飞机配套产品研制项目风险识别及评估研究

邢宏涛

摘  要：随着全球飞机配套产品项目的商业风险环境日益复杂多变，该文从飞机配套产品研制项目风险管理中的风险识别及评估两大模块出发，了解企业面临的风险并采取动态的策略进行风险管理将成为企业日常项目管理的重要任务，实现飞机配套产品风险管理的制度化和常态化运行机制，从而有助于在飞机配套产品研制项目运行过程中及早发现风险、及早采取应对和防范措施，有利于把风险的负面影响控制到最小，从而使得项目目标按计划和规定成功完成。

关键词：飞机配套产品  风险识别  评估研究

风险识别是飞机配套产品研制项目风险管理中至关重要的第一步，其最根本的目的是寻找、发现并确定一个研制项目可能存在的那些对实现项目目标有负面影响的风险。帕雷托的二八法则告诉我们，项目中20%的主要风险对整个项目的成功率起80%的作用。因此，风险识别的重要任务是投入较多的精力去把主要的那20%风险识别出来，而不是识别出所有风险，这样可以使风险管理工作更加高效。

1  飞机配套产品研制项目风险识别

1.1 风险识别的依据

在寻找和发现可能对项目产生负面影响的风险时，遇到的第一个问题是根据什么去判断是否存在风险。也就是说，判断存在风险的依据是什么？

判断项目是否存在风险的主要是根据以下几点。

第一部分是说明外界各个方面，包括飞机设计制造、上一级系统研制以及军方客户等，对该飞机配套产品提出的要求，包括功能、性能、体积、重量、质量、抗干扰、灵敏度、环境适应性、可靠性等[1]各个方面技术要求，还应综合考虑保障性及经济可承受性等。第二部分是说明参与项目研制的各个方面能力的资料、信息或文件，即说明项目研制团队、协作企业和市场供应等能力的资料、信息或文件。

（1）表述项目要求的文件主要有飞机研制总要求的有关部分、项目任务书、项目研制合同、产品研制技术协议书、项目工作结构分解（WBS）和工作说明（SOW）、上级研制计划、系统集成要求等。

上述这些文件，从不同角度对所研制的飞机配套产品和研制过程提出了非常明确的具体要求。最终能否达到上述文件对飞机配套产品提出的要求和对研制过程提出的要求，是判断是否存在风险的根本依据。

（2）研制能力方面依据。

所谓研制能力，是指是否具有使飞机配套产品和研制过程能够达到要求的能力。研制能力可分为项目团队内部研制能力和研制团队外部的研制能力两个方面。

项目团队内部研制能力，包括项目研制团队的等专业技术水平，包括研究水平、设计能力、加工制造能力、试验能力，也包括项目团队的组织管理能力等。

项目团队外部能力，包括企业的试验和技工设备能力、关键元材料和元器件供应能力、协作单位的能力和可信度等。

（3）參考依据。

所谓参考依据，即参考国际上是否有相似研制项目实例。如果国内外根本没有任何人研制过同等要求的同类产品，那么所提出的要求本身就可能是风险。而如果国内外已经有人已经成功地研制过同等要求的同类产品，那么他们的风险可能对该项目的研制团队也是个风险。所以，在研制之前和研制的过程中要查阅国内外有关资料，仔细研究研制项目的可行性和风险所在。

1.2 风险识别的方法

在项目风险识别的过程中，目前主流普遍采用的方法或工具有头脑风暴法、访谈法、问卷调查法、Delphi method（德尔菲法）、项目工作分解结构、SWOT 技术、因果分析等[2]。就新品研制类项目本身的通用风险来说，我们采用头脑风暴法与因果分析法，结合项目的工作分解结构，根据各类风险因素的可控度，将其分为可控风险和不可控散风险。

头脑风暴法是指在飞机配套产品研制的各个阶段，所有参与项目管理的成员均可根据以往科研过程中积累的经验或项目管理过程中经常遇到的问题，提出自己认为可能存在的风险。通过总结头脑风暴后提出的大量风险因素，可以归纳、制定出项目的风险识别表格。

因果分析法是以最终效果作为导向，循因导果、执果索因，透过现象看本质的一种解题方法。以某飞机配套产品设计方案论证评审节点延误为例，使用因果分析法倒推，原因可能有前期进度安排的不合理、可行性研究不充分、存在技术难点、领导管理失误、项目主要人员变动等。

WBS方法是指一个项目的工作分解结构WBS实际上覆盖了研制工作的范围，即一个项目的风险实际上存在于工作分解结构WBS中的各个工作包之中。由于负责和参与一个工作包研制的工程技术人员往往对技术问题引起的风险最为敏感，也最有发言权，因此组织研制团队全体成员围绕自己所负责研制的工作包去努力寻找和发现所存在的风险，对每个工作包逐一排查，这是做好飞机配套产品研制项目风险识别的比较科学而又实际的思路。

任何一个工作包（例如图中K级工作分解中W2工作包）的研制工作，都是以它所分解出来的所有子工作包（K+1工作分解中的W1工作包、W2工作包……Wn工作包）的研制工作为基础。反过来，所分解出来任何一个子工作包（例如，K+1级工作分解中的Wn工作包）所发现的风险，都可能是这个工作包（K级工作分解中W2工作包）的风险。为了寻找发现潜藏在一个工作包（K级工作分解中W2工作包）的风险，首先要组织该工作包所分解出来的各个子工作包（K+1级工作分解中的W1工作包、W2工作包……Wn工作包）的参研人员寻找各自工作包的可能的风险。任何一个子工作包（K+1级工作分解中的Wn工作包）如果发现有风险，应该将所发现的风险及进行的初步分析和预测内容上报给该工作包（K级工作分解中的W2工作包）的负责人，然后由他负责组织对K+1级工作分解所分解的所有工作包，包括W1工作包、W2工作包……Wn工作包上报的风险进一步识别，是否也是K级工作分解中的W2工作包的风险。图1为应用WBS方法的风险传递图。

每一个工作包将所发现的每一个风险及对其所进行的初步分析和预测内容，上报给该工作包（K级工作分解中W2工作包）的负责人。工作包的风险识别方法对于整个项目进行风险识别的流程应该是从WBS中最底层的工作包开始进行，即首先由那些不再进一步分解的工作包识别风险。

1.3 风险识别的成果

在飞机配套产品研制项目实际运行当中，应首先根据国内外有关资料和该企业以往承担研制任务所取得的经验，编制《XX产品研制风险分类表》，比较详细地列出该项目在生命周期中的不同阶段、不同研制工作和不同管理工作可能会出现的风险种类和可能的原因，以便在项目风险识别工作时参考。

对于不同的飞机配套产品研制项目、不同的企业、不同的研制工作，风险分类表的内容很可能极不相同，必须根据具体的研制项目制定某一研制项目的风险分类表，而其中的某一项研制工作的风险分类内容，是整个研制项目风险分类表其中的子集之一。这样一个风险分类表，既可以提示人们去思考该项目是否存在表中所列出的风险，也有助于统一和规范风险管理工作过程中的分类。

2  飞机配套产品研制项目风险评估

所谓风险评估，就是通过对已经识别出的项目风险进一步分析研究而进行权威性的预测和判断。项目风险评估结果将作为项目风险管理工作安排的重要指导。

“风险识别”完成之后，根据风险识别结果一般组织专家进一步调查研究和分析评估。虽然风险评估的工作目标、评估依据、做法和过程等与风险识别的工作目标、评估依据、做法和过程等不完全相同，但本质上并没有什么差别。风险评估可以看作是组织专家在风险识别的基础上再一次进行迭代识别，最终权威性地确认风险是否存在，并预测风险发生的可能性和可能的后果。

2.1 项目风险评估内容

项目风险管理中的风险评估最根本的目的是组织专家对已经发现并识别出的风险，进行相对权威性鉴定，并评估和预测发生时间、发生的可能性和危害性等。风险评估是风险管理中比较权威性的一个工作环节，其工作成果将对从各个方面采取措施去调整研制工作具有绝对性影响。

风险评估阶段具体需要完成以下工作：进一步研究确认在风险识别阶段所识别出的项目风险是不是真的能够成为项目风险;对确认的每一个项目风险，分析并确认可能的原因;经过确认之后，预测每一个风险其发生的概率、可能发生的时间或阶段;预测对确认的每一个项目风险，对那个项目目标将产生负面影响和影响程度;对确认的每一个项目风险，分析可能转化为正面影响的可能性和所必需的条件;针对确认的风险逐一提出防范和应对措施建议;根据其对项目的影响程度、发生概率的大小以及应对防范的难度和紧迫性，对已经确认的项目风险进行分类排序。

以上可以看出，与风险识别的目标相比，风险评估的目标除了增加了对风险按照影响严重程度和发生的可能性和紧迫性进行分类排序之外，其他各个目标的方向是相同的，但是程度不同。可以說，与风险识别相比，由于进一步深入调查研究和分析，风险评估对风险的预测更加系统，更具有权威性。

2.2 风险评估的依据

因为风险评估本质上是根据风险识别结果对所识别的风险进一步调查研究和分析，是在风险识别的基础上再一次进行迭代识别，因此风险识别的依据就是风险评估的依据，即对研制产品的要求和研制过程要求、参与项目研制的各个方面研制能力以及当前国内外对于研制同类产品的成功程度等3部分。

需要仔细查阅国内外有关资料，了解国内外相关专业水平和研制水平;仔细调研企业内部研制能力和研制水平;查阅关重原材料和重要元器件的供应渠道和供应水平;查阅风险识别结果文件：初步了解项目研制团队的研制技术路线、研制方案、研制团队中主要人员的资历和阅历等;企业试验和加工制造能力，包括关键试验设备、加工设备、加工产品等。该飞机配套产品研制项目的上一级研制项目（或者上一级飞机配套系统，或者是飞机设计单位）负责人。

2.3 风险评估的主要方法

项目风险评估专家首先要对识别出的项目风险进行逐个评估，对所识别出的每个风险因素进一步调查研究，分析比对项目要求和能力的矛盾，以确认是否确实是潜在的项目风险。在此基础上，根据风险对项目逐个目标负面影响的严重程度、发生的概率和迫切性，对所有确认的项目风险进行分类排序。最后编写评估报告。

对风险进行排序，有助于在资源有限的情况下有针对性地安排风险防范和风险应对工作。值得一提的是，专家打分法确定出的风险优先顺序只是针对所罗列出的可能产生的风险进行排序，有可能看不出对项目会产生具体的是功能影响、性能影响还是进度影响。为了更加真实地反映每个项目风险的负面影响，以便针对情况采取措施进行防范和应对，在有条件的情况下，最好还能够按照对项目不同目标的负面影响进行分类，然后在按照影响的严重程度、发生概率和紧迫性3个方面分类排队，这样会让项目领导、项目管理团队以及项目全体成员更加准确地从不同的视角去认识所有的项目风险。

3  结语

从飞机配套产品研制项目风险管理中的风险识别及评估这两方面着手，让企业的项目风险管理工作进行更加有效，用动态策略让企业日常的项目风险管理更加系统化。从项目中的每一个工作包的参与人员均需努力发现识别所负责的工作包的风险，参与风险评估和风险监控等，辅以相应管理制度、办法，应用计算机和网络等先进信息技术，开发构建具有风险管理功能模块的项目管理信息系统，使得一个由研制项目全员参与的常态化运行的风险管理机制和风险管理模式得以实现。这解决了飞机配套产品研制项目过程中的风险管理问题，使得飞机配套产品研制项目运行过程中能及时准确地完成既定目标。

参考文献

[1] 高凯，谷学良.浅谈见诸工程项目总承包风险[J].中国科技纵横，2010（18）：49-54.

[2] 胡洪东，孙树栋.中外航空科技合作项目的过程风险管理研究[J].西北工业大学学报：社会科学版，2010（3）：37-42.