环境规制下阿克苏地区苹果全要素生产率测度

韩奕 王鹏程

[摘要]以阿克苏地区苹果种植者投入产出面板的相关数据为理论的基本，采用一般基于DEA模型的相关性的Malmquist指数模型，对苹果产业全要素生产率增长进行了系统研究。结果表明，在相关研究期间，苹果全要素生产率年均增长率为19%，主要归因于技术效率的提高和技术进步的配合，技术进步是基础驱动力，这是非常重要的。全要素生产率和技术进步的波动表现出与苹果生产本身相同的现象，技术效率的变化是技术效率和技术进步提高的结果。四年周期稳步改善。综合相关正面以及负面的影响，对阿克苏地区的苹果可以提出相关建议，比如嫁接、配种相关更有利的新品种、改善基础设施等。

[关键词]环境规制;阿克苏地区苹果;技术效率

[DOI]1013939/jcnkizgsc202009067

1研究设计

11数据来源

文章以阿克苏地区苹果种植户为研究对象。通过实地调查、在线问卷调查和农业销售管理分析，收集了阿克苏地区苹果主产区的调查数据。为保证问卷质量，在阿克苏红旗坡等苹果主产区和5团（沙河镇）、城镇、共青团农场等入户调查并且对此进行了一对一的相关问题的问卷调查，对于最高值以及最低值进行了筛选，最终确定了100多份有效的相关的问卷。调查内容一般为：一是苹果专业户基本家庭条件;二是种植特点和果园条件;三是在相关年限中所投入的人力物力财力，包括化肥费、有机肥费等一些肥料费。还包括生产、运输、零售方面的一些费用;四是在相关的年限中苹果专业家庭的一般性的销售收入以及其他收入;五是种植者对环境监管的理解和意愿。

12理论模型

DEA又称非参数方法，是1978年提出的一种基于相对效率的多输入多输出分析方法。自从魏泉灵在我国系统地介绍了DEA方法以来，DEA方法的理论研究和应用已经发表。在DEA的思想体系下，每个评价对象被看作一个决策单元。其基本原理是用生产包络代替微观经济学中的生产函数，用数学方法确定生产过程中的经济最优点，并将最优点以折线的形式连接起来，形成一种表示效果。有效线段，然后将决策单元的所有输入输出数据放入空间，观察其表达式点的位置，如果该点落在生产包络线上，则表明决策单元的输入输出组合是最有效的。并将其效率的值定为1;相反，它不是生产上的决策，单位被认为是低效的。在DEA模型中，只能计算各期被试的相对效率，而纵剖面分析的结果不能连续几年进行。因此，在规模报酬不变的情况下，可以用马尔奎斯特指数的几何平均来衡量生产率。

当techch>1时，测量技术的变化将显示技术的进步;当techch<1时，将显示技术的倒退。利用实际产出距离函数的生产前沿来衡量效率的变化。当effch>1是效率的有效提高时，effch<1不是效率的提高。

模型中的Malmquist指标基本稳定，在规模收益不变的前提下，可以分解为技术效率变化指标和技术进步指标。

认为技术效率是纯技术效率以及相关规模效率的合成，并且全要素生产率是技术效率，以及技术进步的生产产品。在和普通的截面DEA的相关数据作比较分析的时候，Malmquist指数的分析已经减除了技术进步的主要问题。在普通的截面数据中，纯技术效率一般有下面两项，一是技术进步，二是管理水平，而相对的Malmquist指数中，对此进行分析，纯技术效率只有反映其中的相关管理水平，因此，结果绝大数表现得较为正确。

13变量

为直观、客观地反映苹果生产周期过程和相关数据的可用性，以苹果亩产量为输出变量，以苹果亩生产工人数、亩材料成本等为输入变量。其中，苹果的产量和工人数均为实物量指标，材料成本和其他费用作为当年成本。为了消除价格的影响，利用《阿克苏年鉴》和新疆农业生产资料政府网站价格分类指数，采用新疆农业生产资料价格指数，在2017年基期内降低材料成本和其他成本。

2实证分析

21环境规制与全要素生产率

（1）经济发展指标PCGDP包括其平方：以各地区人均GDP为指标，测算区域经济发展水平，并加上其平方项，分别表示PCGDP以及PCGDP 2，再加上PCGDP平方项，以检验ekc假说是否成立。

（2）对外开放指数ou：较多的研究人员用FDI或FDI占GDP的比例来解释对外开放程度或利用外资创造经济的效应。

（3）自然禀赋结构kl：生产需求与投入的比例代表一个经济单位的生产方式，这在一定程度上可以解释该地区是以劳动密集型产业为主还是以资本密集型产业为主。

由于环境规制f中技术投入对全要素生产率和全要素生产率的正贡献已经被较多的研究人员所证实，因此没有大的争议。环境全要素生产率的最大似然指数由技术进步率和效率变化率组成。ml指数大于1，表示技术进步率以及相关的效率进步。阶跃率乘数为1，说明技术进步对总需求生产率的正向影响。在建立相关的模型回归的时候，代表技术创新的科研投入指标不再包含在解释变量中。

22环境规制对阿克苏地区苹果全要素生产率影响

基于上述模型选择和相关统计数据，对阿克苏地区苹果进行了估测及相关的生产和分解。相同的，对于环境的约束影响造成相关苹果全要素的相关生产率的分析，结果表明，2016—2018年阿克苏地区苹果全要素生产率呈上升趋势。与技术相关的进步变化一致的为全要素的生产率，其中的综合技术效率以及纯技术效率皆为全要素生产率，并且其对它影响是较小的，可通过技术进步加以提高。最明显的是，2017年综合技术效率、规模效率以及相关的纯技术效率较之前的2016年较为显著的降低，不过，随着相关技术的提高，随之而来的是2017年全要素生产率在不断地升高。

阿克苏地区苹果生产全要素生产率、综合技术效率和技术进步呈波动趋势，但变化幅度不同。在对于数据研究的一段时间内，阿克苏地区苹果生产的全要素生产率、综合技术效率及技术进步都呈现波动的状态。全要素生产率和技术进步相对稳定，以继续上升为主，而综合技术效率的变化则相对波动，且呈反向增长趋势。前两项指标的中间年份分别处于最高点和最低点。

阿克苏地区苹果生产的综合技术效率的变化来源于规模效率变化，研究期间内，规模效率2016—2018年一直保持在1以上，较平稳，说明目前综合技术效率的变化来源于技术进步和纯技术效率的变化。

3结论

根据阿克苏苹果主产区194户苹果专业农户2016—2019年当地考察的资料来讲，采用deamalmquist方法对阿克苏苹果主要生产区域的生产效率进行了评价。結论如下：阿克苏地区苹果专业的家庭技术是普遍进步的比较低，技术进步是综合技术的结果。运行效率低下的主要原因表明，通过提高要素配置效率来提高产出潜力巨大。全要素生产率的增长呈现区域差异和时间序列波动，其中技术进步差距导致县域间全要素生产率的显著差异，综合技术效率的变化导致时间序列全要素生产率增长的波动。技术培训的频率可以提高效率。

根据研究结论，文章得到以下启示：一是苹果销售价格对苹果专业家庭在生产过程中的影响不容忽视。在价格的影响下，通过增加要素投入，可以实现苹果产量的短期增长，这将降低苹果的生产效率，不利于苹果产业的长远发展。专业家庭要转变观念，树立长远规划目标，通过提高要素配置效率来提高生产，进而实现苹果产业的可持续发展;二是政府不仅要着力加大科研和技术创新力度，还要加大对苹果专业家庭人力资本的投入，继续提供技术培训;三是深化苹果栽培体制改革，对于有益的新品种要加以引进，升级现有品种的结构。

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