浅谈清洁发展机制项目的风险与防范

李珩

摘 要： 随着全球气候变暖所带来的危害不断显现，气候问题不断受到了全球各个国家的广泛关注。本文主要介绍了《京都议定书》下的清洁发展机制及其实施项目的主要内容，概括总结了清洁发展机制项目的基本实施条件，并结合国内外有关项目的实际情况，分析了清洁发展机制项目所要面临的四大风险及其风险等级，最后聚焦风险的处理方法，对四大风险的防范化解提出了合理化建议。

关键词： 清洁发展机制;清洁发展机制项目;风险;防范

近二三十年来，全球气候问题不断受到了全球各个国家的广泛关注。《京都议定书》于2005年2月满足条件后正式开始强制生效。该条约遵循《联合国气候变化框架公约》制定的“共同但有区别的责任”原则，建立了三个灵活合作机制，其中清洁发展机制首次被正式提及。

一、清洁发展机制及其项目运行

清洁发展机制是一项能够实现“双赢”的机制，它是指发达国家可以通过提供资金和技术支持，在发展中国家实施温室气体减排项目进行减排，获得正式核准签发的减排量后，用以完成其在《京都议定书》中约定的温室气体减排目标。清洁发展机制项目的开展与实施，其本身就顺应着绿色发展的理念，符合绿色发展的要求，更能够积极促进低碳经济的快速发展，为人类创造更加良好的生活宜居环境。

清洁发展机制其本质上是一种灵活的碳交易机制，以市场经济的方式，以商业项目运作为手段，从而达到减少温室气体排放的目的，不但具有减少温室气体排放的功能，还能为参与的发展中国家带来巨大的商机。

清洁发展机制项目在《京都议定书》中明确约定了必须满足如下三個条件：一是项目必须获得所在国的正式批准;二是项目可以促进东道国的环境和经济可持续发展;三是在缓解全球气候变化方面，项目能够产生实实在在的、能够量化的并且是长期温室气体减排效益。

二、清洁发展机制项目的风险

针对近十年比较典型的清洁发展机制项目，结合各自项目的自身特点，从项目运行涉及的各个时期的角度出发，全面进行了风险识别及认知，从而归纳总结出共计四项风险内容。

政治风险。在《京都议定书》进入的第二阶段承诺期后，多个发达国家纷纷宣布退出了《京都议定书》，宣布不再就温室气体减排做出的承诺而负责。与此同时，第二阶段承诺期即将在今年到期，虽然2015年12月签订的《巴黎协定》为2020年后全球应对气候变化行动做出了安排，但各缔约国在实施细则的遗留问题仍未达成一致。2020年后清洁发展机制项目及其正式核准的减排量将何去何从仍是一个较大的未知数，因此就目前情况看政治风险是高风险等级，是第一大风险。

经济风险。在第二阶段承诺期内温室气体减排的承诺效力有所降低，清洁发展机制项目的投融资规模逐渐出现萎缩迹象。此外，正式核准的减排量价格波动较为明显，需求量不足，交易市场成交量一直处于下行趋势，项目收益无法得到保证。因此，经济风险属于高风险等级。

注册风险。项目方法学应用的不确定性是影响项目能否通过指定经营实体审定的关键，同时国际主管机构的审查力度不断加强，审查的流程越来越长，审批程序带来的不确定性也在加大。项目开发的注册费、咨询评估费等前期投入费用较大，如果项目未能通过审查，前期的人力、物力及财力投入将前功尽弃。因此，注册风险属于中风险等级。

监测风险。项目方法学的选取是否合适，是否及时进行完善更新以及减排量的测量人员是否专业，对项目的实施及收益会带来一定的影响，因此，监测风险在一定的情况下也是存在的，属于低风险等级。

三、风险防范及建议

2020年后的全球气候治理前景在《巴黎协定》引领下将会是美好的，是充满想象的，是可以憧憬的，但在目前的情况下实现的道路仍然是曲折的。尽管国际碳减排量的交易市场目前陷入低潮，但利用市场手段达到减排目标及承诺的路径均已得到各缔约国的充分认可，因此我们要针对文中提到的风险，给出一些合理化的建议，达到防范化解风险的目的。

（1）针对政治风险，建议项目业主以转移风险的措施来应对。一是积极采取担保策略，项目业主可以通过与有保险业务的金融机构签订担保合同，或是要求合作方提供各种保函，将政治风险所造成的损失转移给签订担保合同的保险公司或其他金融机构。二是积极利用合同条款，在签订项目合同时要尽力设置能够转移风险的合同条款，以法律的方式保护项目规避风险避免遭受损失，一旦出现问题可以要求合作方予以赔偿。

（2）针对经济风险，建议业主能够充分分析与评估项目的生产规模及投资规模，利用保险策略通过损失分担机制来转移经济风险。业主可以向保险公司缴纳一定数额的保险费，签订保险合同，一旦经济风险造成项目的中断或减排量价格的下跌，保险公司将承担投保人遭受的损失。

（3）针对注册风险，建议业主通过减轻风险的方法来进行应对。一是应该熟练掌握项目所采用的方法学，积极与主管机构沟通联系，及时了解国际主管机构对方法学规定及规则的修改和变化，从而减轻由于方法学的不确定性带来的注册风险;二是还应该咨询项目管理专家，学习经验，总结教训，研究掌握项目顺利批准的基本策略。

（4）针对监测风险，一是建议业主在前期项目文件设计准备时十分慎重选取适用的方法学，事先做好收集减排放数据的监测计划，反复建模计算，重点监督影响排放量的不确定因素，做到心中有数。二是应该慎重选择专业的测量人员，提前做好相关人员的专业技术培训工作，提高测量人员的专业水平，同时做好突发情况的应急预案，竭尽全力避免因为监测风险带来的损失。

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