绩效考核下高校研究生教改项目研究

宋晓满 陈雁雁

摘要：随着教学改革的不断深入，当前大部分高校都十分重视教改项目的立项工作，但对项目的过程、结题及推广管理却重视不足。由于教改项目管理流程不规范、过程监控体系不健全、项目评价指标不合理等，教学改革的进程中逐渐凸显绩效不达标、项目无法结题等问题。文章以上海高校为例，围绕高校研究生教改项目的现状，分析目前教改项目存在的问题，并且就高校研究生教改项目的改革创新提出若干思考。

关键词：绩效考核;研究生教改项目;改革创新

中图分类号：G645     文献标志码：A     文章编号：1674-9324（2020）14-0122-03

一、引言

随着经济全球化的发展，高校之间的竞争环境更加激烈，社会对人才培养的要求也日益提高，如何培养出适应经济社会发展的创新型人才是当前高校亟须思考及解决的问题。摆在高校面前的任务无疑是努力提高教育质量[1]。教育教学质量是高等教育的根本，是高等学校永恒的主旨与话题[2]。我国高等教育的发展历经大规模的扩张后，高校人才培养质量的改革又回归民众的视野，成为大众关注的焦点。

近年来，国家颁布了一系列文件对高等学校教育教学改革进行了部署与安排。《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020）》中指出：“深化教学改革，全面实施高等学校教学质量与教学改革工程，严格教学管理，提高质量是高等教育发展的核心任务，是建设高等教育强国的基本要求”;2015年10月国务院印发的《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》和2016年2月教育部印发的《教育部2016年工作要点》明确提出了“双一流”建设的任务要求，这是加快推进高校高等教育改革发展的重要保障[3]。高等教育改革是全面深化改革的重要内容，而教学改革是高等教育改革中最重要的环节。教学改革的模式是以教改项目为载体，对教学中的问题进行探索、研究和分析，在解决问题中不断提高、深化和创新，使高水平、高质量、高级别的教学成果在教学实践中不断推动、促进和强化教学改革的可持续发展。创新是引领发展的第一动力，也是教育的本质。只有深化教学改革，以改革引领建设，才能全面推动一流大学和一流学科的建设。

推进高等教育创新是时代的呼唤，深化教学改革是高校发展的必然要求。目前，我国高等学校以立项研究为动力，推进教学改革已呈现出日趋繁荣的景象[4]。伴随着改革的不断深入，当前大部分高校都十分重视教改项目立项工作，但对项目的管理却重视不足。由于教改项目管理流程中的不规范、缺乏健全的过程监控体系、项目评价指标不合理等，教学改革的进程中逐渐凸显绩效不达标、项目无法结题等问题。

二、教学改革项目的现状

目前，国内大部分高校设立了教育教学改革研究项目，它是高校教育科研的重要构成部分，以立项项目研究带动教学改革，以教学改革达到提升教学质量和人才培养质量的实效。但长期以来，不少高校甚至是教育行政管理部门侧重教改项目的立项审批，而忽视对教改项目的过程监督及验收管理，教改项目缺乏较为完善的绩效考核制度，具体表现如下。

1.教改项目管理及评价过程中，容易出现“重数量，轻质量”“重立项，轻验收”的现象。根据调研数据，以上海某高校为例，2014年研究生教学改革立项数量为40个，2018年则快速上升至328个，2019年的立项数虽有所下降，为239个，但总体而言，5年内，教改立项数量几乎翻了8倍。伴随着教改项目的快速增长，项目过程管理监督缺乏力度，各项目具体的实施过程缺乏定性及定量的比较，研究进度、阶段性成果质量缺乏明确和规范有效的检查手段和绩效考核标准，评价验收过程较为简单等问题逐渐显现出来。

2.项目日常管理较为松散，过程性评价很少或者没有，也没有严格执行项目的延期及撤销制度。目前我校的研究生教改项目评价分为中期检查和结题考核，检查验收的时间跨度较大，项目日常管理监督存在一定的空白期。教学改革研究项目立项后，其目标虽然确定了，但教学改革研究项目的研究过程十分复杂，项目能否实现目标还受到诸多因素的影响，如项目涵盖内容的广度（难易度）、项目方案的设计（可操作性）等客观条件和项目负责人的努力程度、项目经办人的胜任能力、学校教学项目管理的科学性等主观因素。基于教改项目复杂性程度较高的客观现实，教改项目的过程性评价及监督是确保项目按时按量完成的有效前提。然而，在项目的实际管理过程中，过程性评价较少，对于部分未完成教改目标的项目，也没有严格执行项目的延期及撤销制度。

3.教改项目评价过程中，权责分离不清晰，缺乏有效的监督审核机制。一般教改项目立项需经过专家审核、学院负责人复核等程序，结题验收过程中需要有一定比例的校外评委并执行相应的盲审、公示制度。在调研的过程中，我们发现部分项目负责人既是申请人又是审核人，项目申请审批的过程中，权责分离的界限不够清晰，存在一定程度上的管理隐患，对于教改项目的管理就很难做到科学规范化。

4.忽视项目推广应用与结题的关系，往往项目结题，便结束了教改项目的持续改进与推广。教学改革研究项目的建设不仅在于项目建设成果的显著性和先进性，更重要的是要致力于项目成果的推广性和类化性，有了推广和运用教学改革研究才能真正推进教学质量建设。由于管理不到位，缺乏明确的考核制度规定，相当一部分课题研究者认为只要在研究过程中进行了调研或课题结题，便意味着课题宣告结束，并可以开始新的课题研究，而忽略了最重要的推广与实践。

5.尚未建立较为完善的教改项目数据库。在教育信息化2.0的背景下，信息管理数据化已是大势所趋[5]。然而，现阶段高校研究生教学改革研究项目的管理依然停留在傳统的纸质文档及普通办公软件的应用上，没有充分意识到信息技术对数据整合、信息重构的重要性。

三、教学改革项目的改革创新

习近平总书记曾指出：“放弃改革就会走进死胡同”，改革是前进的动力，创新是进步的保证。教学改革是社会发展和教育自身发展的必然要求，社会的不断发展以及教学进步的原始推动力不断促使教育发生一系列变革，不改革教育将没有发展。培养创新型人才的目标理性和实践理性更是决定了教学改革是当代中国进入21世纪中期时迎接更为严峻的挑战的必然举措。如何培养、怎样培养创新型人才便是当前高校教改项目面临的首要问题。高校研究生教改项目更是向国家输送高端人才，满足社会需求的重要组成部分。以我校为例，本文从我国高校研究生教改项目的研究现状出发，根据项目生命周期，从立项管理、过程管理、结题管理和推广管理四个角度进行绩效考核，对研究生教学改革项目的改革创新提供一点思考。

1.立项管理是高校研究生教改项目绩效考核的基本前提。以项目为载体，通过立项建设的方式进行教学改革是高校深入开展和推进研究生教学改革的有效途径。项目建设与管理为教学改革理念和思路转化为实践提供了有力的支持，使高校的教学改革具有可行性和可操作性。项目建设应严格遵循立项申报、专家评审、定期检查、结题验收和成果鉴定推广等程序。其中，立项管理是高校研究生教改项目绩效考核的基本前提。

规范化的立项管理制度，是高校研究生教改项目后期绩效管理的重要依据。而科学地制定项目立项申请书则是落实规范化立项管理制度，改善“重数量，轻质量”“重立项，轻验收”现象的有效措施。由于项目管理人员对项目申报人是否有能力完成目标并不十分清楚，只有通过对能反映其能力的信息进行侧面了解，如申报人已有的研究成果、工作经历、学习经历、职称、学历、项目方案的可行性等。因此在设计项目立项申请书中包含以上相关信息可以为项目的评审提供指导意见。

另一方面，建立完善的立项审核制度，使得项目申请人和审核人权责分离，也是高校研究生教改项目绩效考核后期工作有效开展的制度保障。在项目立项审核的过程中，应组织具有教学与管理经验的专家团队，对选题的必要性、项目方案的可行性和研究目标的实践指导性进行权威论证，以此作为能否立项的依据，确保申报项目符合立项审核制度的有关要求，防范权责界限模糊带来的管理低效风险。

2.过程管理是高校研究生教改项目绩效考核的有力保障。通常来说，教学改革项目立项后，根据项目立项书的有关内容确定了项目目标，但教学改革研究是一项系统复杂的工作，其研究过程较为复杂，项目能否实现预期目标还受到诸多因素的影响，如完成人的努力程度、项目的难易度、方案本身的设计等。因此加强教学研究改革项目的过程管理，是高校研究生教改项目绩效考核的有力保障。而制订高效的绩效考核评估方案是实现项目关键业务过程，识别改进质量和运营绩效的有效措施，这对提高项目的研究质量具有决定性的意义。（1）定期检查项目进度，评价项目阶段性效果。当前，研究生教改项目的评价方式通常包括中期评价和结题考核，但教改项目的项目周期通常为2年，中期评价往往在项目实施1年后才开展，这也就意味着中期评价和结题考核之间存在着较大的时间跨度，容易产生监管空白区。对于教学研究改革项目的检查，应当摒弃原有的静态评估管理模式，以动态管控为手段，可采用阶段性自查和学期教学工作检查双管齐下的方式统一进行，并对项目的阶段性成果采用绩效打分的方式进行评价，可包括实地考察和审查阶段成果报告两种形式。通过对阶段性成果与结题目标的比较分析，可有效评估项目可行性、风险程度，进一步确保教改项目的落实情况。（2）采用分期拨款制度，完善奖励奖惩机制。立项后，管理者对完成人是否按项目的工作计划进行工作并不清楚，而完成人在工作中可能偷工减料，其行为具有掩饰性。而管理者又很难对其行为进行监督，只能通过对结果的了解来反馈行为的信息。通过对项目的阶段性自查和学期教学工作检查，比较分析阶段性成果是否达到项目预期效果，并根据检查结果进行分期拨款及发放相应的物质和精神奖励。如我校在项目经费的过程管理中，充分运用了分期拨款制度。项目立项时，先拨付50%的经费款项;完成中期考核后，再拨付30%的经费;项目通过结题考核，则拨付剩余20%的款项，否则收回剩余款项。（3）实行数据化跟踪管理，建立教改项目数据库。将项目名称、成员、进度、经费使用、提交成果形式、关键文档、项目变动等有关情况录入教改项目数据库，及时了解和追踪项目进展中存在的问题和困难。一方面，完善的教改项目数据库能为有关部门制定相应的教改政策提供依据;另一方面，能快速为学校迎接评估、成果展览等重大活动以及学院和教师考核、职称晋升等提供有关数据和材料等服务。

3.结题管理是高校研究生教改项目绩效考核的重要环节。虽然教学改革研究是一项系统复杂的工作，成果难以量化、研究效果实践性强的特点决定了结题验收没有统一的标准，但项目立项合同的预期成果是其结题和绩效考核的主要依据。在项目结题过程中，要确定评审专家组人员，根据不同级别的项目评审和鉴定的具体要求，進行项目的评审验收和成果鉴定，重视项目的按时完成率和成果精品率，并根据考核结果，对项目完成绩效的高低进行优秀、良好、合格、不合格的等级划分。对于没有达到相关要求的项目，必须按照实际情况选择延期结题等措施，严格把控教改项目质量。

从目前的教改项目结题要求来看，其成果以调研报告、论文为主要形式。但绩效考核不应局限于传统的纸质报告形式，针对不同类型的教改项目，应采用不同的评价标准。如偏重学术研究的项目，可考核其项目预期成果是否包含相关论文、调研报告、专著等内容;对于实践创新类的项目，其考核标准更加灵活多变，可以是培养体系的优化，也可以是人才基地的建设，还可以是教学改革的设计介绍与心得体会等。灵活的结题绩效考核形式，可以让教师选择自己擅长的内容去开展教学研究，去展示自身取得的成果，而不再畏惧教学改革研究，或仅把教学研究作为一种纸上的研究内容。

4.推广管理是高校研究生教改项目绩效考核的目标。作为学校的教学管理部门，应为不同类型和形式的教改项目搭建成果推广和运用平台。根据结题绩效考核的结果，可选择部分优秀的教改项目分类型展示，如理论性成果应编辑教学论文专辑;对于实践性成果则可通过教学改革示范课来展示传播操作方法，或采用实地采访等形式，以实现以点带面的推广效果，形成良好的教改推广氛围。教学成果的推广旨在更大范围内提高教育教学质量，同时也是高校研究生教改项目绩效考核的目标，但关键的落脚点还是师生是否有收益。教师和学生既是教改项目的实施者又是受益者，只有师生双方共同成长，才能日益推进教改项目，才能够使得我国教育事业蒸蒸日上、繁荣昌盛。

参考文献：

[1]陆欣.高校内涵式发展中本科教学管理的改革思路[J].教育教学论坛，2019，（26）：24-25.

[2]代晶晶.“本科教学工程”背景下高校教学改革研究项目建设[J].曲靖师范学院学报，2014，33（02）：46-50.

[3]徐婧，巨興达.高校教改项目与教学成果培育研究[J].长春大学学报，2017，27（06）：93-96，106.

[4]莫百颂.应用型地方本科院校教学改革项目管理模式的实践探索[J].怀化学院学报，2017，36（01）：121-124.

[5]徐斌.以就业质量为导向的教育教学改革探究——以甘肃交通职业技术学院为例[J].卫生职业教育，2019，37（13）：13-15.

Abstract：With the deepening of teaching reform，most colleges and universities have attached great importance to the project of teaching reform，but they have paid insufficient attention to the process，conclusion and promotion management of the project.Due to the irregular management process of the education reform project，the imperfect process monitoring system，and the unreasonable evaluation index of the project，the process of teaching reform gradually exposes the problems of unsatisfactory performance and unfinished projects.Taking colleges and universities of Shanghai as an example，this paper analyzes the current problems of college education reform projects，and puts forward some thoughts on the reform and innovation of college graduate education reform projects.

Key words：performance appraisal;postgraduate education reform project;reform and innovation