国际工程索赔工作应用研究

甘媛媛　陈胜楠

摘 要：从索赔的定义出发，介绍了索赔基本理论知识，结合海外工程商务管理经验讲解了索赔组织机构及流程的构建、索赔的策划和执行，摸索出一套适用于国际工程索赔管理工作的有效方法，最后结合实际案例阐述了如何有效地开展索赔工作，并取得了良好效果，证实了该方法的有效性。

关键词：国际工程;索赔事件;索赔管理

中图分类号：F74 文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.11.020

1 国际工程索赔

1.1 索赔定义

根据美国建筑师协会的定义，“索赔是合同一方提出诉求以维护其权利，并使合同条款得到合理的调整或进一步解释，使合同问题获得解决或使合同其他条款争议得到裁决”。

索赔就是要求取得本归属自己的东西，是一种在施工过程中对自身应有权利的伸张，要求被索赔方补偿自己的损失。在项目实施阶段，针对具体事项，承包商和业主可以根据合同互向对方提出索赔，因此索赔权对于承包商和业主是对等的，皆根据合同条款对自身权利的一种保护。

1.2 索赔种类

（1）按索赔发生原因主要分为：增加或减少工程量索赔、地下条件发生变化索赔、工程范围变化索赔、合同文件错误索赔、业主风险或业主违约索赔、不可抗力索赔、法律法规变化索赔等。

（2）按索赔目的可分为工期索赔和费用索赔。

（3）按索赔合同依据可分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔及道义索赔。

（4）按索赔当事人可分为承包商与业主间的索赔、承包商与分供商间的索赔。

（5）按索赔处理方式可分为单项索赔和综合索赔。

1.3 索赔依据

国际工程索赔工作是以合同为核心，以事实为基础，但首先都要做到有据可依。合同文件是主要的索赔依据，承包商需以事实和合同依据来支持自己的索赔权利，这两个因素的有力结合构成索赔报告中最具说服力的部分。根据所发生索赔事件的不同，依据的内容也不同，一般来说，国际工程承包商需要重视的索赔依据包括：招标文件、投标书、工程量清单、计日工表、合同条件、施工现场记录、来往信函、法律法规文件、国际惯例等。

2 国际工程索赔工作策划

2.1 索赔管理机构

常用的项目组织机构有职能式、项目式和矩阵式组织机构。从索赔管理角度出发，以矩阵式组织机构最为有效。

东南亚实施某港口工程时采取的矩阵式索赔管理机构，该机构主要由以下成员构成：项目经理为总负责人，负责指挥与协调;商务经理为索赔牵头人，负责具体管理并向总负责人汇报;索赔处理中心负责索赔计划的制定、报告编写、汇总及内外沟通等;其他部门彼此分工协作，按计划开展相关工作。

2.2 国际工程索赔处理程序

（1）提出索赔要求。在索赔事件发生时，承包商应在规定的期间提出索赔，明确表达权利，如承包商没能按合同规定执行，则失去了索赔权利。

（2）提交索赔报告。提出索赔要求后，承包商应在规定期间内提交索赔报告，如索赔事件持续影响，则需定期提交更新索赔报告，并在事件影响结束后规定期间内提交最终报告。

（3）谈判/调解解决索赔争议。通过谈判解决索赔争议是基于双方友好协商的基础上的，也是争议解决的最好方式。当双方不能达成一致时，可邀请中间人调停，经调停后仍不能达成一致，则进入下一步骤。

（4）仲裁或诉讼。仲裁和诉讼一般是作为承包商最后的稻草出现，一般承包商是不会轻易采取这一方式，采取这一方式有可能最后严重损害了跟业主的关系，即便胜诉，也对以后自身在当地的发展造成了负面的影响，长远看，仲裁或诉讼有可能是不划算的。

3 国际工程索赔案例分析

3.1 项目背景

某港口项目工程采用纯施工合同模式，码头结构为重力式方块码头，为控制码头后期沉降，需对安装后的方块进行堆载预压，技术规格书标明堆载预压的要求如下：（1）主码头区域对1#方块施加250kPa的压力。（2）辅码头区域对1#方块施加250kPa的压力。

3.2 索赔起因

由于双方对预压需产生压力数值的不同理解，承包商认为：规范只要求在1#方块产生250kPa的压力，该压力值计算应包括1#方块上方方块的重量。而咨工则持相反观点。

3.3 索赔依据

根据分析，本次索赔的主要依据包括：合约3.3款“工程师的指令”、13款“变更与调整”、投标阶段澄清文件、交标文件中的码头预压方案及报价、实施阶段工程师澄清文件、合同文件解释出现歧义，根据“反义据先”原則，当出现歧义时合同的解释应该不利于起草合同的一方。

3.4 索赔发起与过程

（1）索赔发起。投标阶段采取的方块堆载预压方案是利用堆场联锁块通过钢筋笼封装上压，并循环使用以节省成本，而且预压荷载的计算是包括结构方块本身重量的。项目签约后，由于双方对预压荷载的计算依据存在异议，项目部立即发出澄清，咨工最后确认预压荷载计算不应包括结构方块重量。鉴于这一变化将对工期和费用产生较大影响，项目部首先启动变更程序，并多次要求咨工确认变更，最后业主否认该变更，项目部便立刻启动索赔程序，发出索赔通知。

（2）索赔策略。基于对业主诚信判断及风险评估，项目部确定了“边施工边索赔”的索赔策略，即一边按照业主新的要求组织施工，一边做好现场施工记录并开展索赔工作。

3.5 索赔解决

该项索赔主要从技术和商务两方面来进行处理。

（1）技术措施。为满足业主新的堆载预压荷载要求，项目部额外预制预压专用方块，共消耗17500m3混凝土，并顺利完成了码头预压工程，从根本上消除了业主针对结构安全和后期沉降的担心，规避了设计失误导致的质量问题，也为索赔谈判创造了条件。

（2）商务措施。项目实施过程中，项目部不断补充完善索赔资料，使索赔报告更加完整，也更具说服力。

业主和承包都十分重视该项索赔，承包商聘用了专业索赔顾问，并通过该地区有经验的律师，重新整理编制并提交全套索赔报告，让业主感受到承包商索赔的决心和专业水平。同时业主也聘请了英国技术专家参与整个索赔事件处理，进行评估并提出其专业意见。

在索赔处理过程当中，承包商和业主以及咨工都非常重视该项索赔，并为该索赔的解决召开了一系列的专项会议，索赔事件得到了充分的交流，索赔最终解决也是通过最后业主召开高层会议，会上双方讨论了该索赔的最终解决方案及计量支付等事项并达成一致见，业主答应给予延期45d工期并补偿费用400万美元，双方最终签订补充协议。

3.6 案例小结

（1）在业主拒绝变更情况下，应该敢于使用索赔权利，并第一时间发出索赔请求。（2）做好施工现场记录，这些都是索赔的依据，并定期补充、完善、更新索赔报告。（3）重大索赔聘用索赔顾问，高效开展索赔工作，提交索赔文件质量，提高索赔成功率。（4）与业主/工程师召开专项会议，深入讨论解决方案，形成会议纪要，表明承包商的索赔决心。（5）要有锲而不舍精神，要保持索赔工作的连续性，在正确的方向上不断推动直至解决。

4 结束语

随着国际工程的日趋复杂和大型化，难免会出现与预想不一致的情况，出现索赔的机会增加，项目的成本或工期也因此受到一定的影响，因此国内承包商如果想要在国际工程承包市场健康持续长久的生存下去，必须要重视索赔工作，要敢于利用合同给予的索赔权利维护自身权益。

参考文献

[1]陈玉晓.基于风险理论的承包方案索赔管理研究[D].青岛：青岛理工大学，2013.

[2]汪友才.AR公司水利水电工程索赔管理研究[D].成都：西南交通大学，2003.

[3]符忠勇，周红华.浅谈建筑工程施工索赔[J].现代经济信息，2010，（17）：172.

作者简介：甘媛媛（1984-），女，湖南株洲人，硕士，工程师，研究方向：国际工程项目成本管控。