基于专利信息分析的专利预警理论研究

王磬音

摘要：专利预警是企业进行专利管理的重要环节，是企业识别和规避专利风险的重要手段，可以为企业专利战略的实施提供依据和指导。本文对国内外专利预警发展的现状和趋势、专利信息在专利预警中应用的研究现状、专利信息、专利预警的基本概念和关系以及专利预警的目的、步骤等进行深入分析，最后提出专利预警机制完善的对策，以期为促进专利预警活动的开展提供理论指导。

关键词：专利预警;知识产权;科技创新

中图分类号：F204;G306 文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2020）27-0058-03

当前，世界技术竞争愈来愈激烈，知识产权问题已成为一个全球性的问题，是国家或企业获得国际竞争优势的核心基础和财富源泉。在知识经济时代，企业如果仅仅依靠自身内部资源来进行创新活动，而不能有效实施知识产权战略，就会影响企业的技术创新能力。目前，为了提高企业的核心竞争力，我国许多企业都开始建立专利预警系统，避免与其他公司产生知识产权纠纷，并且可以降低企业的创新成本和创新风险[1-2]。在知识经济时代，最重要的战略资源无疑是专利信息。通过对专利信息进行深入全面分析，并将其转化为具有预测功能的行业竞争情报，从而为企业的战略决策和科技创新提供信息支持。因此，基于专利信息的专利预警分析对于企业提升行业竞争力具有宝贵的参考价值。

1 国内外专利预警发展现状和趋势

1.1 国外专利预警发展的现状

发达国家开展企业的专利信息服务和预警工作较早。例如，美国和英国主要应用商业模式开展专利信息分析。日本特许厅投入约10%的经费预算用于专利信息分析，组织行业领域的专家共同绘制“专利地图”，并同时开展专利情报开发，以为日本企业、行业的专利战略实施提供指导。欧洲每年也会投入大量的经费，进行专利信息分析和预警。

1.2 国内专利预警发展的现状

近年来，为进一步利用专利信息服务经济和技术的发展，我国在国家层面的专利预警重视程度不断加强，不仅包括面向产业层面的行业专利预警，还包括面向微观企业的专利预警。2008年以来，针对重点领域重大技术启动了专利分析和预警工作，开展专利分析和预警项目已经累计近百项，应用价值和社会效益非常显著。例如，深圳市建立的“深圳市技术性贸易壁垒预警系统”，为产品出口提供了贸易壁垒的信息支持;北京国之企业专利应急和预警咨询服务中心、上海知识产权服务中心等一些专利预警服务中心也相继成立。

2 专利信息在专利预警中应用的研究现状

随着对专利预警分析的需求不斷增大，关于专利研究和应用的测量方法日益丰富，然而，对专利信息分析在专利预警中的应用的研究相对较少。如何分析专利信息、专利预警的有效性和针对性应用值得深入探讨。

专利信息贯穿于专利预警的全过程，从识别预警对象、识别专利风险、构建预警指标体系以及最终提出风险控制措施，这一系列的过程都需要专利信息提供支持。当前关于专利信息在专利预警中的应用研究有很多。例如，连昌伟从专利侵权风险角度，分析了专利信息分析对于专利侵权风险规避的重要作用，并详细阐述了专利信息的筛选、统计、分析的方法与工具。刘桂峰认为专利预警的基本工具之一是专利地图，文章从国家、产业、企业三个层次，以及技术生命周期、技术发展趋势、竞争对手分析等九大模块构建了基于专利地图的专利预警模式，然后进行实证研究，外部通过对产业的技术竞争环境等方面进行分析，内部对企业的创新能力和资源进行分析，最后绘制出专利地图，以证明其对专利预警的作用[3-4]。

3 专利信息与专利预警解析

3.1 基本概念

专利信息主要是指通过对专利文献进行分析、加工、统计、整合、转化等处理，各种信息化方式传播而形成的与专利相关的各种信息总和，主要分为五种信息：战略信息、技术信息、经济信息、法律信息、著录信息。

专利信息分析是指对专利文献进行检索、整理、统计等深度的挖掘与分析，获得具有较高技术和商业价值的专利信息。通过专利分析，可以更好地掌握技术研发的历史背景、技术创新当前状况和未来发展趋势，从而为企业的研发创新提供战略指导。

专利预警一般是指在企业内部建立的一套可以预测专利纠纷的报警系统，具体是指企业通过对与本公司相关的主要产品涉及的技术领域的专利和非专利文献资料进行搜索、整理、分析和判断，对专利纠纷、重大专利事务以及产生的危害程度进行预测和研判，并及时向企业的决策层发出警报，以便企业及时采取相关措施规避相关问题的出现。

3.2 专利信息分析与企业专利预警的关系

第一，专利信息分析是企业专利预警的基础。专利信息是一种重要的科技信息，包含技术、经济和法律知识，是企业专利预警分析的数据来源。因此，可以说专利信息分析是专利预警的前提和基础，没有专利信息分析就无法制定出合理的企业专利预警制度，也就无法开展专利预警分析。

第二，专利信息分析和企业专利预警机制缺一不可、相辅相成[5]。首先，企业只有通过对专利信息进行深入全面的分析，才能预测技术创新的方向，并且预估技术未来可能在哪些领域应用，这样才能更好地做好专利预警分析，从而为企业的研发决策提供参考依据;其次，企业通过构建专利预警分析制度，充分发掘专利信息中包含的各种技术信息和经济信息，才能对专利信息分析更精准，不会浪费对专利信息分析的投入。

3.4 专利预警目的

在互联网时代，专利侵权的不可控和隐蔽性增加了专利预警的难度，外部专利威胁的影响因素变得更加复杂，具体包括技术维度、市场维度、环境维度、传播维度，见图1所示。面对如此复杂的外部环境，企业要想在市场中保持技术创新的竞争优势，必须建立健全专利预警机制，通过对专利信息进行分析，判断是否存在专利危机及其危害程度，并运用经济的、法律的、行政的、市场的手段，尽可能地避免专利危机或专利潜在危机带来的不利影响[6-7]。

专利预警可以分为研发立项预警、专利保护预警和专利经营预警三大类。研发立项预警是指企业在研发立项时，对研发过程中可能存在的潜在风险进行识别，并预测专利风险产生的几率，探究技术研发风险规避的措施，以确保研发顺利开展。专利保护预警主要体现在申请与权利维护的过程中，专利申请主要包括专利撰写、专利提交、专利审查、专利公开、专利授权等环节，一定要注意这个过程中存在的专利风险;专利维护主要是指专利侵权诉讼和专利无效诉讼，既包括其他企业对本企业提出的专利侵权诉讼和专利无效诉讼，也包括本企业对其他企业提出的专利侵权诉讼和专利无效诉讼。专利经营预警是指在专利许可、转让的过程中对专利进行定价和确权，由于专利与其他商品不一样，其经济价值是动态变化的，且与市场的变化紧密相关，因而在专利定价的过程中需要注意潜在的风险，另外在专利确权的过程中存在权属瑕疵风险。因此，在专利运营中需要进行专利预警，减少交易过程中出现的经济和法律纠纷。

3.5 专利预警步骤

专利预警的初始就是收集专利信息，然后对收集的专利信息进行整理、统计、分析，最后对可能存在的风险进行预测。可以说，专利信息分析是专利预警过程最重要的环节，对潜在风险识别和控制具有至关重要的作用[8]。专利预警的步骤具体如图2所示。

4 专利预警机制完善对策

4.1 建立专利预警的指标体系

企业的技术创新程度可以通过专利来直接反映，因此，基于专利指标体系构建专利预警模型，能够反映企业技术创新水平，且具有一定的可操作性。专利预警指标体系是一个整体，包含多个子系统，构建的子系统必须统一服务于专利预警的总体目标[9]。

4.2 构建网络专利预警机制服务平台

在互联网时代，通过网络可以及时转达专利的预警信息，有效避免专利侵权问题持续发生的问題，降低专利侵权的后果，因此，构建网络专利预警机制服务平台具有非常重要的意义。专利预警机制的构建应该以企业为主导，同时依赖政府或者行业协会，多方参与，以确保专利预警机制的有效运行[10]。

4.3 加强专利预警机制的国际合作

随着互联网技术的深入发展，市场全球化的趋势已经越来越明显，也必然要求专利预警要面向全球，由此可见，加强专利预警的国际合作必不可少。实现专家预警国际合作，需要建立跨国专利权公共服务体系，构建以TRIPS（《与贸易有关的知识产权协议》）为中心的专利预警机制，从而形成一个以知识产权预警为核心的公共服务平台。

4.4 建立专业的专利预警专家人才队伍

专利预警是一个非常复杂的过程，涉及专利信息分析、技术前沿研判、市场经济规律把握、法律知识研究等多个方面，因此，建立专业的专利预警专家人才队伍是开展专利预警工作的人才保障。

参考文献：

[1] 赖院根，朱东华.专利预警警情的理论研究[J].科学学与科学技术管理，2009，30（2）：5-9.

[2] 黄幼陵，代晶.企业专利预警警度评价的探讨[J].知识产权，2005（5）：27-30.

[3] 刘桂锋，李伟，刘红光.基于专利地图的企业专利预警模式实证研究[J].情报杂志，2012，31（5）：12-17、22.

[4] 王玉婷.面向不同警情的专利预警方法综述[J].情报理论与实践，2013（9）：124-128.

[5] 严新龙.“互联网+”时代专利预警机制研究[J].福建警察学院学报，2018（3）：20-28.

[6] 刘卫东.河南省企业专利预警分析与体系建设[J].创新科技，2014（21）：22-23.

[7] 邓亚君.专利信息分析方法在专利预警中的应用研究[D].武汉：华中科技大学，2016.

[8] 杨馥瑜.利用专利信息分析做好企业专利预警的若干思考[J].科技资讯，2017，15（13）：106-107.

[9] 薛冬梅.企业专利预警系统中的专利分析[J].科技视界，2014（5）：339-340.

[10] 张玥，马丽丹，潘微微.企业专利预警系统中的专利检索[J].中国发明与专利，2012（7）：48-49.