也谈施工项目索赔

张启军

【摘要】近些年来，我国经济发展水平逐渐提升，社会发展迅速，各种类型的建筑工程项目逐渐增多。同时，有些业主单位为了快速取得经济效益，违规要求施工企业未批先建、邊批边建或盲目赶工，以及超合同要求施工;有些施工企业为了生存，违心压低标价谋求中标，然后再想方设法向业主索赔;有些业主也无视施工项目的索赔要求。在此背景下难免会出现因索赔导致的经济纠纷，使得索赔问题的解决开始提上日程。笔者在施工现场工作多年，目前就施工项目而言，虽然非施工企业原因造成的工程索赔实实在在存在，但有些索赔无法从业主方得到正常合理的赔偿。为了能够使得施工项目索赔问题得到高效解决，有必要展开深入的研究。本文主要论述索赔产生的原因、类型，以及施工企业进行工程施工索赔的程序及索赔工作中的原则。同时还从充分论证索赔权、合理计算索赔值、及时按FIDIC条款提出索赔要求、编好索赔报告及提供充分的索赔证据、注意索赔的时效性以及注意反索赔等几方面内容入手，详细阐述了施工索赔的注意事项，旨在提高施工项目索赔效率，从而提高建筑施工企业的经济效益。

【关键词】施工项目索赔;原因;类型;程序;注意事项

在工程项目开展特别是施工的过程中，索赔是较为广泛存在的现象，其贯穿于工程的全过程当中，其本身具有较强的关联性，若想真正提高索赔的成功率，务必要充分考虑各种影响因素，并解决好相关基础工作。尽管现如今我国在施工项目索赔方面的效率相比以往已经有了明显提高，但是在实际工作开展的过程中仍然存在部分不利因素，制约着项目管理的规范性以及科学性，所以相关人员应加强对索赔问题的重视，并严格按照施工索赔处理的原则以及相关注意事项进行工作，以此实现建筑施工企业经济效益的提升。

一、施工项目索赔发生的主要原因

（一）不可抗力导致的风险分担不均

就目前国际及国内的建筑市场，受“买方市场”规律制约，风险主要集中在承包商一方，特别是不可抗力因素如恶劣气候条件、地震、洪水、重大疫情、战争状态等发生，对施工企业特别是施工项目的冲击会产生很大的影响，所以承包方的施工项目索赔的机会就远大于业主对承包方的索赔。

（二）工程环境变化及变更

工程环境的变化主要包括法律、物价和自然条件的变化等等;同时在每一工程项目中，几乎经常伴随着工程量的增减、建筑材料品种和价格、施工工艺和技术的变化，以及因业主要求赶工期等情况。从而迫使施工项目提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。

（三）合同条件变化和业主违约

合同变更、合同条件变化、设计图纸和技术规范错误或变更，合同条文不全、错误和相互矛盾导致的合同错误。一般业主违约还主要集中在未按施工合同约定及时支付工程款、拖欠工程结算款或未按合同规定提供图纸、原材料（甲供）等，从而引起施工项目索赔。

二、施工项目常见的索赔类型及其处理原则

施工项目最常见的主要有以下几种索赔类型

（一）施工现场条件变化的索赔

施工现场条件变化的含义是指：在施工过程中，施工企业“遇到了一个有经验的承包商，不可遇见到的不利自然条件或人为障碍”，因而导致施工企业为完成合同要花费计划外的额外费用开支。

施工现场条件变化主要是指以下内容：（1）现场“三通一平”现在大都已经扩展到“五通一平”等与业主招标文件中所承诺提供的不一致;（2）基础开挖过程中地质情况与原有招标文件或施工合同不相符合，增加施工难度或工程量;（3）招标文件或合同根本未提到，而施工中却出现不利现场条件，比如：古迹、古物或化石;遇到高腐蚀性地下水或有毒气体等。

对于上述问题的处理原则：现场不利条件的上述几种情况均属施工企业难以预料的或属招标文件或施工合同以外的部分，从而给施工企业的施工带来困难，引起施工费用增加或工期延长。施工企业应及时根据施工合同及有关规定，要求业主给予相应的经济补偿或工期顺延的正式认可手续，现场发生一项就让业主认可一项。

（二）工程范围变更索赔

此项索赔是指业主或监理、设计等几方指令要求承包商完成某些工作，而该项工作已超出原合同的范围，承包商因而要求其附加开支。其中超出原合同中规定范围的工程称之为新增工程。而新增工程又可分为附加工程和额外工程两种。其中附加工程是指那些该合同项目所必不可少的工程;而附加工程就是合同工程所必须的单项或单位工程。额外工程是指合同文件中“工作范围”内未包括的工作;即合同外工程。所以就此项索赔承包商要严格区分附加工程和新增工程，并充分利用合同条款及国家法律、法规等进行必要的索赔。

（三）工程拖期索赔

工程拖期主要有两种：（具体见表2）

1.可原谅工程拖期

可原谅的工程拖期大多是由于设计出现修改，或者在施工条件方面发生变化，亦或是因为业主原因所导致的工程拖期，出现这一现象施工项目便可以要求业主基于工期延长并对其经济损失进行补偿，该条件下所进行的工期索赔以及经济索赔都可以成功。而若是由于政治因素以及各种不可抗因素所导致的工程拖期，则工期索赔成功，但一般不给予经济补偿。

2.不可原谅的原因拖期

不可原谅工程拖期主要包括三种类型的原因，其一是施工项目工效较低，其二是施工组织不合理，其三是设备材料不充分等等。出现以上三种原因，其即便属于不可原谅工程拖期，是无权展开索赔的，既不会延长工期，也不会对其经济损失进行补偿。

另外施工索赔还应包括加速施工（赶工期）索赔以及综合索赔等。每个项目应根据自己项目的特点，认真、细致地做好各种索赔梳理，充分保护自己项目的合法利益，从而使施工风险降至最低。承包商还应注意每项索赔都不一定会单一发生，应认真分析发生索赔的原因，从而使自己的索赔不落项。用我们的俗话说“能要回来一定要要回来”。

三、施工项目索赔的程序

（一）工程施工索赔首先要在客观性、合法性、合理性原则的基础上进行工程施工索赔的准备工作，其主要工作是收集、整理及报送相关资料。建筑工程项目主要收集以下资料：

1.法律、法规依据

国家为了能够对建筑市场进行有效规范，相继出台了《建筑法》、《招投标法》以及《关于促进工程建设索赔工作健康开展的意见》等法律法规，在准备阶段应注重对该类规章的研究和收集准备工作。

2.合同文件依据

在索赔准备的过程中要详细对合同进行分析与研究，索赔工作是在合同的基础上展开的，所以精准掌握合同中所存在的各种赔偿条款，有助于更加顺利地争取赔偿机会。

3.各种施工记录

施工记录主要包括（1）工地交接记录（2）图纸会审或设计变更、工作联系洽商单（3）施工日志（4）会议纪要（5）施工进度计划（6）工程款支付凭证（7）工程地质资料（8）气象记录（9）停水、停电记录（10）不可抗拒的情况记录（11）工程检查及验收记录（12）施工组织设计和施工方案（13）工程总包、分包资料（14）工程声像资料等

（二）索赔的工作程序

施工项目索赔工作的索赔程序主要执行《土木工程施工合同条件》即FIDIC条款（见图1）。

四、施工项目索赔的注意事项

（一）充分论证索赔权

施工索赔管理是施工领域中技术经济管理中最难的工作，要获索赔成功，应注意以下事宜：

首先承包商要成立索赔小组，配备一名或几名有丰富的施工经验或有相当高经营管理水平的代表;然后根据合同条款、施工规程、工程量表、工作范围等寻找索赔办法，同时承包商还要深刻了解我国现行的各项法律、法规制度，以及以往获成功索赔的类似情况案例等。

（二）合理计算索赔值

在确定索赔权以后，下一步工作是计算索赔金额及顺延工期天数。在计算索赔值的过程中要注意以下几点：

1.采用合理方法

在开展索赔工作的过程中应注意方式方法的选择，要同对方谨慎地签订合同及各种补充协议，并完成好图纸会审纪要工作，还要进行技术资料以及施工日志等施工记录的收集整理。相关人员务必要展开第一时间的预测性分析，精准找到索赔机会，及时确认监理或者业主的口头指令以及临时变更。

2.不漫天要价

在索赔过程中，应严格根据合同以及事实状况进行索赔，切不可出现受到经济利益驱使而漫天要价的现象，以免出现反索赔现象，影响施工管理工作的正常开展。

3.计算准确

在索赔费用方面，应注意其准确性，应严格遵循相应的计算原则，通过使用总费用法、修整总费用法以及实际费用法三种方法展开索赔费用计算，力求最终结果的科学性以及合理性。

（三）及时按FIDIC条款提出索赔要求

FIDIC条款下的索赔属于正当权利，务必要严格按照相关要求展开索赔，并充分准备好理由以及依据进而实现成功索赔，以免出现反索赔现象。

（四）编好索赔报告及提供充分的索赔证据

在编写索赔报告的过程中，应注重其中责任的划分，尽可能做到准确、清楚，并具有一定的逻辑性，在用词、语句等方面应婉转，同时还要考虑对方是否会在谈判中出现让步以及反索赔情况，在此基础上对索赔额进行调整。

（五）注意索赔的时效性，随时申报，按月计入当月进度结算

索赔是具有时效性的，其主要指的是在发生索赔事件之后，施工项目要及时提出索赔意向，索赔方未能在规定的时间内行使索赔权，则表示该项工作对施工项目不构成影响，视为自动放弃索赔权利。通常情况下时效期限为28天。在递交索赔报告时，施工项目要注意提交时间证据的保存，业主在规定的时间内未予以答复，则视为业主已经认可该索赔事项。

（六）注意反索赔

1.反索赔定义

反索赔是计算索赔值过程中的重要内容，反索赔可以有效规避由于对方索赔所产生的经济损失，目的是为了降低短期范围内的损失。主要体现在两方面内容中。一方面，若是对方所提出的索赔要求不合理，则要对对方予以坚决反驳，针对不合理的索赔要求进行全盘否定，或者是部分否定，以免造成自身不必要的经济损失。另一方面，企业应开展切实有效的合同管理工作，严格依照相关合同开展工作，降低对方提出索赔要求的概率。

2.详细分析索赔报告

被索赔方在收到索赔报告之后要详细分析索赔报告，并充分運用专业知识以及行业部门所颁布的相关法律法规，结合施工合同从事实出发，针对报告中所涉及的价款以及内容进行确认以及反驳。以某工程索赔为例，该单位在详细分析索赔报告之后，确认铺设静电地板属实，并将严格依照合同价款进行执行，但是面积为控制室的实际面积25m2，直接费中已经包含了损耗的部分，所以将不会予以赔偿。从上述例子来看，尽管反索赔的数量只有8m2，但若是该单位未能依据专业知识对报告展开详细分析，则势必会增加不必要的成本支出，降低企业经济效益。

3.反索赔谈判

通常情况下在开展索赔谈判的过程中会涉及到反索赔谈判，在实际进行谈判的过程中应加强对以下几点问题的重视。首先，应在谈判过程中进行适当让步，也站在对方立场上考虑问题，以此缓解双方之间的矛盾。其次，相关人员应注意语气和方法的使用，不要咄咄逼人，尽量营造出和谐的谈判氛围。最后，双方应遵循友好协商的原则，同时要考虑长远，以便于后续的进一步合作，高效地开展施工管理工作。

五、结论

总之，工程施工项目索赔是一个非常重要同时难度非常大的工作，施工企业特别是施工项目一定要高度重视，现在施工企业的索赔意识虽然普遍有所增加，但相比应有的索赔力度还是远远不够的。在市场经济大潮中，如何充分保护建筑施工企业的自身利益，一直是我们所要探求的目标，索赔无疑是建筑施工项目及企业保护自己合法利益的一种有效手段。综上所述，只要我们正确认识工程施工索赔的重要性，以及如何索赔，同时做好索赔过程的流程及注意事项，就能维护好企业的自身利益，使企业在建筑市场竞争中立于不败之地。

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