南通制造业创新驱动发展影响因素的实证分析

舒 兵

(南通职业大学 经济管理学院，江苏 南通 226007)

“十二五”以来，南通积极推进制造业创新驱动发展战略，制造业整体实力实现了跨越式提升，并成为引领南通开放型经济向高端不断攀升的新引擎和新动能。笔者通过相关理论梳理后发现，一个国家或地区制造业创新驱动的实施效果主要受创新投入、创新环境、创新人才、创新政策和创新载体等五方面因素的影响。笔者利用SPSS17.0软件进行主成分分析，验证各种因素对南通制造业创新驱动发展的影响程度并找出影响其发展的关键因素，这对于南通制造业今后继续依靠创新驱动战略实现转型升级具有十分重大而现实的意义。

1 指标设置

笔者将创新投入、创新环境、创新人才、创新政策和创新载体作为影响区域经济创新驱动发展的主要因素，作为一级指标因素。同时将这五个一级指标因素进一步细分为若干个二级指标因素[1]，具体内容见表1。

表1 南通制造业创新驱动影响因素指标体系

2 样本数据及指标说明

课题组选取2011—2018年南通市制造业发展的相关数据作为分析样本数据，数据主要来源于《南通统计年鉴》和南通市统计局网站，少部分数据来源于南通市政府网站、南通市科技局网站以及新闻媒体渠道。

(1)创新投入。政府创新投入(X1)以南通市各级政府属研究机构和高等学校科研经费支出数据进行核算；企业创新投入(X2)以南通市制造企业科技研发投入进行核算；社会创投基金投入(X3)以南通市新兴产业创业投资规模进行替代估算；创新基础设施建设 (X4)是政府部门为制造企业创新活动提供的基础投入和保障条件，通常包括科技基础建设、教育基础建设和情报信息基础设施等，由于相关数据不便搜集，以南通市固定资产投资规模替代估算[2]。

(2)创新环境。课题组营商环境(X5)的量化相对较为复杂，为研究方便，仅以南通市新增加民营企业数量替代估算；知识产权保护(X6)以南通市专利授权的数量进行替代核算。

(3)创新人才。高层次创业领军人才(X7)和高水平企业创新人才(X8)的数据来源于南通市政府网站。

(4)创新政策。政府管理体制改革(X9)以南通市政府经济管理职能的转变进行简单数量核算，采用数据是根据南通市政府网站和南通日报等新闻媒体进行粗略整理估计。政府决策内容创新(X10)以南通市、区(县)政府出台的有关促进制造业创新创业发展的文件数量进行粗略整理估计，数据主要来源于南通市政府网站和南通日报等新闻媒体。

(5)创新载体。有研发机构的企业(X11)、高水平科研机构(X12)、科技孵化器(X13)、产业创新平台(X14)相关数据均来源于南通市科技局网站。

3 模型建构

课题组使用SPSS17.0软件，采用主成分分析法建立经济模型。为尽可能剔除模型变量之间可能存在的相关性问题，先对多维变量系统实施降维处理，将上述14个二级指标合成一个反映制造业创新驱动发展水平的综合指数来进行评价分析，具体步骤如下：

1)建立对方差影响较大的几个主成分估计得分函数Zj(j=1，2，…，k) 。

2)进行因子分析，即设正交矩阵作正交变换，根据旋转后的公共因子方差贡献率(Wj) 为权重得到各个评价对象的综合评价函数。

(1)

3)利用该公式评价各年份南通制造业创新驱动发展水平。

4)以影响制造业创新驱动发展水平变化的五个主要因素作为自变量建立多元回归函数。

F=α0+α1Y1+α2Y2+α3Y3+α4Y4+α5Y5+εi

(2)

注：函数中的因变量F是制造业创新驱动发展水平指数；函数中的自变量Y1、Y2、Y3、Y4和Y5分别是创新投入、创新环境、创新人才、创新政策和创新载体，α0是截距参数，α1、α2、α3、α4和α5是估计参数，εi为误差项。

4 实证分析

4.1 南通市制造业创新驱动发展变化评价

1)方法适用性检验。首先在因子分析前用SPSS对变量数据进行标准化处理，然后对处理后的数据实施bartlet球形检验和KMO检验，检验结果为：bartlet球形检验统计观测值为1 790.127，p值为0.001(值<0.05)，KMO检验系数是0.743(值>0.5)，结果表明样本数据存在显著性差异，且相关性良好，故使用主成分分析法是合适的。

2)特征根及其贡献率。采用最大方差正交旋转法对因子载荷进行旋转，经过3次旋转后的公共因子在次迭代后收敛，因子对应的矩阵最大特征根分别为7.778和2.496(值>1)，且累计方差贡献率达到86.481%(值>80%)，具体见表2，这说明主成分评价模型综合变量能够包含原始变量中的绝大多数信息。

表2 主成分对原始变量总方差的解释数据

3)计算主成分得分。通过每一列的因子除以相对应的特征值的开方计算前2个主成分模型的得分系数，见表3，据此得出如下两个主成分函数：

Z1=0.896X1+0.937X2+0.585X3-0.648X4+0.764X5+0.868X6+0.936X7+0.619X8+0.648X9+0.781X10+0.709X11+0.868X12+0.839X13+0.768X14

(3)

Z2=0.021X1+0.215X2+0.432X3-0.516X4-0.064X5+0.389X6-0.128X7+0.372X8+0.554X9+0.498X10+0.901X11+0.918X12+0.904X13+0.913X14

(4)

4)计算创新驱动发展水平得分。将表2中的特征值代入公式(1)计算得出各年份南通制造业创新驱动发展的综合得分(即创新驱动发展指数)计算公式：

表3 主成分得分系数矩阵

F=0.57 284Z1+0.29 197Z2

(5)

把经过处理后的标准化数据运用到公式(3)以及公式(4)计算出各年份相应的主成分系数，然后将此系数代入公式(5)，得到2011—2018年南通各年份制造创新驱动发展水平指数(F值),见表4。

表4 各年份主成分得分系数与南通创新驱动发展水平指数

图1 2011—2018年南通制造业创新驱动发展变化情况

从表4和图1中明显看出，南通制造业创新驱动发展水平指数变化在2011年和2012年处于一个较低的水平，从2013年开始，该指数呈现较为明显的单边上升态势，从2013年的0.654增长至2018年的0.851，这说明自党的十八大提出创新驱动发展战略以来，南通制造业创新驱动发展取得了显著成效[3]。

4.2 南通制造业创新驱动发展影响因素分析

课题组采用最小二乘法来测量南通制造业创新驱动的影响因素及程度。利用公式(2)通过对2011—2018年时间序列数据进行估算后得出方程(6)，如下：

F=4.694+0.386Y1+0.337Y2+0.305Y3+0.219Y4+0.169Y5

(1.325) (1.958) (4.831) (3.773)

(1.774)

(6)

R2=0.969，经调整后R2=0.948，F=12.661，DW=1.793

回归方程进行显著性检验后得知，线性回归模型的拟合优度达到96.9%，回归系数和F值都显著通过检验。这表明南通制造业创新驱动发展与创新投入、创新环境、创新人才、创新政策和创新载体五要素之间存在显著正相关关系，这些因素对南通制造业创新驱动发展产生了积极的推动效果，但各因素的推动效果并不均衡，从公式(6)中可以看出创新投入、创新环境、创新人才这三个方面的因素影响相对较大，可以称之为关键因素；而创新政策和创新载体的影响相对较小，称之为次关键因素。

1)创新投入增加显著。近年来政府创新投入力度不断加大，2018年南通全社会研发经费支出达到228亿元，较2011年提高了172.7%，2018年R&D经费支出占GDP比重为2.70%，较2011年增长了31.7%；南通市制造企业科研投入也维持了较高增长态势，2018年全市规模以上工业企业投入新产品开发费用达到209.2亿元，较2011年增长40.4%；从行业分类看，电气机械、器材制造、化学原料、化学制品、计算机通信以及其他电子设备制造业等六大行业研发经费投入合计113.4亿元，占比达到61.3%[4]。

2)创新环境不断改善。营商环境近年来持续优化，“大众创业、万众创新”氛围日趋浓厚，创业意愿不断增强，2011—2018年南通市新增私营企业数量总体保持稳定态势；企业知识产品保护意识不断提高，政府对侵害企业知识产权犯罪的打击力度不断加强，专利申请量和授权量均维持了良好的发展势头，2018年全年新增专利授权量较2011年增长了27.5%。

3)创新人才快速增长。近年来，南通通过实施“高层次双创人才倍增计划”等人才新政取得了显著成效。2018年，南通高层次创业领军人才和高水平企业创新人才分别达到430人和2 460人，分别较2011年增加了249人和1 457人。高层次人才规模的快速壮大对南通制造业高质量创新发展提供了坚实的人才支撑。

4)创新政策因素对南通制造业创新驱动发展的影响效果稍弱，笔者认为其主要原因可能有两方面：一是在对政府政策的效果核算时仅考虑政府管理体制改革和政策创新内容的数量，而没有深入分析相关政策实施的效果，造成量化效果对质化效果的替代，由此可能造成政策评估效果的不真实性；二是近年来南通市政府在管理体制改革和决策内容创新方面力度还有待进一步加强，包括政府科技创新服务机制、科技创新顶层设计工作和科技创新环境等。

5)创新载体对南通制造业创新驱动的效果较弱，笔者认为其原因和上述政府创新政策类似：一是仅通过创新载体的数量考核可能造成评估效果的不全面性。二是创新载体自身存在的一些问题，比如：科技园区向现代产业园区转型力度不够；科技企业研发平台力量薄弱、服务方式单一；技术服务市场平台建设对产业服务的广度和深度有待加强，等等。

5 结论与建议

5.1 研究结论

第一，南通制造业创新驱动发展指数在2012年之前处于一个较低的水平，自2013年开始呈现明显的单边上升态势，说明自党的十八大提出创新驱动发展战略以来南通制造业创新驱动战略取得了明显成效。

第二，创新投入、创新环境、创新人才、创新政策和创新载体等五方面因素对南通制造业创新驱动发展产生了积极的推动效果，但各因素的推动效果存在不均衡现象。创新投入、创新环境、创新人才等因素的影响效果较大，而创新政策和创新载体的影响效果相对较小。南通通政府在政策创新方面的力度还需进一步加强，创新载体的服务功能有待进一步发挥。

5.2 相关建议

第一，创新政府管理体制，形成有利于促进制造业发展的创新体制与制度安排。政府应创新科技管理体制，根据本地制造业创新驱动发展的要求实时进行机构调整和职能转变，不断创新科技管理体制和科技项目管理方式，形成有利于促进制造业进一步转型升级的体制与制度安排；做好制造业创新驱动顶层设计工作，研究和构建充满活力、富有效率、统筹全市的新型创新驱动体制，加强对创新政策制定前的可行性研究工作，做到内涵丰富、高效务实，确保前瞻性和科学性；引导和鼓励制造企业成为创新驱动的主体，促进人才、技术、资本向先进制造业转移，进一步培育和壮大高新技术产业，集聚力量加快发展一批行业龙头和骨干制造企业；加大对制造企业科技创新的政策扶持力度，建立常态化、高效化的科技项目申报机制和专项资金拨付机制[5]。

第二，推进创新载体建设，提升对制造业科技创新的服务水平。根据南通市制造业发展定位，加快推动科技园区向现代产业园区转型，突出特色发展、创新发展和绿色发展，着力构建特色鲜明、优势互补的制造产业集群创新发展平台；推进创新载体科技服务体系建设，提高产业创新平台、科技企业研发中心、企业孵化器等创新载体的科技化服务水平，积极建设科技成果转化平台，为产业创新和资源共享提供支撑条件；拓宽创新载体发展模式，综合运用众创、众扶等多种手段促进创新载体提质增效，大力推广“外部投资+内部孵化”的平台发展模式，加快提升创新载体服务的深度和广度[6]。