面向专利审查阶段的高价值专利评估

蔡智勇

摘要：目前，高价值专利正逐渐受到知识产权界的广泛关注和讨论。作为审查机构的主体，审查员如何在审查阶段就对高价值专利进行评估是值得研究的课题。本文通过分析审查机构在高价值专利评估过程的优势，探索审查资源对高价值评估过程的贡献，希望对审查员在审查阶段发现评估高价值有贡献。

关键词：高价值专利;评估;专利审查

一、关于高价值专利概念综述

高价值专利相关概念的提出，源于社会对专利质量的关注。自2016年底，国家知识产权局出台的《专利质量提升工程实施方案》明确提出要着力提升专利提升工程，要以“高水平创造，高质量申请，高效率审查，高效益运用”运用为目标，全面促进高价值专利培育。在此背景下，高价值专利的相关问题也逐渐成为理论界和实务界关注的热点问题之一。目前，高价值专利的界定尚无权威的统一定义，一般地，关于高价值专利的界定，学者们主要从作用和判定标准两个维度进行展开。在作用方面，宋河发认为：“高价值专利并不等同于高质量专利、核心专利、标准必要专利，而是经得起审查、诉讼和无效程序的高质量专利，能有效保护主导产品的低风险专利，能为企业生产或防御作用的高于平均价格的专利”。何炼红认为：“高价值专利，从广义上讲应该包含两个相互联系的方面，一是专利具有‘有益性，其存在对于企业发展乃至一个地区，国家的经济发展有重要作用;二是专利具有‘有用性，能带来高价值的增长预期和收益回报”。而在判断标准方面，朱宇认为：“高价值专利有五个指标特征：一是发明创新难度大，二是专利文献披露度高，三是同族专利数量多，四是权利要求保护范围宽，五是技术方案适用程度广”。从上述观点可以看出，高价值专利的界定虽然还未有权威统一定义，但基于价值专利其关注的经济性收益价值和法律稳定性需求等因素是考虑高价值专利的前提。

二、关于高价值专利挖掘的综述

近年来，国内外高价值专利的评估主要集中在专利价值的评估，专利价值的体现，专利价值的构成要素等。例如，胡彩燕等提出现有的专利价值分析方法分为定性分析方法和定量分析方法两类，并将专利价值的印象因素划分为经济价值、法律价值和经济价值三个方面，主要分析了法律价值的各因素。李小童，徐菲等通过选取已经经过市场验证的具有代表性高价值专利，提取归纳其主要特征，从高价值专利的内部性和外部性进行高价值专利识别方法的有效性证实。刘帅通过以设施农业为例建立面向产业的专利价值评价指标体系研究方法，从法律特征，技术特征，法律特征三个层面出发构建了面向不同产业的专利价值评价指标体系，该体系包括：一级指标3个，二级指标6个以及三级指标18个。笔者认为，专利权本身存在着自身的生命周期，在海量专利文件中越早识别出高价值专利，越能让高价值专利助力企业，乃至一个地区的发展。利用专利制度，专利权人不仅可以使用专利权保持企业的竞争优势，同时，可以将专利资本化，即专利权人可以将专利量化为资本，并依托其开展投资或转让等活动，与其他生产要素一起直接参与到生产。在评估高价值权利的作用时，考虑其经济因素是必要的，其经济属性的影响因素具有不可替代的作用。但是，专利权价值的经济因素同样会受到专利权对应产品在市场上的宣传、营销等与专利申请无关的市场化因素的影响。因此，在审查阶段针对相关专利价值评估时，应将更多的关注点放在专利本身的法律价值和技术价值。

三、利用审查资源对高价值专利评估的分析

在高价值专利评估过程中，审查机构本身就具有较多优势资源。从机构掌握的数据资源看，审查机构包括全球范围内丰富的专利申请及信息资源，高效全面的检索系统和数据库，中国专利审查系统不仅集成了中文专利摘要库、中国专利全文库，同时集成了德温特世界专利索引数据库，世界专利文摘数据库，美国专利全文库等做了不同程度标引，涵盖大多数国家的专利数据库，特别地，为了提升专利审查质量及效率，中国国家知识产权局2015年正式上线运行的云专利审查系统（以下简称“CPES”）。CPES目前已覆盖中国国家知识产权局、欧洲专利局、日本特许厅、韩国特许厅、美国专利商标局、英国、澳大利亚、德国等16个机构的专利审查信息。系统采用全新的界面设计和时间轴展现形式，设立了多种形式的反馈信息收集渠道，为用户提供中文、英文、西班牙文、葡萄牙文、阿拉伯文等9种语言版本，系统内的多语言翻译工具可实现中、英、韩、日等12种语言的互译。相关工具可以在评估高价值专利过程中快速便捷准确地获取相关信息，为高价值专利评估工作奠定坚实基础。同时，审查机构内部包括众多法律和技术复合型人才资源，这对评估识别高价值专利是非常有帮助的。在技术价值方面，主要关注的是专利技术的成熟度和发展趋势，这对审查员在日常审查工作中需站位本领域技术人员的要求相一致，特别在审查过程中针对专利进行全面检索的前提下，本领域审查员能够了解现有技术的状态和技术的发展脉络，能够较好评估专利技术的创新程度;在法律价值方面，更多地集中在专利主体和相关专利权的稳定性上，这与专利审查员的日常工作不谋而合，专利审查员的日常工作就是在尽量充分检索现有技术的基础上，通过现有技术对比和文本规范，能够给予专利清晰适度的法律边界，进而保障每一份授权专利申请专利权的法律稳定性;在经济价值方面，常用的除了衡量有关专利技术的市场价值及其与政策的相关性以外，还需要针对其竞争对手的相关专利分析来体现专利价值，而审查员可以依托现有工具高效获取竞争对手的相关专利信息，为分析高价值专利的经济价值提供助力。基于上述分析，在审查阶段借助审查机构的资源优势，由审查员完成专利价值的评估与高专利价值的识别，对高价值专利的识别以及后续的高价值专利的培育工作都是有益处的。但是，确定适用于审查阶段的高价值专利识别工作需要考虑如下因素：第一，审查阶段的高价值专利的评估主体是在审专利，而现有的探讨评估高价值专利时通常以已结案的专利作为评估对象，会导致现有考虑高专利价值的相关因素并不适用，即使专利审查员有较高的技术素养和法律素养，审查员也无法运用现有的相关方法进行分析，例如，从分析技术价值出发，在审专利还未获得明确的专利权，即该申请还未得到清晰的专利权保护边界，无法分析该专利申请的保护范围、技术方案的不可替代等;第二，由于专利审查工作内容与工作性质的关系，以及在审查阶段针对高价值专利评估过程的特殊性，审查员能够针对专利的技术价值和法律价值给出较为客观的评价，但是，对影响专利的经济价值需要依托的市场因素并不熟悉，很难给予客观的评估。因此，在借助审查机构资源为评估高价值专利申请提供助力时，应该侧重技术价值的衡量，兼顾法律价值的衡量，而弱化经济价值相关因素的影响。

四、结束语

高价值专利是知识产权强国建设过程中的必然产物，高价值审查的筛选是高价值专利培育链条中的重要环节和做好高价值专利培育工作的前提。本文将高价值专利识别过程提前，结合审查机构资源对还处在审查阶段的高价值专利的识别方法进行了分析，为高价值专利的识别提供助力。高价值专利不仅是技术创新的重要标志，也是经济发展强有助力。高价值专利的培育需要全社会的共同努力。

【参考文献】

[1]宋河发.培育高价值专利 推动高质量发展[N].人民网，2017.

[2]何炼红.多维度看待高价值专利[N].中国知识产权报，2017.

[3]杜颖梅，黄红健.江苏将推出高价值专利培育计划[N].江苏经济报，2014.

[4]胡彩燕，王馨宁.专利价值评估方法探索综述[J].中国发明与专利，2016（3）：119-122.

[5]李小童，徐菲.高价值专利识别方法有效性实证研究[J].科技与法律，2019，137（01）：15-21.

[6]劉帅.面向产业的专利价值评价指标体系研究[D].重庆：西南政法大学，2016.

[7]王晓娟.专利资本化的无效风险研究[D].重庆：西南政法大学，2015.

[8]李文浩.云专利审查系统（CPES）正式上线[N].人民网，2020.