解构美国国情咨文演说的优先事项

陈 辉

（北京外国语大学 英语学院，北京 100089）

引言

在每年年初，美国总统会在国会面前代表中央政府向全国公众发表一年一度的国情咨文演说，总结和阐述政府在来年的工作计划、立法议程以及优先事项。作为最重要的总统年度演说，美国国情咨文演说被视为美国政府工作的风向标，主要包含两个方面的内容：一是回顾和总结政府在前一年的工作成就，并描绘出目前国家的发展现状；二是提出政府在新的一年里的工作重心以及发展规划，涉及社会、文化、经济、政治、军事和外交等方方面面的政策方针，这些优先事项作为政府发展规划的一个缩影，在不同历史时期内反映了美国社会的哪些变迁轨迹就是本文旨在探讨的问题。

1 国情咨文演说的研究现状

为了尽可能地全面了解目前关于国情咨文演说的研究状况，本文对各大期刊数据库进行了详尽的搜索(1)，获取了131 篇与国情咨文演说相关的文献，包括116篇国外文献（89%）和15 篇国内文献（11%）。这些文献主要关注的是两方面的内容：1）总统修辞（48%）：总统通过国情咨文演说制定媒体议程、公众议程和国会议程的能力；2）语言修辞（33%）：总统通过不同的语言手段（例如词汇和隐喻）提高演说的说服力和表现力的能力。其他相关文献涉及的是国情咨文的其他方面（14%）以及对国情咨文内容的解读（5%）。因此，目前还没有文献全面研究过国情咨文演说所涉及的优先事项。为此，本文将系统梳理总统们在演说中提到的优先事项是具有一定的研究意义的。

2 主题词的意义及其提取方法

本文将采取主题词分析法来研究国情咨文演说涉及的优先事项。词汇是语篇中最为活跃的成份。在不同的文本中，词语的选择和分布往往存在着差异，而不同文本的主题可以通过词语的选择及其出现的频率体现出来。因此，主题词分析法已经被卓有成效地用于这方面的研究。Bassi（2010）[1]和Adolphs 以及他的同伴们（2004）[2]认为主题词分析法极其重要且功能强大，而在Ercan & Cicekli（2007）[3]1705看来，“主题词可以被认为是文本的简短摘要”。因此，主题词在识别和区分文本的重要元素方面发挥了重要作用，包括显示主题的意义、价值观和信念（Bondi，2010[4]；Rayson，2008[5]；Scott，2002[6]）。因此，许家金（2019）认为“将一定数量的主题词概括起来分析，不但可以得出对话语内容的总体认识，还可以对其背后的社会文化内涵有所揭示”[7]64。

主题词提取方法需要将观察语料库（observed corpus）和库容量更大的参照语料库（reference corpus）进行比较，把文本中具有显著差异性的词语提取出来，最终生成一个主题词词表。那么，主题词提取实际上是通过语料库分析软件比较两个语料库文本中的词频，通过突显“关键性”（keyness）的“对数似然率检验”（log-likelihood ratio test）筛选出在两个语料库中的频数存在显著差异的词(2)。依照统计学方法中的惯例，如果p值小于0.05，那么则是达到了统计学意义上的显著水平。因此，如果一个词的对数似然率大于3.841（p〈 0.05），我们便视该词为具有统计学意义上的主题词（梁茂成，2016）[8]。这些被提取的具有显著差异性的主题词可以揭示目标语料库中的文本与其他文本在词汇方面最显著的不同，然后研究者基于这些主题词对特定文本进行描述性分析。

3 专用语料库的建立

为了更有针对性地来回答提出的研究问题，本文自建分析语料库和参照语料库。分析语料库包括在1989年至2020年期间发布的32 篇国情咨文演说（简称为SOUA 分析语料库），包括5 个不同在任总统的子库。之所以选择从1989年为起始点是因为1989年在美国历史上具有极其重要的意义。自1989年(3)冷战结束后美国成为唯一的超级大国，并从此开始通过提高国内实力和对外扩张等施政方针来建立世界新秩序。那么，代表了政府施政方针的国情咨文演说就成为了本研究的语料来源(4)。参照语料库的时间跨度覆盖了从1789年的第一次国情咨文（当时被称为“年度咨文”，annual message）一直到2020年的所有国情咨文文本（简称为SOUA 总库），一共231 篇。关于专用语料库的基本信息见表1。

表1 专用语料库的基本信息

4 国情咨文演说的主题词分析

如以上所述，主题词分析法可以帮助我们识别当前语料文本和其他文本相比具有哪些显著的语言特征和确定文本的所言之事（aboutness）。那么，基于国情咨文演说中的主题词我们可以确定在这32年间美国总统在演说中不断强调的优先事项。本文通过运用PowerConc 1.0Beta 25b 语料库多功能分析软件(6)，将自建的SOUA 分析语料库（观察语料库）词表和SOUA总库（参照语料库）词表进行比较，主题词词表按照对数似然率降序排列，最终生成的数值大于3.841、具有统计学意义上的显著性水平的主题词一共有7390个(7)。

然而，被提取出来的主题词并不是都能明确揭示文本的主题意义。根据本文要回答的研究问题，借助分析软件中的索引行（concordance）功能和搭配（collocate）功能，我们基于对数似然率按序对每个主题词实例的具体话语信息进行逐一查看和核对，去除了与主题特征相关度不大的主题词，最终截取了排名前50、并能凸显丰富主题信息的核心主题词词表，主要由反映了政府工作的关注点或政策倾向性的名词以及少数形容词或动词组成。在此基础上，我们将这50 个核心主题词分成10 个类别：国土安全、经济、社会保障、教育、家庭、就业、科技、犯罪、能源和价值观，这10 个类别代表了政府在国情咨文演说中涉及的优先事项（见表2）。

根据表2 中的信息，基于主题词的数量，保护国土安全和发展经济是历届政府工作中的重中之重。为此，本文将从保护国土安全和发展经济这两个方面来解读历届政府在政策上的变化，前者代表了美国政府在对外关系领域的风向标，后者代表了美国政府对国内发展的关注点。

表2 SOUA 分析语料库核心主题词的类别（1989年—2020年）

4.1 国情咨文演说优先事项的延续性

为了考察国情咨文演说优先事项的历时变化，本文将分析语料库中涉及的五届政府所发表的国情咨文文本（观察语料库）分别和SOUA 总库（参照语料库）进行比较，希望通过比较不同语料库中的主题词来揭示出在这32年间美国历届政府在各个历史时期关注的工作重点及其变迁的总体趋势。SOUA 子库核心主题词的提取方法与SOUA 分析语料库的主题词提取方法相同。在提取了不同语料库子库的核心主题词之后，本文生成了不同语料库子库的共同主题词，其提取标准是包括SOUA 分析语料库在内，如果一个主题词同时在三个语料库中出现，我们便视它为共同主题词（见表3）。

表3 五届总统国情咨文演说的共同核心主题词统计情况（国土安全领域 & 经济领域）

weapon No.22 No.30 No.7 nuclear No.25 No.39 No.24 No.46 threat No.37 No.23 No.41 middle No.38 No.28 No.26 regime No.39 No.8 No.19 protect No.41 No.47 No.46 tax No.9 No.27 No.16 No.13 No.14 economy No.14 No.34 No.25 No.7 budget No.16 No.1 No.10 No.30 deficit No.23 No.14 No.10 经济 investment/ invest investment (No.27) No.33 (invest)No.4 No.19 (investment) No.36 (invest) No.34 (investment) No.18 (invest)

基于表3 中的共同核心主题词，我们确定了作为下一步定性分析的语言项，并借助索引行分析及搭配等语料库分析手段来获取词语的话语信息，旨在解析围绕这些主题词而获取的主题特征。

4.1.1 国土安全

从主题词来看的话，国土安全领域主要涉及美国在中东地区的军事战略，例如恐怖主义/恐怖分子（terrorist/terror/terrorism）、生化武器/核武器（nuclear weapon）以及威胁美国安全（security、protect、threat）的几个中东（middle）国家（Iraq/Iraqi/Baghdad、Afghanistan/Afghan、Iran、regime）和基地组织（Al Qaida、Saddam Hussein），这表明历届政府在保护国土安全的政策层面呈现出一定延续性和稳定性。

自冷战结束后的32年间，美国为了维护其世界强国的地位以及自身的国家利益，对那些被认为会触犯美国利益和威胁美国安全的国家，均以武力加外交的方式对他们施以高压，并不断以争取人权或自由等理由在中东地区挑起局部战争，迫其就范，并消除他们拥有生化武器和核武器的能力。例如，布什政府对科威特和伊拉克境内的伊拉克军队发起的“沙漠风暴”（Desert Storm）；小布什政府因为9·11 事件而发起的阿富汗战争和伊拉克战争以及绞杀萨达姆的行动；奥巴马政府追杀基地组织首领本·拉登的军事行动；特朗普政府刺杀伊朗高级指挥官卡西姆·苏莱马尼（Qasem Soleimani）的军事空袭。尤其是在9·11 事件以后，在延续“小布什主义”（Bush doctrine）的基础上，采取“先发之人”和“单边主义”的军事战略，美国各届政府以将“伊斯兰国”为代表的极端势力和恐怖分子视为影响中东地区稳定和美国安全的威胁者，这说明打击恐怖主义和保护国土安全成为了美国历届政府的工作重心，展开的是一场反对恐怖主义的全面战争。

4.1.2 经济增长

冷战结束后，世界经济进入了全球化时代，尤其是苏联的解体使美国失去了最重要的对手，美国成为经济全球化的最大推动者和受益者。从20 世纪90年代开始，美国经济就已经遥遥领先于其他国家。至21世纪初，美国国内生产总值约占世界总量的三分之一。作为当今世界唯一的超级大国和最富有的国家，美国具有强大的综合国力，而这一综合国力的物质基础就是强大的国民经济。在每年的国情咨文演说中，总统们都会将发展国民经济作为每年政府优先事项中的重要任务。从共同主题词来看的话，每届的经济政策都离不开税收（tax）、经济（economy）、预算（budget）、赤字（deficit）和投资（investment/invest）等方面，说明税收改革和投资政策是历届政府降低财政预算、削减贸易赤字的主要手段，以此推动实体经济，增强经济活力。

值得注意的是，在特朗普语料库子库中我们没有发现涉及经济领域的共同主题词，但这并不意味着特朗普政府不关注经济发展，其经济政策是通过主题词NAFTA（No.13）(13)、unfair(14)（No.28）和USMCA（No.44）来体现的。面对奥巴马政府遗留下来的问题，为了挽救日渐萧条的国内经济并确保自由市场的正常运转，政治保守主义和经济民族主义逐渐显现。特朗普政府基于“美国优先”（American First）的治国方针，采取贸易保护主义，强调“公平、互惠、对等”的经济关系。为此，特朗普政府坚持“买美国货，雇美国人”的指导方针，推动制造业回归美国本土，终止了一些同其他国家的贸易协议，例如《美国—墨西哥—加拿大协定》（USMCA）替代了《北美自由贸易协定》（NAFTA）。

4.2 国情咨文演说优先事项的时代性

通过上述分析，我们可以明确地看到每届政府在工作重点部署方面显示出一定的延续性和稳定性，这些工作重点是每届政府都在高度关注的优先事项，代表了每届政府的部分施政纲领。然而，每届政府面临千变万化的国内和国际局势，而且他们各自的治国理念和风格也存在着区别。因此，每届政府在优先事项的政策改革方面也显示出了一定的时代性。

本文从每届政府语料库子库的主题词词表中提取了排名前10 的主题词，分别和分析语料库排名前10的主题词进行比较。分析语料库排名前10 的主题词可以分为就业、家庭、社会保障、教育、反恐和经济5大类。如果在任何一个语料库子库的主题词表中排名前10 的主题词不能归于这5 大类，我们便视它（们）为这届政府与其他政府在优先事项政策方面的不同之处。因此，在这五个语料库子库中它们分别是：乔治·布什政府子库中的freedom 和drug、乔治·W.布什政府子库中的freedom、奥巴马政府子库中的energy 和特朗普政府子库中的drug、border、illegal、infrastructure、immigration、women、gang，其中，border、illegal、immigration 和gang 都与移民政策改革有关（见表4）。

表4 分析语料库、语料库子库排名前10 的主题词（1989年—1992年）

4.2.1 乔治·布什政府

布什执政四年，正是美国处于苏联解体、冷战结束的时期，成为没有对手的超级强国。虽然布什内政平平，但在外交方面非常活跃。在美国文化中，自由、平等和民主等被视为立国之本的价值观，也是他们认为应该普及到世界每一个角落的普世价值观。随着国家综合实力和军事力量的增强，布什政府以在中东地区推行这些价值观为对外政策的主色调，发起了伊拉克战争和“沙漠风暴”军事行动，试图在包括伊拉克在内的中东地区建立基于这些价值观的人权制度和社会制度，构建以这些价值观为主宰的话语体系，逐步开始在世界各地充当这些价值观和社会制度的保护者的角色，旨在充分发挥美国在全球的领导力，塑造有利于美国利益的世界新秩序。

在内政方面，布什政府采取一系列措施着手解决贩毒和吸毒等社会问题。在美国，贩卖毒品和滥用毒品的现象非常普遍，随之而来的暴力犯罪也有所增加，对人们的身体健康和社会治安带来了威胁。自20 世纪60年代末尼克松发动大规模的禁毒运动以来，美国历届政府一直在打击毒品犯罪、控制滥用毒品方面进行了不懈努力。然而，由于美国各州的法律不同，对贩毒者和吸毒者的处罚各有不同，收效甚微。布什政府特别重视打击毒品犯罪，一方面投入大量的资金，增加预算；另一方面，布什呼吁国会立法，加大对贩毒和吸毒的打击力度。

4.2.2 乔治·W.布什政府

由于9·11 事件的缘故，对小布什政府来说，反恐是其任期内的首要任务。除此之外，小布什紧跟其父亲老布什的步伐，仍然继续通过战争频繁参与国际事务，推行和维护美国式的自由价值观。小布什多次在不同演讲中宣称只有根除了恐怖分子，才能维护美国的自由事业；朝鲜、阿富汗、伊拉克和伊朗这些拥有导弹和大规模杀伤性武器武装并支持恐怖主义的国家压制了人民对自由的渴望，而美国就是这些人民的希望，帮助这些国家的人民建立和维护一个由自由和独立的国家组成的共同体，拥有对其公民负责并反映其自身文化的政府，以希望取代仇恨的力量才是人类自由的力量。

4.2.3 奥巴马政府

20 世纪70年代到80 现代，美国经历了两次石油危机。为了尽可能地消除石油危机所带来的影响，奥巴马政府制定了一系列的相关政策和法律，加快开发和使用国内可再生能源，以期降低对国际能源尤其是中东地区石油的依赖。奥巴马在上任伊始所提交的预算计划主要是用来投资于他认为对未来经济至关重要的三个领域：能源、医疗保健和教育，其中，能源问题置于优先事项的重要位置。奥巴马政府认为一个清洁和可再生能源可以为美国创造更多的就业机会，以此刺激美国经济的复苏。同时，奥巴马政府将能源问题（即对石油的过度依赖）列为影响国家经济和国家安全的主要威胁之一，能源独立对美国经济和外交战略都具有重要意义。

4.2.4 特朗普政府

特朗普政府秉承的“美国优先”政策方针强调“美国至上”和“美国人民至上”，在最大程度上保护美国和美国人民的利益。同时，特朗普政府表现出特立独行的行事风格，不断推翻前任政府的一些政策，改革的力度相比前任政府来说更加激进，目标是使美国变得重新强大起来。其中，打击毒品犯罪、改革移民政策、加强基础设施建设和提高妇女地位成为了特朗普执政后优先议程的重点。

关注毒品犯罪在特朗普政府的工作重点中居于首位。位于美国边境的墨西哥是美国毒品的最大供货商，墨西哥的毒品贸易构成了墨西哥经济的重要支柱产业。因此，墨西哥成为了海洛因和可卡因进入美国境内的首要和主要渠道。为此，特朗普政府推翻了奥巴马政府在2012年宣布的宽松的毒品政策，采取强硬的惩罚措施，加大了司法介入和执法力度。特朗普政府甚至提出为毒品犯罪增加死刑选项，以解决日益严重的阿片类药物成瘾（opioid addiction）和吸毒成瘾的社会问题。

美国自建国以来就是一个移民国家。然而，在此同时，移民政策改革在历届政府期间一直没有产生预期的效果。每年有增无减的非法移民都是令每届在任政府头疼的问题。针对众多的移民问题，在上任伊始，特朗普基于“美国优先”的治国方针，奉行把国家利益放在首位的外交政策，将解决非法移民入境的问题纳入了其优先事项中的首要关注，制定和采取了很多与往届政府不同的政策和措施，包括修筑位于美墨边境的高墙，颁布“禁穆令”，削减亲属移民的数量，大力推行移民新政，试图建立一个安全、合法、现代化和有保障的移民制度。

同时，特朗普政府认为之前的政府在对外军事方面耗资太多，而国内基础设施多年失修并制约了经济的发展。为了履行在竞选期间的承诺，特朗普自执政以来启动重建国内基础设施计划，包括机场、道路、桥梁和航道等基础设施。他呼吁国会起草相关政策和法规，加大对基础设施建设的支持，计划筹资1.5 万亿美元，重建和振兴国家的基础设施，让美国拥有一个安全快捷且现代化的设施网络，以提高人民的生活质量。特朗普政府还要求精简审批基础设施建设项目的程序，完善职业培训计划。在此同时，加强基础设施的建设可以增加工作机会，带动经济增长。

男女平等是衡量社会文明进步的重要标准之一。美国虽然一直强调人人平等，然而在现实生活中，性别歧视仍然存在，表现在就业、升职和薪酬待遇等方面。同时，性骚扰和家庭暴力也常常使妇女们受到伤害。除此之外，随着社会的发展，妇女们对性别平等的要求已经不再简单地局限于家庭范围和受教育程度，而是延伸到了经济参与、政治参与和健康状态等方面，更加重视她们在社会中所扮演的角色。特朗普上任以后，改变了往届政府忽视妇女地位的做法，将提高妇女地位提上了政策议程，制定了很多保障妇女权力和提高妇女地位的相关制度和法规。

结语

作为重要的政府文件，国情咨文演说使用了具有独特意义并能突显其优先事项的词汇。本文运用主题词分析法，基于不同语料库生成的主题词，并根据当时的社会、政治和文化背景所赋予的话语信息，比较和梳理了在1989年至2020年这32年间美国政府的工作重点及其历时变化，对五届政府在不同历史时期的工作重点有了一个动态而清晰的认识：一方面，每届政府都有其关注的共同优先事项，包括国土安全、经济发展、社会保障、教育等不同领域；另一方面，每届政府受当时的社会、历史、政治和外交因素的影响，又各自具有其特别关注的社会问题。将整个历史的长河串起来，我们看到的是一个在国情咨文演说中显示出的美国社会的总体变迁轨迹，揭示了语言与社会、美国政府文件与美国社会变迁之间相互依存的辩证关系。

注释：

(1)这些数据库主要包括：De Gruyter、EBSCOhost、JSTOR、Project Muse、PQDT 博硕士论文、SAGE、Elsevier ScienceDirect、Taylor & Francis 和Web of Science期刊论文数据库。

(2)主题词不仅仅包括“正主题词”（positive keyword），也包括“负主题词”（negative keyword），分别指在观察语料库中的频数显著高于或低于参照语料库中的频数的词汇。由于本文关注的是国情咨文演说中的优先事项，本文只分析“正主题词”。

(3)1989年，美国和苏联两国首脑宣布冷战结束。

(4)历届国情咨文演说下载于The American Presidency Project 网 站：https：//www.presidency.ucsb.edu /documents/presidential-documents-archive-guide book/annual-messages-congress-the-state-the-uni on.

(5)库容量（size）指包含文本中的标点符号和阿拉伯数字在内的所有字符的统计结果。

(6)关于PowerConc语料库分析软件的更多信息，见许家金、贾云龙，《基于R-gram 的语料库分析软件PowerConc的设计与开发》[J].《外语电化教学》，2013年，第149期，第57-62 页。

(7)在7390 个主题词中包括1957 个负主题词。

(8)safe 主要和表示国土安全的词搭配一起出现。

(9)在middle 的80 个使用实例中，50 个是和East 搭配一起出现。

(10)regime 主要和North Korea、Iraq、Iran、Saddam、nuclear 和weapon 搭配一起出现。

(11)在protect 的188 个使用实例中，大多数实例与国土 安全有关。

(12)关于社会保障的主题词health、care、Medicare 和insurance 大多数都与医疗保险制度有关。

(13)NAFTA的全称是North American Free Trade Agreement（《北美自由贸易协议》），是美国、加拿大和墨西哥在1992年8月12日签署的三国之间的全面贸易协议，并于1994年1月1日正式生效。2018年12月，特朗普表示美国将终止《北美自由贸易协定》，并敦促国会批准他与墨西哥和加拿大两国领导人签署的《美国—墨西哥—加拿大协定》（USMCA）。

(14)unfair 主要和trade 和tariff 搭配一起出现。

(15)illegal 主要和alien、immigrant、immigration、crossings 和border 搭配一起出现。

(16)ISIS 的全称是Islamic State in Iraq and Syria，是目前国际上对极端组织的称呼。

(17)在growth 的24 个使用实例中，10 个是和economic搭配在一起出现。

(18)特朗普子库中的woman 和在其他子库中的出现的women 不一样，它在这个子库文本中主要涉及妇女的权利，其他子库中的women 主要是和men 搭配一起出现。

(19)gang 主要和immigrant、MS-13、criminal 搭配一起出现，主要涉及的是非法移民方面的事情。