工程招标文件编制要点分析

摘 要：在工程招投标活动中，由业主方负责编制招标文件，需要确保招标文件编制质量。文章先对工程招标文件的意义及作用进行分析，并提出几点工程招标文件的编制原则。在此基础上，研究工程招标文件的主要内容及编制要点，以期为业主方开展招标文件编制工作提供参考，确保招标文件的合法合规性，促进其编制质量的提升。

关键词：业主方;工程招标文件;编制要点

根据我国《招标投标法》的规定，对于达到一定规模的建设工程，必须采取招投标方式选择施工单位。在此过程中，业主方需要合理编制招标文件，明确工程施工范围、内容及要求，确保招投标活动的顺利开展。在具体编制过程中，应把握好招标文件的编制要点，确保其内容的全面性和详细性，从而为投标单位提供指导。

一、工程招标文件的意义及作用

（一）意义

为构建更加有序的建设工程市场环境，确保市场竞争的公平性，我国已经建立了完整的招投标管理体系，遵循等价交换的基本原则，在招投标中形成工程价格，从而客观的体现市场价值规律。对于业主方而言，招投标管理办法的实施，可以使其更加方便的了解市场价格变动情况，并通过编制招标文件，优选出高資质水平的施工单位完成工程建设任务，为项目投资成功率提供保障。同时，在招投标活动的开展过程中，也可以促使施工单位积极创新工艺技术、加快经营管理改革，从而降低投标报价，在激烈的市场竞争中占据优势。从宏观角度来看，由于房地产经济是国家支柱型产业，通过推行招投标方式，维护房地产市场秩序，也有利于促进国民经济稳定发展。特别是对于国内工程承包市场的发展，深化落实招投标管理办法具有重要意义。

（二）作用

在整个工程项目招标投标工作中，招标文件编制具有重要意义。业主方通过编制招标文件，向潜在投标人阐述项目需求、合同条件、招投标活动规则等方面的信息，并向潜在投标人发出要约文件，从而确保工程招投标工作的顺利开展。在完成招标文件编制后，需要将其作为整个招投标活动的依据，对参与招投标活动的各方主体产生法律约束作用。因此，从一定程度上而言，招标文件编制质量，决定着工程招投标工作成败。一般情况下，招投标文件体量，主要由项目规模、性能决定。小型工程建设项目的招标文件编制可以从简，只需要交代清楚关键问题即可。对于大型工程建设项目，则务必要保证招标文件的全面、详细和准确性，并尽可能对其进行精炼。从信息传递角度来看，招标文件是业主方与潜在投标单位关于工程项目信息进行的首次沟通，应尽可能避免产生歧义。在此情况下，可以充分发挥编制招标文件的作用，为工程招投标活动的开展打下良好基础。

二、工程招标文件的编制原则

（一）合法性

基于工程招标文件编制的重要性，在其编制过程中，业主方必须遵循招标文件编制的基本原则。其中，合法性原则是指招投标文件内容以及采用的招标方式，必须符合《招标投标法》等相关法律要求。具体而言，在招标文件中不能出现排斥某一类投标人的内容。在详细内容编制过程中，各项技术规定要体现竞争公平性，比如在技术要求上，不能指定专利或商标，也不能标明原地产和特点型号。如果难以准确描述项目特点和要求，可以在相应条款内，采用“相当于”、“等同于”的字样进行标准。还有些招标文件虽然未明确制定生产厂家或产品类型，但在技术规格中提出特殊规定，相当于变相排除大部分潜在投标人，也不符合相关法律的规定。此外，在招标方式上，目前我国《招标投标法》明确规定两种方式，即公开招标与邀请招标，供业主方进行选择。

（二）公平性

公平性原则也是业主方在编制招标文件时必须遵守的一个基本原则，同时要保证招标活动的公开、公证进行。招标文件编制的公平性，不仅会直接影响投标单位的竞争，也会对工程招标可行性产生影响。业主方在编制招标文件的过程中，首先要明确工程要求和采购目标。在实际操作过程中，需要招标人、代理机构以及相关技术专家共同努力，才能确保招标文件编制的有效性。同时，为了满足公平性要求，业主方还要开展市场调研活动，充分熟悉相关贸易规则、法律现状，合理编写招标文件基本框架。在详细内容的编制过程中，则应充分发挥专业招标代理机构以及相关技术专家的优势，确保招标文件内容与业主方要求、项目实际情况相符。借助于高质量的招标文件，向潜在投标人传递公平竞争的信息。

（三）针对性

工程招标文件编制的针对性主要是指结合项目实际情况进行编制，在合法性和公平性要求下，目前相关部门已经制定了工程招标文件编制模板。但是在工程实践过程中，业主方不能直接套用模板，而是需要根究本工程的建设目标、实际条件，制定相应的需求，并向招标人提出要求。实际上，工程招标投标活动涉及范围非常广，除了工程建设活动，对于大型采购项目，也可以通过采用投投标的方式进行，有利于帮助业主方降低采购成本、提升产品质量。因此，在招标文件编制过程中，具体内容要视情况而定。只有在招标文件中尽可能突出本项目工程的特点，才能帮助业主方选择出最合适的合作单位，从而为项目建设质量、建设效益提供保障。

三、工程招标文件的主要内容

（一）招标公告

在工程招标文件的具体编制过程中，编制人员应明确招标文件的组成要素，从而确保其内容的完整性。其中，招标公告以及投标邀请书等，主要是对建设工程项目概况进行介绍，同时规定招投标活动的规则，阐述业主方对项目的需求。此外，在招标公告中还要明确评标办法和投标文件的标准格式，为潜在投标单位参与项目招投标活动提供指导。在整个招投标活动中，招标公告的内容会对各方主体形成一定的约束力，但是通常不构成合同文件，还需要在后续阶段编制专门的合同文件。其中，评价方法编制通常是潜在投标单位比较感兴趣的内容，采用的评价方法直接影响着评标结果。因此，业主方必须在招标文件中明确评价方法和标准，从而体现招标文件编制的公平性原则。

（二）项目要求

在工程招标工程中，项目要求主要通过设计图纸、工程量清單、技术标准、合同条款等方式体现，属于招标文件编制过程中的核心内容。在此部分内容的编制过程中，对招标文件编制人员的专业性有严格要求，一般由业主方委托专业的招标代理机构负责编制。在具体编制过程中，参考《招标投标法》、《招标投标法实施条例》等相关法律法规，通过做好业主方与代理机构之间的沟通，在充分了解业主方招标意图的基础上，完成详细内容的编制工作。其中，在工程造价管理改革趋势下，工程量清单已经成为工程计价的主要依据。必须确保工程量清单编制的准确性，才能为项目议价提供基础。通过编制招标文件，将业主方的项目要求准确传达给潜在投标单位，有利于促成双方的良好合作。

（三）参考资料

除了招标公告和项目要求类的文件，业主方在编制招标文件的过程中，还要为潜在投标单位提供必要的参考资料，方便潜在投标单位详细了解项目信息。招标文件中的工程项目参考资料主要包括相关技术规范、项目批准文件、项目所在地的市场、交通、人文、气象等方面的信息。在以往的工程项目招标文件编制过程中，参考资料往往容易被忽视，由于业主方提供的参考资料较少、内容过于简单，导致潜在投标单位对项目了解不足，会在一定程度上弱化项目的投标吸引力。因此，对于此部分内容，同样不能忽视，业主方可委托专业招标代理机构准备相关参考资料，与其他主要文件材料一同提供给潜在投标单位。在合法合规的前提下，可以通过参考资料突出项目优势，吸引更多潜在投标单位参与项目投标。

四、工程招标文件的编制要点

（一）法律方面的编制要点

根据相关法律法规的规定，在工程招标文件编制过程中，应完整体现以下几方面内容。一是业主方需求，由于招标文件中包含较多的专业性内容，对编制人员的专业知识、实践经验有严格要求。编制人员在开始编制招标文件前，需要对项目设计技术文件进行深入研究，全面掌握业主方需求和项目特点，然后结合市场实际情况，制定招标方案，完成详细内容的编制，确保业主方需求能够准确传达给潜在投标单位。

二是发包范围及承包模式，应根据批准的项目建设内容，确立项目承包模式，从而编制建设组织规划以及前期工作进度。在综合考虑工程建设要求以及外部影响因素的基础上，对各单位之间的技术相关性进行分析，合理划分招标范围。

三是投标人资格条件，在招标文件中需要对投标人资质、信誉、业绩等方面的要求进行设定，确保投标单位具备完成项目建设任务的条件。在此方面，业主方也需要严格遵守相关法律法规的规定，不能在招标文件中设置带有倾向性、排斥性的内容，不能通过招标文件设计对理想的潜在投资人进行保护。因此，在具体编制过程中，不能以特定地区或企业业绩作为加分条件，同时不能通过设定营业额等方面的指标，阻止中小企业投标。

四是招标文件格式规范，在编制招标文件的过程中，应采用有关主管部门发布的标准格式文件，从而提升招标文件的编制质量。

五是投标性质和否决投标判定，如果投标人没有对招标文件中的实质性要求作出响应，或者响应不完全，则会导致投标无效。在招标文件中需要设定具体的判定标准，并以醒目的方式提醒潜在投标单位，防止以后出现争议。

六是技术规范文件，在技术规范文件的编制过程中，要与商务部分的表述保持一致，且不能出现超出法律规定范围内或违反招标文件编制原则的字眼，比如对潜在投标单位专利和商标等方面的要求。如果必须要说明某项技术标准，应在其中加入“相当于”的字样，其目的是帮助潜在投标企业明确技术方面需要满足的条件，而不是将其作为排斥性要求。

在严格遵守以上几点法律方面编制要求的基础上，业主方通过在招标文件中体现项目概况、工程范围、人员配置和设备配置要求、材料要求、适用规范范围、质量检验规定、竣工验收标准等方面的内容，可以使潜在投标单位充分了解项目情况，并根据自身的实力条件，选择参与项目招投标活动。

（二）技术经济方面的编制要点

在技术经济方面，招标文件编制需要为整个项目建设活动提供质量保证约定，与合同条款一同作为项目参与主体的约束条件，确保整个项目生产过程能够安全、有序的进行。在此前提下，明确划分经济责任，尽可能避免承发包双方在项目建设过程中出现经济纠纷。

首先，在招标文件中要对工程的发包范围作出准确描述，且项目范围划分必须合理，从而为项目建设中的成本造价控制提供依据。如果项目范围自身划分较为模糊，不能量化描述，则容易导致在后期造价管理中出现混乱。在编制过程中，还要确保工程发包范围和工程量清单内容的一致性，需要仔细核对两者之间的差异性，并进行修正。

其次，在招标文件中应提供报价说明，即对投标单位报价方面的要求。以往许多建设工程由于报价说明不清楚，在现场签证、竣工结算时出现争议。报价说明中具体应包含综合单价、风险因素、风险系数等方面的内容。对于工程量清单中未包含的措施项目，应根据现场实际情况，进行单独列项，或按照一定准则划分到其他项目中。在材料供应方式、价格的说明中，应明确规定甲定甲供、甲定乙供等方式，并确保材料采购费、保管费和检测费等，都包含在材料综合单价中。此外，还需要针对施工中容易出现的计价不明确、责任划分不清晰的问题，在报价说明中增加条款进行单独说明，从而减少在工程建设中出现的争议问题。比如临时设施费用也需要包含在投标报价中，如果涉及到建筑工程室内空气检测、辐射检测方面的内容，也需要将相应费用包含进来。对于工程临时水电和施工道路、交通组织方面产生的费用，一般由中标人解决，但应包含在投标报价中。只有明确这些要求，再能确保投标报价的完整性和准确性。

最后，在结算方式选择方面，应确保总价合同中的内容适应于工程内容、设计图纸以及技术经济指标。其中，单价合同主要适用于图纸不完整、技术经济指标不明确的工程。成本加酬金合同一般适用于工程内容尚未完全确定，或投标报价依据不够充分的情况。如果迫于工期要求，需要尽快发包开始建设，可能会导致在实际施工中出现较多的设计变更问题，此时宜采用固定综合单价合同。同时应对工程量清单意外的组价方法进行约定，为施工变更结算奠定基础。在工程量清单编制过程中，需要由专业造价工程师进行重点审核，准确确定工程量，并在招标文件中对项目特征作出准确描述。此外，还要完成评分办法的编制工作，确保商务标占比的合理性，按照相关法律法规计算评标标底价，起到引导市场合理投标的作用。

（三）合同方面的编制要点

在工程招标文件编制过程中，业主方还要文成合同条款编制工作。在此方面，需要根据不同的工程性质和类型，采用合适的专用条款，并根据需要添加补充条款，确保补充条款严谨性。在合同条款起草过程中，应严格对照标准范文，特别是对工程造价有直接影响的材料价格、计价方式、取费依据等相关条款，应杜绝出现错漏、歧义问题。

在合同条款编制过程中，业主方应把握好以下几方面工作：

1、确保发包人工作内容符合招标文件要求，对费用风险进行合理分担。在合同条款中应明确工期约定，其中开工日期是工期认定的主要依据，应以发包方或监理单位出具的开工通知书日期为准。如果实际开工日期与合同约定日期不同，应以实际开工日期为准，防止开工日期过于理想化，对后续进度管理造成困难。

2、把握好合同文件组成顺序，确保其内容可以相互解释和说明。除了专用条款外，合同协议书应放在最前面，然后依次谈价中标通知书、投標书及附件等文书，最后加入工程报价单及预算书。在合同解释和履行过程中，若出现文件内容冲突，需要以排在前面的合同文件为准，因此必须控制好合同组成顺序。

3、确定合同价款及调整方式，根据上述原则选择合同结算方法，并对约定清单意外的项目结算方法做出改定。合同价款主要包括三种形式，即固定价格合同、可调价格合同、成本加酬金合同。其中，成本加酬金合同还可以细分为成本加固定费用、成本加固定比例费用、成本加奖金等几种合同形式。

4、规定工程进度款的支付方式及工程变更条款。其中工程进度款支付方式包括根据工程量按比例支付、根据节点进度按比例支付两种方式，且要确保预付款扣除方式及比例的合理性。在工程变更条款设置方面，应明确工程变更确认流程，确保其符合业主方企业管理规定，实现对工程变更行为的有效控制。在充分保证合同条款编制规范性的情况下，可以减少工程纠纷，为业主方利益提供保障，方便工程管理工作的开展。

五、结语

综上所述，招标文件编制工作在工程项目招投标阶段占有重要地位。业主方应在深刻认识招标文件编制工作重要性的基础上，严格遵守相关编制原则，并委托专业招标代理机构完成详细内容的编制，确保招标文件编制质量。在具体编制过程中，应把握其编制要点，尽可能做到全面和详细，从而为潜在投标单位参与招投标活动提供更好的指导。

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作者简介：姓名：刘芳（198301）;性别：女，民族：汉  籍贯：北京，学历：本科，现有职称：中级经济师;研究方向：工程造价。