理等。面向企业的SaaS产品主要是CRM(客户关系管理)、ERP(企业资源计划管理)、HRM(人力资源管理)、OA(办公系统)、财务管理等。

(二)按部署方式划分的云计算市场结构

1.不同部署方式的云市场特征

按部署方式划分云计算可分为三类：公有云、私有云和混合云，公有云规模效益明显，资源池更大，同时价格也相对低廉，但安全性较私有云较低。私有云的排他性更强，安全性高，但价格也相对较高，资源池更小。

(1)公有云：是指是放在互联网上提供的云服务，大部分互联网公司提供的云服务都属于公有云。公有云具有强大的可拓展性和规模共享的经济性。总体来讲，公有云还需要加强对客户数据安全性、访问性能以及对已有的系统集成等方面的能力。

(2)私有云：通常是由企业或政府在自己的数据中心建立的，或是由运营商建设托管的，内部用户通过内部网络获得服务。私有云在数据的安全性上得到保证，可拓展性、规模效益较公有云相比存在一定的劣势。

(3)混合云：是两种或两种以上的云计算模式的混合体，如公有云和私有云混合。他们相互独立，但在云的内部又相互结合，可以发挥出所混合的多种云计算模型各自的优势。

2.不同部署方式的细分云市场对比

在公有云的进一步细分市场划分中，IaaS是公有云中增速最快的领域，可能受国内大规模云计算中心等基础资源建设投资拉动作用明显。直接面向企业用户和个体用户的SaaS依然占最庞大的市场份额，SaaS比传统软件适用的时间与空间更广，能更好地抓住市场潜力巨大的需求，市场前景值得肯定。

PaaS市场整体规模偏小，由于定位不明确，PaaS总是依托于IaaS或SaaS发展，越靠近上游，产品和服务的标准化程度越高，差异化较小，性能、稳定性是关键，PaaS平台易出现同质化竞争；越靠近下游，越接近用户，标准化程度越低，但PaaS所依赖的IT企业用户群和部分个体用户群易被上下游所截获，但作为上下游产业链的中间环节，PaaS的发展却不容忽视。

四、云计算产业发展趋势及云安全问题

(一)云计算市场发展趋势

(1)云计算成为企业发展常态，云基础设施支出将会超过传统非云基础设施支出。云计算技术经过10多年发展已经逐渐成熟，由于其能够给企业IT运营、业务创新等带来明显效用，上云已经成为企业常态。我国云市场集中度不断提高。根据IDC发布的2017和2018年我国云计算市场数据，2017年中国排名前四的云计算厂商分别是阿里云、腾讯云、中国电信和金山云，其中阿里云市场份额40.7%，腾讯云则为6.8%，而2018年阿里云上升为45.5%，腾讯云则上升为10.3%，中国云市场的CR4从2017年的61.8%上升到2018年的69.9%。

(2)主流云计算厂商并购活动频繁，尝试涉足芯片、服务器等行业。

随着主流云计算厂商在IT市场上拥有更强大的市场影响力，他们开始通过自研和并购的方式向产业上游延伸，尝试涉足芯片、服务器等核心环节，这将给产业链上游的传统硬件厂商带来冲击，这也是我国IT行业实现“弯道超车”的可能路径之一。

(二)云计算数据安全性问题

目前云计算市场已经发展的比较成熟，但目前安全性仍然是很多云计算新用户的首要担忧。云计算的安全防护措施虽然在不断改进，但云故障事件仍然不时发生，例如2017年2月，云安全服务商Cloudflare因编程错误，导致用户HTTPS网络会话中的加密数据泄露了长达数月，受影响的网站数量至少200万个，其中涉及Uber、1password等多家知名互联网公司的服务。还有2018年7月，腾讯云因物理硬盘固件版本bug导致的静默错误致使某公司近千万元级的平台数据全部丢失。

由此可见，云计算安全问题依然严重，这也是阻碍许多企业上云的主要问题之一，其中最重要的是数据安全问题。在大数据时代，数据作为企业的重要财产，是企业的核心竞争力，保护数据安全尤其重要，如何解决云安全问题将是整个行业需要关注的重点。

五、云计算带来的我国企业突破发展的可能性

(一)云计算对单机软硬件要求的降低

简单、廉价是云计算数据中心对服务器的要求，AWS、阿里云、谷歌云等惊人的计算能力实际是由大量低端X86服务器堆叠的，单个芯片的计算速度不再是追求的唯一目标，传统IT产业需要频繁更新换代的现状被颠覆，为国产厂商追赶提供了可能。

云计算时代，用户并不直接接触云计算中心操作系统，也不用关心云上的问题。相比于以Windows为代表的用户端操作系统，云操作系统的设计核心将由“以人为本”转向以“计算效率为本”，可以将计算资源更多投入到与计算本身相关的模块中。

(二)云计算对传统IT市场的冲击

传统由微软和英特尔为基础的IT巨头形成牢固的上下游产业链生态，使得国产厂商难以进入。但是对终端来说，由于软件逐步转向通过web服务方式提供，对传统终端操作系统和处理器依赖程度大为降低。终极状态甚至终端只需浏览器就行，在终端上，移动端目前BAT均已推出小程序类似的轻量级应用，桌面端谷歌也已推出Google Chrome OS，传统IT时代建立起的桌面端Wintel联盟不攻自破。

另一方面云计算与物联网的结合带来了终端的多元化，而大量新兴物联网终端并没有传统终端被Wintel或者安卓、IOS系统垄断，因此，以阿里AliOS为代表的终端操作系统得以存在崛起的可能性。

(三)云计算与AI、大数据等融合有利于我国企业追赶超越

云计算平台的“资源池”积累了大量的数据，拥有庞大的IT计算资源，适合发展人工智能，而人工智能带来计算模式的彻底变革，传统计算机软件解决的是确定问题，人工智能解决的是欠定问题，运用大数据样本解决未知事情和问题，不同的计算方式带来不同的处理模式和芯片架构，将国内外厂商纳入同一起跑线，有利于实现我国企业追赶超越的可能性。