外部性视角下农村环境污染分析及解决措施

摘 要：我国农村地区面临的环境问题突出，其本身只具有较弱的环境自净能力，经济的快速发展已经对环境造成巨大的威胁和损失。首先把農村环境污染问题分为土地、水源和大气三类，并以此为基础阐述了环境污染的现状和原因。由于人类对环境资源的开发利用过程会产生环境外部性，特别是环境污染会造成外部不经济性这是基本的经济学问题。所以从解决外部性的理论为突破口，分析科斯定理和庇古税对于解决环境外部性的可能。对于解决农村环境问题主要有三个方面的措施：使外部成本内部化，利用教育的正外部性加强环保意识和利用征税和各类处罚矫正社会成本。

关键词：农村地区;环境污染;外部性

中图分类号：F2 文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.11.018

0 引言

农业作为国民经济的基础，其地位和作用不容忽视，而农业生产主要以土地为载体，作为载体的土地绝大部分来自于农村。农民作为国家政权的基础，其地位和作用也不容忽视，而农民最后的依靠是土地、最后的依托是农村。因此，农村作为我国的环境污染治理的重要组成部分，其治理方法必须是具有可操作性的，且治理成果必须是富有成效的。因为良好生态环境是农村最大优势和宝贵财富。治理农村环境的措施和模式多种多样，本文将在外部性这一视角下探讨如何解决农村的环境污染。

1 农村环境污染问题

1.1 农村土地污染

农村环境中的土地污染的原因主要是由重金属污染、农药化肥的过度使用和大气污染对土地造成的间接污染。由于城市环保监控检测的逐渐健全，许多污染较大的企业逐渐转移到农村地区，这些企业对于由于工序所产生的废水通常没有进行有效去污，而是直接排入到企业附近的水源中，污水中的重金属离子会随着农田灌溉而进入土壤中从而污染土壤。农村地区过度使用农药化肥，改变了土壤的酸碱度和特性，破坏土壤的营养结构。农药的使用虽然有灭虫和促进作物生长的优点，但是农药的过度使用具有农药残留长和生态破坏的弊端。同我国大量使用煤炭使得排放的废气中多含有硫氮等元素，这些含硫和氮的废气随着气流运动逐渐扩散，并会与大气中的水蒸气结合形成酸雨，对土地造成污染，破坏土地原本的酸碱比例，降低土壤的质量。

1.2 农村水源污染

农村环境中的水体污染主要由三个方面的原因造成。第一方面，农业污染源造成水体污染。在大部分农村地区，由于土地长久的耕作导致土地的肥力下降，农民为了获得更好的收成而大量不当的使用农药化肥，过量的农药化肥随着雨水流入河流和深入地下水中，从而造成水体污染。第二方面，农村的家畜养殖造成水体污染。农村许多家畜采用放养模式，这使得家畜排泄物容易被雨水带进河流。农村地区的生猪养殖是水体污染的一个重要原因，许多养殖户对于生猪的排泄物采用简单的水冲，使得排泄物与水混合直接排入河流，其会造成水体的富营养化。第三方面，农村居民的生活垃圾造成水体污染。农村地区的生活污水通常都是未经处理而直接排放到河流中，生活污水中含有大量的氮磷等元素容易使水体富营养化。农村的生活垃圾随意堆砌容易滋生各种病原体，其随着雨水渗入地下水中造成水体污染。

1.3 农村大气污染

农村环境中大气污染形成的原因主要是焚烧秸秆、散煤的大量使用和工矿企业的废气排放。秸秆在焚烧的时候会产生一氧化碳等有害气体和悬浮颗粒物，这些气体和颗粒物携带病菌进入大气会对人类和动物的健康造成危害。畜禽养殖场所会产生氨气、硫化氢和粉尘等，对周围环境空气质量造成影响，甚至影响周边居民生活。农村地区利用煤炭基本采用低能效的分散式燃烧，其产生的烟尘未经除尘、脱硫、脱硝等技术处理直排到空气中从而污染大气。从城市迁移到农村地区的工矿企业会因为农村地区的环保监管力度薄弱，为了降低成本就对生产中产生的废气不经处理而直接排放，这种排放方式对农村地区的大气造成了严重的污染。

2 环境外部性可能解决途径的理论分析

2.1 科斯定理

根据科斯定理，如果环境外部性的制造者和受害者之间不存在交易成本，只要其中一方拥有永久产权（不管何方），将会产生最优结果。这意味着在有些情况下，能够通过重新明确所有权来解决有关环境外部不经济性带来的问题。

假设在农村地区有一家化工厂和周围存在居民。化工厂污染周围的空气，导致周围居民的健康受到危害。居民想使空气变得清洁以便自己的健康不受到空气污染的威胁，而化工厂排放废气进入大气，会污染空气。为了简化过程，假设目标函数为线性函数，收益是空气变得洁净后享有的，而成本则是清洁废气的价格。把成本是化工厂的问题忽略，且收益仅由周围居民享有。

在空气受到污染的情况下，对于使用化工产品的企业是不公平的，因为治理污染只是属于化工厂的职责。如果假使通过经济手段或帕累托最优为C点，处理废气的成本为OACX面积，而XCD面积则为周围居民的损失。

当废气处理量不大于X，假设当处理量为X1时，化工厂成本为OAMX₁，而周围居民的收益X₁ND，其中面积OAMX₁+X₁ND>OCAX+XCD，所以社会处理空气的成本为X₁水平时大于为X水平时成本面积为NMC这时候，很难达到C均衡点或所谓的帕累托最优法则。

当周围居民拥有产权时，化工厂对废气没有进行清洁处理（O点），则代表化工厂必须支付面积OBD的费用给周围居民，即在边际收益曲线MB下的全部费用。

当化工厂支付给周围居民的费用比清洁废气的成本高昂，那化工厂会清洁废气量达到X水平，因为这时候达到了均衡点C，即MC=MB，清洁废气的成本与支付给周围居民的费用相等。

当化工厂拥有产权，周围居民为了享受清洁的空气则不得不支付一笔费用给化工厂，这笔费用需要等于化工厂处理废气的成本。支付完成后，也将达到代表帕累托最优的C点。

当化工厂和周围居民都没有产权和也不存在交易成本，ABC面积则代表减少废气排放进入大气的剩余收益，化工厂和周围居民将通过各自的能力对这部分剩余收益进行划分。

综上分析，一般情况下处理外部性来达到帕累托最优受到许多因素的影响，其导致科斯定理无法发挥作用。这些因素包含：（1）产权无法清晰界定，例如：河流、湖泊、海洋、空气，其作为人生存所必需的资源，无法通过现有手段来界定具体的产权。（2）利益双方无法协商解决，以致通过法律程序解决，不符合经济效益原则。（3）环境的改善效益无法准确规定由谁享受，具体的受益方无法确定，有违“谁付费谁受益”的原则。（4）环境具有一定程度的自净能力，当污染物超过此程度时，对污染物的计量才具有意义。而污染物的排放者数量发生变化导致污染超过自净能力时，容易产生处罚谁的问题。

2.2 庇古税

庇古税是指根据污染所造成的危害程度对排污者征税，用税收来弥补排污者生产的私人成本和社会成本之间的差距，使两者相等。

当确定周围居民拥有产权，则庇古税曲线见图2。

化工厂因为排放废气，所以会被增加额外的税赋，这时的为边际收益MBTA。化工厂为了不缴纳额外的税，会使化工厂的废气处理量达到MBTA与MC的交点，即OX所代表的量，从而使得化工厂和周围居民都达到最均衡的位置。

在此基础上，政府牵头组织让化工厂和周围居民共同协商废气处理量，周围居民可以通过支付一笔费用使得化工厂的废气处理量超过OX。回避税收曲线的边际收益为MBTA+MB，OX移到OXN，E代表回避税收的收益，C+D代表周围居民的收益，则E+C+D代表周围居民和化工厂的总收益，而D+E（E暂时为化工厂付款）代表成本，因此收益减成本为E+C+D-（D+E）=C，但化工厂和周围居民交易产生的剩余并不等于社会应获得的剩余。在此情况下，居民额外支付的费用代替了税收，双方能使废气处理量达到OXN，但是这种选择不是社会的最优选择，因为面积D被损失了。

当产权归化工厂，则庇古税曲线见图3。

要使化工厂处理量为OX，政府必须对化工厂进行财政补贴。而要使处理量达到OXN，周围居民需要支付给化工厂补偿，其成本为T，社会成本为R+S+T，周围居民效益为S+T，化工廠和周围居民对S进行交易，化工厂损失为R+S，社会损失为R。

现阶段情况下外部性依然存在并对均衡点的变化产生了影响，但存在外部性并不能否定没有帕累托最优的存在，政府干预的充要条件不是存在外部性。政府有意义的干预的前提是科斯定理失效和政府具有正收益时;当科斯定理能发挥作用时，政府就无需进行干预。实际上科斯定理和庇古税都需要花费执行和监察等公共成本。企业缴纳污染税不等于整个社会效益达到均衡，因此在社会角度下，化工厂和周围居民的交易就使得最佳方案无法产生。

综合看来，如果污染的关联方数量较少，则制定税则的成本高，那么表明庇古税就不能适用这种情况，而这种情况下科斯定理就可以有效控制外部性产生的问题。但是在农村地区通常的情况是环境问题涉及很多村民和较少的企业，这时为了取得最优的结果就可以采用庇古税。

3 解决农村环境污染的措施

3.1 外部性视角下解决措施概述

环境自净能力和人类向环境排放的污染物数量是产生环境问题的二个因子，假设环境自净能力为a，人类向环境排放的污染物数量为b。a-b>0表明环境污染处于合理水平，而a-b<0表明环境污染已经过度了。二因子相互作用的差额决定了环境问题是否产生，环境问题的实质就是处理二因子之间的平衡比。因此，本文讨论的主要的环境保护手段是：通过市场机制使得外部成本内部化;或明晰产权;或通过教育的外部性等手段来减少排放污染物的数量，使得二因子差额为正。

3.2 基于市场机制的外部成本内部化

对于解决农村环境外部性的内在化，可以采取新制度经济学派提供的一种基于市场机制的排污权交易制度。所谓排污权交易是指，由政府环境部门评估某地区的环境容量所容许的最大排污量，然后根据排放总量控制目标将其分解为若干规定的排放份额，即排污权，并允许这种权利像其他商品一样在排污权二级市场上被自由买卖，以此来控制污染物的排放。

通过在市场上使排污权进行流通，排污者可以根据自身的利益灵活选择如何治理其所造成的污染。这就使得治理污染成本低的企业可以通过减少排污受益，推动企业更有动力去提高自身的处理污染能力。而治理污染成本高的企业比较自身处理污染的成本和购买的成本，灵活选择购买排污权。通过排污权交易，使得私人边际成本发生变化，有利于减少排污量，从而使得购买排污权的需求降低，最终达到保护环境。

对于农村地区环境污染的外部成本内部化，笔者把其划分为了两类：生产型企业造成的环境污染和非生产型企业造成的污染。对于生产型企业造成的污染，采用基于市场机制的排污权交易方法使得外部成本内部化;对于非生产型企业造成的污染，采用按行政村为范围限定污染物排放量标准，对于超过排放标准的行政村给予罚款，使得行政村的外部成本内部化。

对于农村地区的生产型企业采用排污权交易首先需要政府对于本地区的排污权进行明确的界定。排污权交易是基于市场机制而发挥作用的，但是市场机制发挥作用的前提则是产权明晰。排污权由于是一种人为规定的权力，其自身不具有排他性的局限，导致市场本身无法对其进行明晰的产权界定。因此，排污权交易需要政府出台相关的政策法规划分产权的归属。排污权交易需要政府因地制宜地建立规范的排污权交易体系，例如合理的一级市场初始价格、合理的二级市场流通价格和健全的交易规则。然后，在排污权从进入市场进行交易到交易完成及污染物排放都需要政府充分发挥监督和指引作用。因为市场机制的作用具有双重性，其可能推动农村环境保护的发展，也可能因企业追逐利润而破坏农村环境。因此，政府需要建立一套行之有效的环境监测体系，整合生态环境保护领域执法职责和队伍，强化生态环境保护综合执法体系和能力建设。

对于非生产型企业造成的污染（包括但不限于村民的生产生活而产生的污染）需要政府利用大数据分析当地农村地区居民的生产生活情况来制定总的污染物排放标准，对于超过标准的行政村进行处罚，或者建立村级的排污权交易体系进而使得村级污染物的外部性成本内部化，从而促使行政村自发进行环境保护。

总而言之，要使农村地区环境污染的外部性内在化，政府需要利用直接行政干预和市场调解两种手段相互配合，促使产权交易能在治理农村环境外部性中发挥作用。

3.3 基于教育的正外部性解决农村环境问题

众所周知教育具有很强的正外部性，所以可以利用教育的正外部性来解决农村地区的环境问题，但是我们要明确利用教育的正外部性解决农村环境问题是一个持久的过程，且需要其他基础设施的更进。笔者认为教育的正外部性在农村环境问题方面主要解决的是农村居民生产生活所造成的污染，这种解决不是从物质层面解决，而是从思想上面解决问题，以便帮助更好的从物质层面解决问题。

要通过教育的正外部性解决农村环境问题，首先需要认识到教师层面的环境通识薄弱，需要补足这方面的短板。这就要求在已在学校任教的教师层面利用寒暑假进行环境保护的通识教育。对于师范院校的师范生等教师后备力量，这就需要师范院校对于这些师范生进行开设专门的环境保护方面的课程，编制适合环境教育的教程，结合农村的实际环境污染情况思考如何从教育学生的方面去做出改变。要想解决农村地区的环境问题和实现农村地区的可持续发展，就必须使得环境保护方面的课程进入师范生的人才培养方案，使得师范生具有教授中小学生环境保护知识的能力和意识。师范院校等各类主体不但要充分利用国内的资金进行环境教育的投入，而且还要充分利用国际的优势资源，学习西方的先进环境保护和环境教育的经验、技术和资金，使得学生具有更高的环境科学素养。

当然，环境教育是一个整体性的工程，不能单纯只依靠学校教育，学校教育解决的是以后的问题，而现在农村环境面临的问题需要通過对农村居民的环境保护宣传教育解决。在农村地区可以利用农闲时间，由政府牵头组织面向农村居民的环境保护宣传教育，这种教育必须要通俗易懂和教育手段要是广大农村居民喜闻乐见的，再利用政府的权威来加深农村居民对于环境保护的认识，以敦促农村居民现阶段做出一定的改变。

3.4 基于社会成本矫正外部性

由负外部性的定义可知，负外部性的产生是由于私人边际成本与社会边际成本存在差额而造成的，因此我们可以通过一些措施来解决私人边际成本与社会边际成本的差额从而解决这个问题。在外部性视角下，农村环境污染的解决措施与此同理。

首先，对于在农村地区的企业，政府可以采取对私人边际成本与社会边际成本的差额进行征税，从而使得私人边际成本增加。在政府未征税的情况下，即私人边际成本低于社会边际成本，会促使在农村地区的企业为了追逐利润会大量生产，从而造成大量的环境污染。但在政府征税的情况下，即私人边际成本有可能接近或超过社会边际成本，会促使企业思考如何生产来降低成本，从而减少环境污染。

然后，对于农村地区的居民生产生活所造成的污染，政府可以对其污染进行通报批评和罚款。由于罚款的存在会使得私人边际成本增加，从而使得两者的差额缩小，差额的缩小表明农村居民污染环境的成本上升，这有利于减少农村的环境污染。通报批评增加的不是货币形式的私人边际成本，其增加的是隐形的私人成本。因为通报批评主要是使造成污染的农村居民没有面子，而面子是独具中国特色的一种心理结构，面子在农村地区也是一种重要的资源，其非常受到农村居民的重视。农村居民为了不使自己的面子一直受到损失，将会主动减少环境污染。

4 结论

农村环境污染本身就具有复杂性和艰巨性，因此从外部性角度去解决问题时应从如何缩小私人边际成本和社会边际成本之差和正外部性入手，使外部性成本内部化，推动农村环境污染问题的解决和乡村振兴的实现。在现阶段条件下，通过市场调节来解决农村环境外部性问题的手段还存在缺陷，要解决农村环境外部性问题必须依靠政府的各类措施。因此，政府采取不同的环境外部性内部化措施后，无论是排污权交易还是利用教育的正外部性，都应该因地制宜地运用，解决好私人边际成本和社会边际成本的分歧，从而使得达到一个现阶段条件下的资源最优配置或均衡。

参考文献

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作者简介：黄强（1996-），男， 重庆人，重庆三峡学院财经学院硕士研究生在读，研究方向：农村发展。