提高石油化工项目采购进度计划质量的措施

周航(惠生工程(中国)有限公司，上海 201210)

0 引言

石化项目EPC的进度目标必定会受到采购的制约，石化项目有很多大型动设备和大吨位、高压的容器，这些设备制造周期很长，这些长周期设备的采购进度是影响项目进度的关键环节。采购进度计划也是采购的人力安排、采购合同、物流运输、项目付款计划、项目现金流的重要依据。采购进度计划的质量和精度会影响上述工作的执行。本文将探讨采购进度的编制、修改、审查，结合实践经验，说明如何提高采购进度计划的质量。石化项目和其他行业相比涉及的专业更多，采购的设备和材料的种类更多，与设计和施工有很强的上下游逻辑联系和大量的界面交互、信息往返，比如询价文件准备和设计有关，设计的进展和供应商提供的资料有关。采购的设备和材料是施工的输入，运输到项目现场的时间对施工有重大的影响。国际项目的采购还涉及国际物流运输、清报关、项目所在国的内陆运输等。所以，提高采购进度计划的质量还需要对上述因素有准确的理解、全面的考虑。

1 采购工作的WBS

提高采购进度的质量，要从正确编制WBS入手。采购WBS的核心就是采购包。首先要遵循项目WBS的规定和层级，根据采购范围和工作建立WBS。典型的石化项目WBS的结构如图1所示。

与土建、公用工程项目相比，石化项目的WBS涉及的工作更复杂，采购WBS不是一次就可以建立的，需要随着对项目范围和目标的理解和逐渐落实业主的要求，并结合供应商的选择，才能逐步完善。通常在报价阶段，根据设计提供的初步询价文件清单起草初步的采购WBS。中标后，按合同要求、工作范围的分工和澄清、更新的MR List，对初步WBS进行核对和修改。

图1 典型的项目WBS结构图

EPC项目的WBS的第一到第四级也适用于采购WBS，从第五级开始，要依据采购的具体范围和项目包括的各种“采购包”编制。以下是石化项目采购WBS级别的典型规定：

第一级：项目通常采用项目编号。第二级：包括各个工艺装置、辅助装置、全厂性系统的编码。第三级：装置下的区域或单元编码，比如炼油装置分为常减压、催化裂化、重整、加氢裂化等。第四级：项目的工作分类编码，对EPC项目常见分为施工图设计、物资采购、现场安装和施工、项目控制、QHSE管理等。第五级：采购专业编码，比如工艺设备、电气、仪表、管材、仪表等。第六级：采购品类编码，比如换热器、反应器、压缩机、离心泵等。第七级：采购工作包，是品类下的细分，通常长周期设备、现场组装设备、大型或主要设备以每一个位号为工作包，其他设备以批为一个工作包。成套设备(包设备)根据范围分解，有些要根据属性分解，比如阀门按种类及压力分类工作包。有些要根据来源，比如控制阀按照进口、国产划分工作包。

2 采购进度计划分级

进度计划显示每项工作的进度。通过分解为若干子项工作的进度，就形成了进度计划的级别，准确合理的分级目的是有利于进度计划的编制、汇总和执行阶段的监控。

相比其他行业的项目，石化项目的采购进度每一级的内容更多，典型的进度级别规则如下：

第1级，采购的总体进度计划：采购的关键进度(开始和结束时间)或里程碑。典型的内容包括：(1)关键的、长周期设备和材料；(2)采购大的品类的进度，比如工艺设备、管道材料、电气、仪表。

第2级，采购的控制进度计划：按第1级进行细化的进度。典型的内容包括：(1)关键的、长周期设备和材料，显示开始、签订PO、出厂和交付到现场的时间；(2)采购大的品类更细分的进度，比如工艺设备分为容器、塔器、换热器、机泵等。本级还要表示和设计、施工的逻辑关系。

第3级，采购的实施进度计划：本级是按第2级进度和WBS规则进行细分的进度，显示更具体的采购工作和如何实施采购。对长周期设备、关键设备和材料，显示询价文件完成、收到供应商报价、签订PO(Purchase Order)、供应商提供技术资料、发货或运输到现场等进度。对一般设备、成套设备、控制系统、模块，此级别要通常显示到每个采购包。对一般材料、小型设备、仪表等，如果采购包的数量很多，本级别宜按采购分类显示，以管道为例，第3级通常分为碳钢管道、不锈钢管道。

第4级，采购包的进度计划：本级是根据第3级再分解后的进度计划，向上汇总就得到第3级进度计划。本级要体现每个采购包的子环节的进度计划。通常分为两类：(1)设备、成套设备、系统、模块，显示进度包括询价文件准备、收到供应商报价、技术和商务评比、签订订单、供应商提供制造资料、检验、发货、运输到项目现场。对模块和成套设备，还要增加需要外购的主要设备交付到制造厂的时间；(2)一般材料、小型设备、仪表等，显示进度包括询价文件准备、收到供应商报价、签订PO、供应商发货、运输到项目现场。

3 采购进度计划的依据

3.1 依据

全面、准确和可靠的依据是进度计划质量提高的必要条件，对于石化项目，采购的依据内容更多，通常包括：项目进度的目标、合同(或招标文件)里的里程碑；总体WBS和采购的WBS；设计和施工的进度计划；进度的关键路径和时间接近的路径；采购的工作范围；需要采购的各品类材料表和设备表，采购包清单(MR List)；采购分工和物资移交计划，包括EPC承包商和业主、专利商、其他合作伙伴、施工分包商、成套设备供应商，与EPC承包商的运输分工；供应商选择策略，批准的供应商清单(包括制造地点)；项目的运输策略，运输的分工，采用分批运输还是集中运输；现场物资仓储容量和条件。

3.2 进度的参考资料

选择合适的参考资料和进行评审，也是提高进度计划质量和编制效率的有效途径。关于采购各环节“通常、典型”时长(询价文件、供应商报价、技术商务评比、澄清、返回的技术文件、制造、运输)，关于长周期设备和关键设备与材料的信息越详细越好。关于参考的采购进度数据，要尽量收集同样采购品类、同样技术要求、同样供应商等进度计划资料。同时要收集不同运输方式的运输时间数据和清关报关时间数据。

3.3 重要限制条件

限制条件的准确性将直接影响进度计划的准确性，通常包括以下：不同品类设备、材料的要求交付时间节点(最迟、比较合适)；交付到不同地点的规则；运输到施工现场或到模块制造场及分批交付的要求；供应商返回技术资料的时间节点(特别是大型动静设备、非标准设备、长周期设备、成套设备)；编制采购询价文件的时间限制；模块化制造、现场组装设备(如大型储罐、裂解炉、转化炉等)需要的各类设备和材料到组装场地的时间；天气和季节对物流运输的影响，比如冬季运输的限制。

4 编制的步骤

编制采购进度计划是多专业团队合作的成果，按规则有序合作，才能又快又好地编制，石化项目进度的编制每一步骤的工作量更大，需要检查和优化的内容很多，典型步骤如图2所示，通常分为四个步骤：第一步：明确采购范围、创建WBS、定义分类和项目日历；第二步：明确工作项(作业)和形成进度计划的初版。先梳理项目全部的采购工作，讨论和检查上面的依据、限制条件，并逐项落实采购的上下游关系，与必须遵守的里程碑核对；第三步：检查进度计划和修改。安排采购、设计和施工人员参与审查，审查时应根据：一是供应商的反馈。二是与设计、施工的初步进度的匹配，参考审查要点。第四步：分析进度计划和优化，优化不仅仅是压缩进度，要站在项目全局考虑，考虑对费用、人力资源、施工实施的优化效果。优化的方面包括：一是优化关键路径上的采购活动，比如比较不同供应商制造周期和运输时间。二是在满足进度目标的情况下，比较不同物流运输模式的进度和费用的比较。三是优化施工，通过分析物资可能到达现场的时间区间，避免大量设备集中到现场，既要节省大型吊装设备费用，又要优化设备安装的峰值人员。四是优化物资运输到现场的时间，避免在现场建造过大的仓库。五是结合采购付款计划，尽可能减少EPC承包商的负现金流。

图2 编制进度计划的典型步骤

5 遵守编制原则和要求

高质量的采购进度计划需要遵守一定原则和要求。

5.1 编制原则

孤立的和其他工作项没有连接关系工作项尽量不要出现；尽可能建立工作之间的逻辑关系；尽量少使用对开始、结束时间的约束做法；对采购工作由多方分别执行时，需要由总包商建立统一的WBS、统一的进度层级和汇总、修改方法；每项进度计划尽可能做到有据可依，基于经验的进度应标记，得到供应商的进度数据后再检查和修改；每个采购工作项必须依据采购团队的输入。

5.2 编制软件的统一

行业内普遍认可的进度计划软件有Oracle P6和普华科技的PPE(PowerPlan Enterprise)，如果是小型项目也可以采用Microsoft的Project。如果由不同方合作完成采购工作，主承包商需要对软件的编制方法、格式、分工、数据汇总、汇总时间等提前编制统一的规定。

6 审查采购进度计划

提高进度计划的质量和准确性离不开审查环节，审查时应抓住石化项目采购工作的特点，比如长周期设备和关键设备的采购，确保满足项目的要求，保证每项进度计划是有依据和可靠的，确保逻辑关系是正确的。

6.1 审查原则及要求

审查应坚持以下原则：满足合同里的节点要求；前几级WBS和项目WBS一致；采购进度计划里的工作项和合同里采购的范围相匹配；满足设计的需要(询价文件准备、供应商反馈技术资料)；满足施工的需要，需要的设备和材料必须按施工要求如期到达现场；审查供应商选择策略与供应商清单相匹配的情况，与采购团队沟通，落实供应商的生产负荷情况对制造时间的影响，考虑不同的供应商交付时间差别。

6.2 重点审查

6.2.1 审核关键采购工作计划目标进度

重点审核关键采购工作(长周期设备、关键设备、材料)的计划目标和进度，设计需要的关键技术资料的最迟要求时间，交付到施工现场或模块组装厂的最迟要求时间；关键的采购包(长周期设备、关键设备)的时长是否合理：询价、制造、运输是否考虑了进度优化方案。

6.2.2 审查与采购分工策略匹配情况

进度计划除了包括承包商自己的工作项，也要包括由其他项目参与方(业主、专利商、成套设备供应商、其他合作伙伴或分包商)负责的采购工作项的时间节点。

6.2.3 审查模块制造的要求

根据模块组装的顺序，需要的设备，审查材料应交付到模块场的最迟要求时间。

6.2.4 审查采购工作项的计划时长

审查采购工作项的计划时长是否正确或合理；设计提供询价文件和完成TBA(技术评比标书)的时间是否和设计进度匹配。

6.2.5 审查进度计划里工作项之间的逻辑关系

审查进度计划里工作项之间的逻辑关系包括“F-S(完成-开始)”“S-S(同时开始)”“F-F(同时结束)”或“S-F(开始-结束)”，逻辑关系的初步建立应参考其他项目类似的工作项，然后和设计、采购、施工人员共同检查。

6.3 其他检查点

检查WBS结构；与供应商的选择匹配情况；子环节的时长是否合理，包括询价、制造(检验)、运输；与运输策略是否匹配，不同运输方式和运输路线对进度的影响；顺序是否合理。

7 结语

石化项目采购工作类似连接设计和施工的“链条”，与设计、现场安装存在承上启下、双重界面、互相制约的特点。石化项目的采购物资涉及很多专业，在准备采购进度计划时要考虑有关各个方面的要求，并提高进度计划的编制、优化、修改、审查环节的质量，才能全面提高采购进度计划的质量和准确性，并提高整个项目进度计划的质量。