我国纳米技术领域知识产权现状及分析

金彩虹

摘 要 我国在纳米科技研究领域中，从最初的传统研发优势，即纳米材料的制备与应用，表征与检测技术，发展到具备全面开展研究纳米科技的能力，包括科技前沿技术、纳米材料结构与形貌和表界面技术、纳米能源与环境技术、纳米光电器件与传感器、纳米尺度检测技术与标准、纳米生物医药与诊疗和纳米应用技术与产业化领域，并且取得了一系列成果。本文仅从科技论文和专利角度进行分析。

关键词 纳米技术;知识产权;科技论文;专利

中图分类号： TB383.1;Q81 文献标识码： A

纳米科学是在纳米尺度上研究物质的相互作用、组成、特性与制造方法的科学，已成为21世纪世界科技发展中最主流的技术之一，也是世界各国最主要的研究热点之一。纳米科学的发展已极大地改变人们对客观世界的认知水平，推动物理、化学、材料、环境、能源、信息、生物、医药、临床和工程等学科的发展;它汇聚了现代多学科领域在纳米尺度的焦点科学问题，促进了多学科的交叉融合，孕育了众多的科技突破和原始创新机会;它培育了新兴产业的发展，推动了传统行业的技术提升与产业的升级，促进了产业的结构调整，涌现了一批颠覆性和创新性的科技成果。

我国政府高度重视纳米科技的发展，将纳米科技的发展与国家未来在世界科技领域的地位挂钩，从国家层面制定了一系列纳米科技发展规划。在国家战略规划下，国家有关部门和地方政府积极响应，出台了有利于纳米科技发展的政策。当前新一轮產业升级和科技革命大背景下，纳米科技发展必将成为未来高新技术产业发展的基石和先导。至今我国已在纳米科技前沿和基础研究方面处于世界先进行列，部分处于领先地位，在纳米技术应用方面已深入到科技和各工业发展领域，系列的应用成果正在助推科技和产业的快速发展。

经过十多年发展，我国在纳米科技领域拥有了一批在国际上具有影响力的领军人才、研究团队和研究平台，在多个领域具有国际话语权;具有自主知识产权的研究成果源源不断的产出，从发展初期的基础研究拓展到纳米技术应用于能源、环境、健康、标准、国防等国家重大需求领域，标志着我国的纳米科技研究水平已经进入国际研发的第一层次。

2016年5月30日，中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平同志在全国科技创新大会上，总结了新中国在过去半个多世纪以来科技的发展历程，其中指出纳米科技等工程技术成果，为我国成为一个有世界影响的科技大国奠定了重要基础。

纳米科技的快速发展，促进了科技和经济的快速发展，已经成为衡量一个国家/地区科技发展水平的重要标志，是21世纪产业革命的最重要技术之一。世界主要经济体都加大了对纳米科技的投入，试图抢占这一新世纪科技战略的制高点，各国以纳米科技前瞻性研究为先导，以应用研究为导向，向各个经济发展领域快速地渗透，形成基础研究——应用研究——技术转移的一体化模式。

我国在纳米科技研究领域中，从最初的传统研发优势，即纳米材料的制备与应用，表征与检测技术，发展到具备全面开展研究纳米科技的能力，包括科技前沿技术、纳米材料结构与形貌和表界面技术、纳米能源与环境技术、纳米光电器件与传感器、纳米尺度检测技术与标准、纳米生物医药与诊疗和纳米应用技术与产业化领域，并且取得了一系列成果。本文仅从科技论文和专利角度进行分析。

科技论文方面：我国纳米科技领域的论文数量从2006年的8600多篇迅速增加到2016年的46000多篇，论文数不但跃居世界第一，而且是排名第二的美国的两倍多（图3）。从论文的总引用数上来看，由于中国发表论文的总数处于领先（图1），我国发表论文的总引用数的排名也逐年上升（图2）。从2012年起我国论文的总引用数也跃居世界第一，可以说我国已经成为一个不容忽视的纳米科技大国。

专利方面：根据美国专利及商标局的数据（图4），中国大陆每年的授权专利都在递增，但是与美国相比我们的差距还十分巨大，同我们在亚洲的邻居日本和韩国相比也还有不小的差距，甚至和中国台湾地区相比也稍稍落后。可见我国虽然在基础科学领域已经成为纳米科学的领跑成员，但是在基础研究成果转化上还需要更进一步的努力。

我国纳米科技经过十多年的发展，已经成为国际上重要研究力量，取得的成果涵盖纳米科技前沿到纳米技术的应用，部分成果已经开始产业化，成为当地新兴产业重要技术来源之一，成为传统产业改造和升级的重要技术来源之一。目前，国内已建立了多个以纳米科技研究为主要研究方向的国家级和省级研究机构，在多数研究型大学中有从事纳米科技研究的团队，数十个中科院研究所有专门研究纳米科技的课题团队，我国纳米科技发展正处于蒸蒸日上的发展阶段，部分研究内容处于世界领先地位。

纳米科技基础研究方面：在中央及各地方政府的大力支持下，我国纳米科技基础研究发展迅猛，纳米科技领域发表的论文总数处于世界领先，发表论文的总引用数的排名也逐年上升，从2012年起我国论文的总引用数也跃居世界第一。但是，如果考虑篇均引用数，我国的排名只是刚刚进入前十名，这说明我国已经成为纳米科技研究领域的科技大国，但还不是该领域的科技强国。

纳米科技应用研究方面：我国每年在纳米科技国家发明专利申请数量方面递增迅速，但是，在申请PCT专利数量方面增速较慢。根据美国专利及商标局的数据，中国大陆每年的授权专利都在递增，但与美国相比我们的差距还十分巨大，即使和我们在亚洲的邻居日本和韩国相比也还有不小的差距，甚至和台湾地区相比也稍稍落后;可见我国虽然在基础科学领域已经成为国际上纳米科技的领跑成员，但在纳米技术及应用方面还需要更进一步的努力。

纳米科技领域主要代表性成果方面：近两年来，中国科学技术大学谢毅院士制备了四原子厚的钴金属层和钴金属/氧化钴杂化层，能够将二氧化碳高效清洁转化为液体燃料;大连化物所包信和院士设计了一种双功能复合催化剂ZnCrOx/MSAPO，实现了合成气以94%超高选择性制低碳烯烃（C2-C4），对化工产业产生深远影响;复旦大学俞燕蕾教授突破了微流控系统简化的难题，采用新型液晶高分子光致形变材料，构筑出具有光响应特性的微管执行器，可通过微管光致形变产生的毛细作用力，实现对包括生物医药领域常用液体在内的各种复杂流体的全光操控，令其蜿蜒而行甚至爬坡;厦门大学郑南峰教授利用光化学法制备了一种负载量1.5%的单原子Pd1/TiO2催化剂，为单原子催化剂的制备技术和特殊催化路径研究提供了新思路等等。经过十多年发展，我国在纳米科技领域取得的成果丰硕，如：碳纳米管触摸屏、碳纳米管导电浆料、纳米抛光液、纳米传感器等产品在多个行业实现规模化生产或应用;石墨烯材料、疾病快速检测、组织工程修复材料、纳米化药物研发不断推进;纳米材料与技术在环境、能源、催化和传统领域应用获重大突破，为新兴产业和传统产业在市场上的竞争力的递增做出了重要贡献。

专利是拥有的技术在市场上竞争的保障，也是谋求拥有的技术长期在市场发展中具有竞争优势的必不可少利器。近年来，高校、科研院所对自主知识产权意识不断加强，但是在专利转化意识和成效上呈现出相对不足;企业开始逐步非常重视专利在产品开发、生产经营和市场竞争方面所发挥的作用，但对专利在企业未来发展中的重要性意识仍有不足;对专利转化及保护的意识还存在局限等，导致了我国专利整体转化率整体相对低下。

为了规范国内的知识产权意识，建设知识产权强国，2016年以来，《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》和《知识产权人才“十三五”规划》等重要文件先后发布，从知识产权运营体系，服务产业链和人才支撑等方面全面布局知识产权强国的建设。在这些大背景下，上海市知识产权管理及运营机构如雨后春笋般出现，但受限于运营机构的发展水平、专业从业人员的匮乏等因素，转化成功案例仍然较少。为了进一步加强上海市纳米科技从业人员的知识产权意识，进一步规范纳米技术产品的市场行为，建议如下：

第一，在专利方面要以市场化机制来推动专利转化与应用。专利是创新工作的主要成果之一，但创造专利不是最终目的，将专利成果有效转化应用变为现实的生产力才是推进创新发展的根本目标。

（1）抓好产生专利源头的布局：引导科研人员在撰写专利时应注重技术原始创新和应用性、注重技术先进性和操作性、注重技术应用成本和替代性。

（2）抓好对专利的评价工作：建立具有专业人才、市场人才、法律人才和管理人才的评价团队，对各类专利都能进行科学务实的市场化评价。

（3）抓好专利服务于市场需求：引导科研人员注重科研服务于市场意识，做到专利的产生来自市场需求。

（4）抓好专利服务平台建设：加强政府管理在推进专利转化应用中的推动与规范作用，大力发展知识产权服务平台，提高知识产权公共服务能力，在专利申请、专利侵权纠纷、专利资产评估、专利质押和专利转化等方面为科研人员和企业提供强有力的一体化专业支撑平台，强化“桥梁”作用，全面提高知識产权保护意识。

参考文献

[1]国家创新驱动发展战略纲要[J].中国信息技术教育，2016（12）.

[2]美国“国家纳米技术计划（National Nanotechnology Initiative）”.

[3]纳米研究国家重大科学研究计划“十二五”专项规划.

[4]国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）.