论“文献研究法”的本质

摘 要：政治学研究方法是政治学学科重要的研究对象之一。在政治学学术文章中被广泛使用的“文献研究法”和“文本分析法”，在含义、功能等多个方面都具有较高程度的相似性。本文通过分析《“红头文件”何以以言行事》这篇在研究方法上具有典型性的文章，论证“文献研究法”并不属于一种规范意义上的独立的研究方法，此种表述将研究过程与研究方法相混淆，其本质是文本分析。虽然“文献研究法”所强调的“检索、搜集文献”在“文本分析法”中并未被明确说明，但检索和搜集文献是进行文本分析的必要前提，更是大部分政治学研究、无论采用何种研究方法，在进行论证工作之前必然的步骤要求。故，“文献研究法”并不能因此而与“文本分析法”相分离，成为一种独立的研究方法。

关键词：文献研究法;文本分析法;本质;局限性

一、文献研究法与文本分析法的联系

政治学作为一门独立的学科，在我国自中共十一届三中全会后得以恢复并实现一定程度上的发展，政治学研究方法是其重要的研究对象之一。目前国内学界关于政治学研究方法的体系主要存在两种观点：三阶层和四阶层。如孙同文将政治学研究方法归纳为方法论、研究途径和研究方法三个层次。王沪宁在《中国大百科全书（政治学卷）》中将政治学研究方法划分为方法论、学科性方法、分析性方法和工具性方法四个层次。

大量政治学学术文章都使用到的“文献研究法”和“文本分析法”，无论按三阶层还是四阶层的划分，都属于最低、最基础的层次。此外，二者从定义上来看也甚为相似。文献研究法，“是指对文献资料的检索、搜集、鉴别、整理、分析， 形成事实科学认识的方法”，强调通过检索和搜集，对文献本身进行整理和分析来实现研究目标。文本分析法是一种定性和定量相结合的内容分析方法，强调从文本的表层出发通过定性和定量分析挖掘出一般阅读所不能实现的深层次的理解，从而形成有力的论据。显然，文献研究法和文本分析法的研究对象都是文献本身，且都是通过分析已有文献来为研究目标提供论据支撑。

另外，国内学者仇立平（2008）将“文献研究法”的对应英文表述为“literature research”，属于“非介入性研究”，但目前国外政治学研究方法的相關成果中并未明确使用“literature research”这种表述。根据国外相关经典教材《社会研究方法》（The Practice of Social Research），在“非介入性研究”这个类别中与“文献研究法”最为相近的是“content analysis”这一概念，可被译为内容分析、文本分析。

那么，“文献研究法”是否是一种规范意义上的独立的研究方法？这个被作为一种研究方法而广泛使用的概念，其本质是什么？

二、以《“红头文件”何以以言行事》为例分析文献研究法的本质

《“红头文件”何以以言行事》一文发表于2010年，目前在知网上显示被下载四千余次。我认为该文章获得广泛关注和认可的重要原因之一在于对研究方法的规范运用，使得论证过程严谨充实并得出科学有力的结论。

这篇文献分为六个部分，作者在开篇就明确指出该研究要解决的两个基本问题：何为“红头文件”的言语系统特征？“红头文件”怎样对国有企业改革进程产生影响和作用？接着对语言学研究进行回顾，为文章使用的研究方法之一“关键语篇分析法”提供理论支撑。第三部分具体阐释文章的研究方法，指出“本文使用文本分析法从语义学角度分析‘红头文件的语句，使用关键语篇分析法从语用学角度分析‘红头文件的‘言外之意”。接着在第四部分和第五部分中分别对“红头文件”进行具体的文本分析和关键语篇分析，最后得出结论并提出建议。

在这篇文章中，文本分析法是最重要的研究方法之一，为该研究基本问题的解决发挥出关键的作用。在文献的第四部分“对‘红头文件的文本分析”中，作者分别对“所有制部分的文本分析”、“企业制度改革部分文本分析”展开了详细的阐释。作者依次对“十五计划建议”、“十五计划”、“十六大报告”、“完善经济体制的决定”、“2004年经济改革意见”和“2005年经济改革意见”这六个文件中的相关文本进行了细致的语句类型分析，得出所有制改革和企业制度改革文本的语句特点：不同时期的文件关于所有制改革的文本表达呈现出逻辑上的连贯性、内容上的演变性;关于企业制度改革的文本通过两个实是语句强调国有企业改革在客观上的重要性，其余的行动语句为国有企业改革提供方向性和实操性的指导。可见，作者在该部分以较大篇幅规范使用了文本分析法——首先以研究目标为指向检索和搜集有效文献，明确文本分析的对象：与中国国有企业改革相关的六个“红头文件”。接着筛选出各文件中关于所有制改革和国有企业改革的文本，整理分析这些文本的内容和特点，探索深层次的内涵和规律，从而对“红头文件”是如何通过文本对国有企业改革产生影响形成科学的认识。

通过以上分析可以看出，《“红头文件”何以以言行事》中文本分析法的实际操作步骤，与前述文献研究法的内涵 “对文献资料的检索、搜集、鉴别、整理、分析， 形成事实科学认识”基本吻合。文本分析法的定义中虽未明确指出“对文献的检索、搜集”这一步骤，但毫无疑问，在开展文本分析工作之前，必须进行检索和搜集文献，以确定文本分析的对象。故而可以这样说，“对文献资料的检索、搜集”是文本分析法隐含的必要步骤要求。并且，对于大部分政治学研究来说，无论采用何种具体的研究方法，在明确研究目标展开具体论证之前，必须要先进行相关文献的检索和搜集。因此从这个角度来说，所谓的“文献研究法”并不能属于规范意义上的一种独立的研究方法，研究方法应服务于文章观点的论证，是论证过程中具体使用的工具性方法。而文献研究法强调的检索和搜集文献并不属于具体的论证过程，其应属于开展论证的前置步骤要求。并且这种为了给论证过程提供所需资料而进行的文献检索和搜集，并不局限于任何单一的研究方法之中。例如在案例研究法、比较分析法中也同样会进行文献的检索和搜集。

三、结论：文献研究法的本质是文本分析

“文献研究法”这一表述被作为一种具体的工具性研究方法在政治学相关研究成果中广泛使用，但本文的分析论证表明，“文献研究法”并不属于规范意义上的一种独立的研究方法，其本质是在以研究目标为导向进行检索和收集文献的基础上而开展的文本分析。研究方法应服务于论证过程，“文献研究法”强调的“文献的检索、搜集”是开展论证工作的前置性步骤要求，且其并不独属于任何一种研究方法，无论研究中采用何种具体的研究方法，在收集资料时几乎都要涉及文献的检索和搜集。相较之下，“文本分析法”才是服务于论证过程的一种规范且独立的工具性研究方法。“文献研究法”这一表述的广泛使用体现出诸多研究者的一个共同误区：将研究过程与研究方法相混淆。诸多文章中所谓的“本文采用了文献研究法”，本质上，使用的是文本分析法。

“研究方法是决定一项政治学研究成果质量高低的基本前提”。我们在开展研究时应注重对研究方法的规范运用，特别是在以文献本身作为研究对象时，避免使用“文献研究法”这一具有混淆性的表述。此外，文本分析法虽然是一种规范的研究方法，但必须意识到其作为一种非介入性研究而“先天”存在的显著局限性。当前理论界关于政治学研究方法的重要观点之一，强调亟需进行的研究范式转变，着力点应在于从注重文本研究转向注重实证性研究、经验性研究。因此，我们在使用文本分析法时，应主动寻求途径来突破该研究方法的固有局限，例如在研究中结合使用多种研究方法，使得研究成果更加严谨和科学。

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作者简介：

王紫东，硕士在读，四川大学，四川省成都市武侯区四川大学望江校区。