FIDIC合同条件下的国际工程索赔

胡慧慧

内容摘要 在“一带一路”及“走出去”的战略背景下，中国施工企业也在国际化的深化发展过程中迎来了新一轮的自身竞争机遇。随着相关条件在发展过程中的逐渐实现，更多的施工企业纷纷投入国际项目施工之中。文章将对FIDIC合同条件下的国际工程索赔困境及索赔管理中的要点内容进行解析，并根据相关性的问题，对索赔策略的相关分析进行深入研究。以此在FIDIC合同的索赔管理方面，给予其他施工企业一定的参考性研究依据。

关键词 FIDIC合同条件 索赔程序 策略分析 索赔建议

1 引言

在国际项目之中，FIDIC合同条件被更多的施工企业所广泛应用。在国际项目的管理及施工全过程中，工程索赔贯穿始终[1]，因此，加强相关项目施工中的索赔管理，认真对待全过程中的索赔管理，强化企业索赔方面的相关事宜，这也是国际项目施工企业在未来发展阶段及新时代经济竞争市场下的核心战斗力之一。

2 国际工程索赔项目成功基础及要素

在FIDIC合同条件下的索赔管理，其本身具有涉及范围广泛，应用领域众多，集项目管理、谈判技术及法律于一身的特点[2]。并且，在更深入的层次中，FIDIC合同条件下的索赔管理能够良好地将社会科学与自然科学联系在一起，从而形成一个更为全面广泛且完善的综合学科。索赔管理想要获得成功的良好基础，便是根据项目施工的实际情况，建立合理且高效的索赔流程及索赔管理体系，并持续完善索赔机构，在日常的工作中对索赔资料进行加强管理及优化升级。

而在索赔项目中对于重点的分析正确性、索赔战略制定的准精性，以及严格的法律依据、灵活应变的索赔技巧，以上这些都是索赔成功的要素。在这些索赔成功的要素中，还要注意到一切以FIDIC合同条件为最后的标准准绳[3]。以积极正向的态度去了解实际施工和管理过程中的情况，做好索赔项目的跟进记录工作，并在整个跟踪记录的过程中坚持以科学化、公正化的原则进行相关的事宜。对于出现的索赔事件，应第一时间予以处理，以此来增进索赔管理的强化程度，为工作在后续的发展过程中提供保障。施工企业在国际索赔工程项目中能够坚持做到以上的成功要素及基础，也是提高自身施工企业在未来市场中核心竞争力的重要途径之一。

3 国际工程索赔困境

3.1 索赔概念模糊且缺乏相关意识

在现阶段的国际工程索赔困境中，主要一点是長期以来人们对于索赔的具体概念上，一直存在意识上的认识误区。很多人都认为索赔想要获得结果，就必须要经过仲裁、诉讼或合作双方的矛盾对抗等方式来实现[4]。而对于索赔实现的方式，也在很多人的概念中有驳于“和气生财”的意识观念，因此也就对索赔过程有所抗拒。而当很多的施工企业与涉及索赔问题的公司在面对索赔问题时，出于担心影响双方关系及后续合作的种种因素，对具体的索赔充满畏惧和担忧，于是便不敢再需求索赔或不愿进行索赔。此外，很多公司提出索赔要求时，其公司的运营情况及发展情况并未遇到经营不良或发展亏损等问题，因而这样的索赔要求认可程度也相对较小。

3.2 承包商不进行索赔

对于索赔的具体要求，在FIDC条款中有着非常高时间要求标准及空间要求标准。正如上文索赔意识概念中所提到的一样，很多施工企业在面临困境的时候才会提出索赔要求，但这时的索赔要求在一般情况下已经超出了FIDC条款或合同文件中的规定时限，从而最终也无法获得索赔的具体要求及成果[5]。

基于这样的实际问题困境，就要求涉及索赔事件中的承包商在第一时间内作出合理的索赔要求规划，但是现阶段中很多的国内承包商对索赔中的FIDC条款并不熟悉，在很多细节内容及决定方式上也缺乏相对的深刻认识。同时，对于索赔中的过程程序、处理方法、索赔时限及索赔所需要提供的证据等方面，在综合性的管理上往往也没有非常清晰的概念。在这样的情况下，即使相应的索赔工作能够进行起来，但是就长期的发展角度来看，其进行的索赔工作也不具有顺序性及条理性。

3.3 适当的组织机构有待建立

在现阶段的很多国内承包商中，其施工过程中均没有设立适当的索赔组织机构，并且也未将相关方面的组织管理工作放在应有的位置上。在实际的施工索赔管理过程中也没有设立专职的管理负责人员，多数情况下则是由相应的合同签订人员代替。

3.4 市场竞争更倾向于买方

承包商在整个工程项目施工的过程中，通常处于被动地位。相对之下，业主或咨询工程师的地位要高于承包商。因此，承包商出于多方因素的综合考虑，最后也不会主动向业主或工程师提出合理的索赔要求。因此，在这样的实际地位及市场竞争环境下，承包商在合同环境中始终处于十分不利的地位[6]。

4 对于索赔策略的相关分析

在整个工程的索赔目标实现程度中，承包商所制定的具体索赔策略有着直接的影响性关系。而在工程索赔目标实现程度的确定标准，也与承包商的经营战略，以及整个工程项目中所受到的损失有关。基于这样的情况，对于索赔的目标就要有正确的认定，同时还需要分析出具体的索赔目标在具体实施过程中的风险隐患。其中，主要的分析与判断依据体现在合同依据的完整性与合理性方面、业主对于不利信息的掌握程度或反驳索赔程度，也包括有承包商在履行合同的过程中，因自身的失误行为对业主或工程师造成的可行性相关索赔等[7]。

4.1 建立良好的关系基础

在实际施工过程中，以积极的态度履行合同中所规定的相关责任及要求，从而主动配合业主完成各项工程，以此建促进和谐良好的信任关系。通过这样的循序渐进过程，承包商也更容易建立起与业主及工程师之间的良好信誉关系，促进合同工程在实施方面的增强及优化过程。而在此过程中，承包商必须要以实事求是的精神对索赔中的变更事项提出合理的协商要求，从而更好地获得业主的认可及信任。

4.2 对索赔目标的取舍

在对索取目标的取舍及选择程度上，应对已发生的索赔事件进行相关的分析，在具体的索赔目标侧重点上，应更偏向于具有重大影响性的索赔事件。因此，承包商对于某些变更程度或存在争议程度较轻的索赔项目就应采取“第二紧急索赔目标机制”，在第一紧急索赔目标中投入更多的解决力度，并在一定程度上暂缓影响程度较轻的索赔要求，这样的索赔目标取舍有时也可以作为其他索赔方面中的谈判筹码，以此来促进在重大索赔目标预期中的效果实现。

4.3 对可能性索赔结果的分析

承包商及施工企业在具体的项目索赔目标实施前，必须要从全局性的思考方面来制定有利于索赔利益发展的经营策略，以及合理的索赔策略，并结合实际情况对各方面的风险进行充分且深入的危机分析。

在工程施工的过程中，承包商的索赔与业主的索赔通常都是同期而行的。因此，承包商就需要反复核实索赔具体内容的合理性及细节上是否符合相应的索赔标准。在整个过程中充分考虑相应的索赔方向，是否会引起业主的可能性索赔结果，以及具体的索赔结果对后续的施工是否会造成施工难度加大及成本追加。同时还要考虑到某些影响较为严重的索赔谈判，最终结果是否会影响到业主及承包商之间的信任和协作关系，以及承包商是否能够与业主形成长期的合作计划。

5 索赔实例

现以一索赔实例说明如何就上文所述进行实际运用。吉尔吉斯斯坦某改扩建项目合同额为7024万美元，承包商以投标第一名低价中标，成本压力较大。项目资金由亚洲开发银行（以下简称“亚行”）援助、贷款及吉尔吉斯斯坦政府资金三部分组成，业主为吉尔吉斯斯坦交通部，监理为西班牙一家国际监理公司，FIDIC合同版本为2010年多边开发银行（MDB）协调版。

5.1 主动挖掘索赔事件

主动挖掘一个具有价值且对项目有重大影响力的可索赔事件，相对于被动索赔，更有助于提升承包商在此索赔事件中的推动力度。

案例中的承包商进场后对全线进行了充分细致的调查，发现该项目沿线两侧房屋密集且老旧，大部分建于苏联时期且距离设计道路较近，甚至直接零距离紧靠设计人行道。在正常的施工过程中，大型设备的震动可能会影响到房屋结构的稳定，有可能需要改变施工工艺，承包商意识到这极有可能是一个具有价值的索赔事件。

5.2 充分研究合同文件并制定索赔策略

承包商如果贸然提出索赔，大多数情况下会引起业主的反感，并引发一些连带的不利于承包商的事情发生。案例中的承包商通过对项目FIDIC合同及技术规范等合同文件进行研究后发现，该事件满足索赔的基本条件，并迅速制定了索赔策略。

一方面，承包商在与沿线的区长协商、沟通后，由区长联名写函向吉尔吉斯斯坦交通部作了大型設备，尤其是压路机震动施工将有可能破坏当地居民住房稳定性的情况汇报，引起交通部和亚行的重视;另一方面，承包商邀请了吉尔吉斯斯坦地震局专家和房建局专家分别几次进行了压路机正常施工时的震动造成对沿线住房的破坏性试验试验结果表明均并不能免除震动压实对房屋的不利影响。此时，承包商提出正常的施工工艺会给承包商和交通部造成较大的风险，建议变更施工工艺并获得了批准。

5.3 准备现场试验段

经过对全线房屋的调查和分析，并与吉尔吉斯斯坦交通部、设计单位和监理多次沟通讨论，全线约有85%的路段会受到施工过程中大型设备震动的影响。对于如何解决这一问题，各行业专家意见不一，经过多次研讨，决定从施工工艺解决这一问题，即采用静压（非震动）施工工艺，在道路建设的过程中，关闭压路机等大型设备的震动功能。为验证静压施工工艺能够实现从路基土石方到沥青路面整个过程的压实的可能性，承包商邀请了监理、交通部及国际材料工程师共同进行了20余次现场试验段，优化了适合静压施工工艺的路基材料的级配要求及沥青混凝土路面的配合比，收集了索赔所需的支撑性文件，并获得了监理工程师的书面批复。

5.4 提交索赔报告

静压施工要求压路机不能使用震动对路基路面进行压实，这一变化扰乱了承包商原有的施工计划，静压对路基材料的级配要求以及沥青路面的配合比要求都非常高，同时减缓了承包商的施工进度，这导致承包商的施工成本增加。

承包商根据FIDIC第13.1 b&f 由于工程内容的特性和实施工程的顺序或时间的改变有权提出变更。依据FIDIC条款12.3 b（iii）款对施工方法进行实质性变更评估，结合试验段结果和项目技术规范中对人工加班费用的定义和相关要求，承包商递交了索赔信函。

对于承包商的索赔，监理工程师和交通部最初是反对的，以各种理由拒绝索赔，经过多次谈判，在承包商有理有据、资料详实的基础上，承包商索赔的费用大部分得到了监理工程师的认可批复，同时批复工期延长3个月。

6 索赔建议

通过上文对国际工程索赔项目成功基础及要素、国际工程索赔困境、索赔策略的相关分析及对索赔实例的分析，可以看出国际工程索赔是一项复杂、烦琐、集各学科于一体的综合事宜，为了在更多的国际项目中索赔成功，现提出以下建议。

6.1 国际工程的一般索赔程序

每个项目所使用的合同版本不尽相同，但是索赔程序大体可参考，以吉尔吉斯斯坦公路改扩建项目为例，索赔程序如下：

（1）项目FIDIC合同规定索赔事件发生后的28天内，承包商向工程师发出索赔意向通知。

（2）承包商在索赔事件发生的42天内（或者工程师认可的其他期限内），提交充分详细的索赔报告。案例中的索赔事件由于存在连续影响，所需的支撑性资料需要长时间并且多次的现场试验段，所以使用的是“工程师认可的其他期限内”。

（3）如果索赔事件持续性进行时，承包商可以分阶段提交部分索赔报告。

（4）工程师在收到承包商的详细索赔报告后的42天内给予答复，批准或者不批准，以及要求承包商进一步补充资料的具体意见。

（5）承包商在索赔事件影响结束后28天内，或在承包商可能建议并经工程师认可的其他期限内，递交最终索赔报告。工程师的答复程序按照第4条。

6.2 国际工程索赔需要的证据资料

承包商的索赔分为很多种类型，如业主未按照合同履行义务或者发生错误引起的、由工程变更引起的、由不可抗力引起的等。不同类型的索赔需要的证据资料不尽相同，在此以案例中的项目为例（由工程变更引起的）。

（1）证明变更并非承包商引起的。包括收集当地政府部门、权威专家、监理及业主对此项工程的书面资料（往来信函、会议纪要等）。

（2）准确引用合同条款，证明承包商可以索赔。包括招投标文件中对此项工程的规定、技术规范中对此项工程的要求、FIDIC中对此项工程变更的定义，满足其定义的依据等。一定要注意到一切过程都要以FIDIC合同条件为最后的准绳。

（3）准备用于计算索赔费用和工期的支撑性文件，如果说以上两点存在一定的客观性，这一点则偏于主观性，准备支撑性文件用于计算并经得住推敲。所有的计算都来源于各种数据，承包商用于计算索赔费用和工期的所有数据必须每一项都有可参考的依据，不建议出现主观的经验值，这很容易被业主和监理拒绝。在进行索赔计算的过程中可以用到的可靠的数据可以是以下来源：招投标文件及技术规范等合同中的数据、工程师及业主共同在场的现场试验段及委外试验数据、上报监理和业主的原始单价分析（人工、材料、设备、管理费等）、经过批复的施工组织设计和进度计划、变更前后新旧材料试验数据、新旧设备的参数对比、业界认可的国际行业规范等。

6.3 国际工程索赔谈判过程中需要注意的事项

国际工程的索赔是一项时间漫长、过程艰难的谈判，如何在谈判过程中让承包商守住底线，达到预期的索赔目的，建议注意以下几点：

（1）承包商应成立专门的索赔谈判小组，如果没有特殊情况不建议在谈判过程中更换人员，特别是主要人员，一方面是避免信息流失，另一方面体现出承包商的合作和专业性。

（2）支撐性资料要齐全，所有的索赔谈判都是基于合同条款的规定，以及大量的支撑性资料，资料详实、有理有据，然后刚柔并进方可推进谈判进程。其中，合同条款引用的准确性和准备支撑性资料的完整性是重中之重。

（3）做好充分的“战略”准备。在每次谈判之前，首先要知道本次谈判的主题、本次谈判在整个索赔中的重要性、对方参会的具体人员等信息，做到知己知彼，然后制定相应的谈判策略。每次谈判应该制订至少3套方案，一套偏向有利于承包商的，一套偏向有利于业主的，另外一套居中，对应出现的不同情况准备好回应方案。要制定底线原则，如果谈判的结论越过底线则建议进行下一次会议再谈。

（4）如果谈判的主要人员不能直接用当地国语言交流，则需要选择一名优秀的翻译，在谈判双方不能直接语言对话时，一个好的翻译往往决定着谈判的难易程度，甚至可能影响谈判结果。

（5）一项成功的索赔，离不开业主及监理工程师对承包商的信任和认可，而这份信任和认可来自承包商在项目建设中的表现，进度、质量、安全等方面的优秀表现是影响索赔谈判的很大因素。

7 结语

在国际项目的管理及施工全过程中，工程索赔贯穿整个始终，因此，加强相关项目施工中的索赔管理，认真对待好全过程中的索赔管理，强化企业索赔方面的相关事宜，也是国际项目施工企业在未来发展阶段及新时代经济竞争市场下的核心战斗力之一。

【参考文献】

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[5]黄碧浪.FIDIC合同条件下海外工程保险解析[J].云南水力发电，2019，35（A01）：110-113.

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