学术期刊类电子资源著录格式新探讨

孙艳玲 孔艳

摘 要：网上学术资源日益丰富，由于其获取方便快捷、检索便利等优点，成为众多学术研究者获取信息的首选。参考文献中的网络文献日益增多。如何规范著录与学术论文写作关联较为密切的学术期刊的电子资源，如没有确定期数和页码的网络首发文献以及没有期数的外文文献，已成为学术期刊编辑面临的新问题。承认DOI著录的独立性可以解决期刊编辑在核对参考文献时面临的难题，但需要相关部门的支持。

关键词：学术期刊；电子资源；著录格式

中图分类号：G230.7 文献标志码：A 文章编号：1674-8883（2020）03-0157-03

参考文献著录是学术论文写作不可或缺的一部分。参考文献的规范著录更有利于编辑检索验证其准确性和严谨性，提高工作效率和稿件的学术质量。2015年5月15日，中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局和中国国家标准化管理委员会联合发布了GB/ T 7714—2015《信息与文献 参考文献著录规则》（以下简称“国标”），并于2015年12月1日正式实施。新国标的颁布确认了DOI的著录规范。然而，随着数字出版的快速发展，又产生了新的问题。

众多期刊为了争取稿源，缩短发表周期，大量学术成果以网络首发形式发表。网上学术资源日益丰富，由于其获取方便快捷、检索便利等优点，成为众多学术研究者获取信息的首选。并且随着中外学术交流的日益加深，国内学界对SCI（科学引文索引）、EI（工程索引）的追逐也促使国人在各学术领域研究中增加了外文文献的引用。这些新现象的出现也对传统的参考文献著录格式提出了新问题。如何规范及简化著录要求，又能达到准确快速传播学术成果的目的？笔者以“文后参考文献”“参考文献著录”“DOI”等为关键词，在CNKI（中国知网）检索文献发现，在新国标颁布之前，众多文献研究DOI著录的必要性，[1，2]但在2015年之后，相关文献几乎没有了。

一、著录学术期刊类电子学术资源出现的新问题

（一）网络首发文献

为了适应网络环境下电子资源存取路径的发展需要，国标中新增了“数字对象唯一标识符”（The Digital Object Identifier，简称“DOI”）的著录规范，以便读者快捷、准确地获取电子资源，但却没有承认著录DOI的独立性。即可以著录电子资源所含的DOI，但却不能单独使用DOI，必须包含原纸质文献的各项参数。例如，如果引用学术期刊发表的某篇文献，则要求在文后著录该文献时类型标记为[J/OL]，在著录DOI的同时仍要标注出期刊名、发表年份、期数和页码。

然而，本着将优秀学术成果尽快刊出、提高学术成果时效性的目的，众多学术期刊都相继开始重视网络首发的时效性。网络首发（First online）指先将论文网络出版，按出版网址和发布时间确认论文首发权，之后将论文全部或其根文献刊印在期刊印刷版上的出版方式。2019年中国大陆出版的学术期刊8491种，在中国学术期刊（网络版）的网络首发期刊已达1120种。[3]

通过网络首发，及时确定作者的首发权，快速传播、扩散学术成果，以及吸引优质稿源，实时产生期刊的学术影响力。2017年10月16日，中国知网正式启动录用定稿网络首发，截至2018年7月31日，网络首发已合作期刊794种，网络首发论文43664篇，下载量总计近147.35万篇次，网络首发阶段单篇最高下载量30712次，该文被引39次。[4]

在引用网络首发文献时如何规范标注参考文献就成了一个现实问题。网络首发的文章拥有了DOI，但还没有确定发表期数和页码。按照国标的要求著录，那么即使著录DOI，也会缺少期数和页码。现实中的处理方法，要么作者放弃引用，要么就把文献类型从[J/OL]变成[EB/OL]。

（二）外文文献参数的不确定性

目前，国标对期刊类电子参考文献的格式提供的范例如下：

PARK J R，TOSAKA Y. Metadata quality control in digital repositories and collections： criteria，semantics，and mechanisms[J/OL]. Cataloging & classification quarterly，2010，48（8）：696-715[2013-09-05]. http：//www.tandfonline.com/doi/pdf/10.1080/01639374.20 10.508711.

即作者.篇名[文献类型/OL].期刊名，出版年，卷（期）：页码[引用年月日].網址链接.

从中可以看出，对此类电子参考文献著录的要求相对烦琐，尤其是作者、读者和编辑都要面对复杂的一串字母、数字和符号随意组合网址链接，链接网址中出现一个错误，就会导致链接无效。然而在实际操作中，完全可以用纸质类期刊文献格式著录，如下：

PARK J R，TOSAKA Y. Metadata quality control in digital repositories and collections：criteria，semantics，and mechanisms[J]. Cataloging & classification quarterly，2010，48（8）：696-715.

或者完全改为电子公告类参考文献格式：

PARK J R，TOSAKA Y. Metadata quality control in digital repositories and collections：criteria，semantics，and mechanisms[EB/OL]. [2013-09-05]. http：//www. tandfonline.com/doi/pdf/10.1080/01639374.2010.508711.

这两种从表面上看都没有违反国标的格式要求，但实际上，第一种对于读者而言获取引文需要自行检索查找，而对于作者而言并没有真正看到纸质文献引用；第二种对于出版期刊而言，没有达到传播的目的，也改变了被引文献的类型。因此，上述国标的规定在实际执行中给编辑和作者带来了很多不必要的麻烦，也不利于学术文章和期刊影响力的提升。

随着中外学术交流的日益深入，学术论文经常会引用外文文献，但每一名责任编辑可并不一定都精通外文，并且外文文献的期数和卷数不容易界定辨别。例如下面这篇引文：

Campbell O. Webb，David D. Ackerly，Mark A. McPeek，Michael J. Donoghue （2002）Phylogenies and community ecology. Annual Review of Ecology and Systematics. Vol33：475-505. https：//doi.org/10.1146/annurev.ecolsys.33.010802.150448.

如果直接点击该著录项下方的DOI链接，可以直接定位到该篇文献（见图1）。从检索结果中可以发现，该刊出版文献并没有期数的定义，只有卷数，以Vol为标志。如果按照国标的要求，这类文献只能作为电子公告标识。然而，作为电子公告类型来标注，那么该文献应标注为：

Webb C O，Ackerly D D，McPeek M A，et al. Phylogenies and community ecology[EB/OL].[****-**-**]. https：//www.annualreviews.org/doi/10.1146/annurev. ecolsys.33.010802.150448.

如此产生的后果，一方面不利于被引期刊和被引文献的传播；另一方面，从引文分析角度来讲，文献类型并没有按照其本来的形式标注，文章变成了公告，对原文的学术性评价也大打折扣。虽然公告类电子文献具有时效性强、信息量大、检索方便快捷等优点，但同时也存在不确定性、权威性受到质疑、缺乏持久性和稳定性等缺点。公告类电子资源可否作为学术文章的论据出现在学术期刊参考文献中也存在争议。[5，6]有学者研究表明，在其检索的1000多篇论文中，网络参考文献占2.6%，网络文献中有13%链接不上。[7]因此，国标的要求对于外文文献而言确实有值得商榷的地方。

二、承认著录DOI的独立性

承认DOI著录的独立性不但可以简化著录文后参考文献的冗余烦琐，还可以快速高效地传播学术成果，真实准确地著录参考文献信息。规范著录DOI可以使期刊编辑准确定位到被引用文献，开展著录项的核对工作，提高参考文献著录的准确性；还可以实事求是地著录首发文献，即使没有目录、期数、页码等相关项，都不妨碍首发文献出现在文后参考文献中，有利于学术成果的快速传播，以及刊发期刊影响力的统计。例如，针对前文提到的问题一和问题二，首发文献或者外文期刊文献的著录格式就可以简化为“主要责任者.题名[J/OL].刊名，年.DOI.”。

（一）DOI的优势

DOI具有唯一性。目前，Blackwell、John Wiley、Springer等大型出版商都使用DOI对数字资源进行标识，有超过5000家命名机构使用DOI系统，DOI注册总量已超过1亿。[8]在文后参考文献中著录DOI，相对于著录URL（Uniform Resource Locator，即统一资源定位符），具有稳定性和永久性。DOI在国内学术期刊中传播的影响越来越大。目前检索的手段中，相对于作者、篇名和出版载体组合式查找，DOI更加快速、精准，更容易被读者和作者检索到。用户可通过原始文献点击链接到参考文献的全文。DOI可以解决在引用网络资料时链接失败的问题。现在，越来越多的学术文章中会看到醒目的DOI号，把DOI号作为一个独立的文献元数据的基本单元条件已具备。对于研究者，最有用的引文链接是可以直接链接到原文；对于期刊编辑，最有效的核对方法也是能链接到原文。如果有更多的内容可以更容易获取、有更多的产品可以链接，那么就会有更多的用户收益。[9]

（二）DOI在中国学术期刊界的推广

自2007年中国科学技术信息研究所和万方数据股份有限公司联合向国际DOI基金会（IDF）申请取得了DOI的中文注册权，并在此基础上成立中文DOI注册中心以来，中文DOI注册数量逐年上升。截至2019年7月3日，DOI注册总量已达到30928766。其中，期刊DOI注册数量为28479828，占DOI注冊总量的92.08%，显著高于学位论文、科学数据和其他资源的DOI注册数量。[10]

目前，我国共有3139种期刊在参考文献中标注了DOI号，与中国知网收录期刊总量相比，在参考文献中标注DOI号的期刊种类占32.21%。[8]学术期刊编辑应充分发挥DOI作为唯一标识符在参考文献中具有的唯一识别和永久链接作用，充分利用好DOI，可以提高学术论文参考文献著录的准确性，提高刊物的可信度和质量。

多数的学术检索平台以常见的关键词进行文献检索，如标题、作者、编者、出版物名称、DOI、出版年、会议、语种、文献类型、基金资助机构等。而用户在输入某一项或者两项的同时未必能精准找到目标文献。但在the International DOI Foundation （IDF）的官方网站（http：//www.doi.org/），按DOI号检索，可以直接链接到已注册中文DOI的文章在国内的网络出版平台（见图2、图3）。目前，我国的CNKI（http：//www.chndoi.org/）、中文DOI（由中国科技信息研究所DOI注册与服务中心管理和运营，网址http：//www.chinadoi.cn/portal/index. htm）都开通了以DOI为检索条件的索引方式，只要输入DOI号，就可以直接找到对应的原文献。

三、结语

在学术论文参考文献中对电子文献的著录要求应与时俱进，满足规范化和标准化的要求。承認著录DOI的独立性，有助于规范、严谨、科学地著录参考文献，加强学术成果的表达和传播，而且有利于学术信息资源的开发和充分利用。因此，尽快承认DOI著录的独立性应当引起学者、学术期刊编辑、政府有关管理部门的重视。

参考文献：

[1] 宋静，倪东鸿.如何规范著录带有DOI的文后参考文献[J].编辑学报，2012，24（1）：49-50.

[2] 贺伟，伍传平.网络出版环境下参考文献页码著录的若干问题探析[A].刘志强.学报编辑论丛[M].上海大学出版社，2011：86-88.

[3] CNKI动态[EB/OL].中国知网，http：//gb.oversea.cnki. net/Seminar/2018Seminar/gb/doc/CNKI.pdf，2019-07-26.

[4] 佟建国.学术期刊出版模式变革[R/OL]. 2018年数字出版与数字图书馆融合发展国际研讨会会议报告，http：//gb.oversea.cnki.net/Seminar/2018Seminar/gb/images/hypdf/fh6/01.pdf，2018-08-17.

[5] 赵燕.网络参考文献的选择和引用[J].河南图书馆学刊，2017，37（3）：74-76.

[6] 张培运.网络参考文献使用问题及其对策[J].济宁学院学报，2011，32（5）：126-128.

[7] DELLAVALLE R P，HESTER E J，HEILIG L F，et al . Going， going， gone：lost Internet references[J]. Science，2003，302（5645）：787-788.

[8] 尚利娜，牛晓勇.我国学术期刊参考文献中DOI著录现状分析[J].中国科技期刊研究，2015，26（5）：484-487.

[9] BRAND A . CrossRef及其对科学研究的影响[A].中国科学技术协会学会学术部.数字环境下的学术出版[M].颜帅，任胜利，杜文涛，审校.北京：中国科学技术出版社，2007：140-147.

[10] 中文DOI注册统计[EB/OL].中国科学技术信息研究所，http：//www.chinadoi.cn/portal/Doisum.htm，2019-07-03.

作者简介：孙艳玲（1962—），女，黑龙江哈尔滨人，副编审，研究方向：编辑学。

孔艳（1977—），女，黑龙江肇东人，副编审，研究方向：编辑学。