诺斯的制度理论与经济增长

安琪

【摘 要】诺斯指出技术进步、规模经济、教育、知识进展等因素并不是经济增长的源泉，而是经济增长本身的各种体现。诺斯首次把制度因素与经济增长联系起来，认为制度变迁对经济增长具有决定性作用，本文在分析诺斯制度理论和制度变迁理论的基础上，进一步将其与马克思制度变迁理论进行了对比，并指出了其理论贡献和理论缺陷。

【关键词】诺斯;制度理论;制度变迁;经济增长

1引言

诺斯发现在1600—1850期间海洋运输技术并没有发生大的变革，但生产率却真真切切提高了。这与人们以往认知的技术是带动经济增长的关键性因素的观念存在差异。既然不是技术进步的作用，那到底是什么原因带来生产率的变动呢？诺斯经过深入探究发现，市场制度和船运制度的完善带来了海洋运输生产率的提高。诺斯据此提出，在不存在技术进步的情形下，制度因素也会影响经济绩效。诺斯的制度理论以产权为基本概念，以制度变迁为核心，构建了一个包括产权理论、国家理论、意识形态理论在内的完整的经济增长模式。

2 制度理论

2.1制度理论的行为假定

针对新古典理论中的“人的行为”假设，诺斯对其进行了修正，主要包含三个方面：一是“经济人”假设，诺斯认为助人为乐的利他性行为（非财富最大化行为）同样影响人类的效用水平，指出个人效用的最大化不仅仅和财富有关，还取决于非财富因素，二是“有限理性人”假设，诺斯指出由于信息的不完全，人们不可能知道发生的所有事情，对事物所作出的判断并非是完全理性的，经济人也是有限理性人。

2.2产权方法是制度理论的核心

产权是指对物品的使用权、收益权、排他权和交换权，是一系列保护物品本身所具有的价值特征的规则总称。我们是从商品和劳务的有用特征中获得效用的，在有限理性的假定下，物品的有用特征不可能被完全衡量，导致部分有用特征处于公共区域，公共区域的大小反映人们为保证自己的产权所要花费的资源大小。

3制度變迁理论

3.1有效组织是制度变迁的关健

成功的企业家和普通一般职工的区别体现在企业家拥有有益于公司发展的特殊知识。而企业家们获取什么样的知识是由整个社会的制度结构所引导的，如果基本制度框架使收入的再分配成为有利可图的经济机会，企业家们偏向于学习追求提高生产率目标之外的特殊知识。例如企业家往往把大量资金用于贿赂官员，以求组织拥有好的发展机会。

3.2制度变迁的源泉

3.2.1 相对价格的变化与制度变迁

劳动、技术等要素相对价格的变化产生了一个建立更有效的制度的激励。企业家们获得知识和技术改变衡量和实施成本，从而改变价格，企业获利机会发生变化，潜在收入增加时，就会使制度变迁的收益大于成本，企业利益集团就会产生重新签订合约的激励，形成新的均衡，从而发生制度变迁。

3.2.2偏好变化与制度变迁

相对价格发生变化带来人们偏好的变化。人们的理想、信念和意识形态会随着物品的价格发生变化，意识形态的变化最终会改变人们的行为模式。制度变迁的根本源泉可以被认定为意识形态以及偏好因素。人们的偏好和意识形态具有社会历史性，受的一定文化背景的影响，而文化的变迁是非常缓慢的，文化变迁的持续性特点决定了人们的意识形态及其偏好的变迁过程是极为缓慢，也就决定了制度变迁的渐进性特征。

3.3制度变迁的路线

不同国家的经济增长为什么会存在差距？ 经济绩效差的国家为什么不被淘汰而一直存在呢？ 诺斯从报酬递增和不完全市场这两个方面解释了不同经济体存在差异化发展的现象。

3.3.1报酬递增

诺斯受到戴维和阿瑟关于技术变迁研究的影响，分析了决定制度演进和经济增长轨迹的因素。戴维以键盘技术为例解释技术发展具有依赖性特征，技术的变迁往往是在原本技术的基础上做边际的调整。一种新的有效率的技术的出现，并一定能取代原本低效率的技术，被淘汰的可能是更有效率的技术，技术变迁的依赖性特征解释了一些效率比较差的技术一直未被淘汰的原因。

3.3.2不完全市场

在完全竞争的市场中，市场机制的作用使得低效率的制度被高效率的制度所替代。即市场上存在的制度都是最优的。然而，现实生活中信息的获得和反馈并不是完全的，交易费用带来交易的不确定性，这些决定了低效率的制度是存在的，并会一直存在。在诺斯看来，即使在相同的信息环境下，不同行为人有极为不同的感知与理解，继而不同行为人做出的选择也存在差异。

4制度与经济增长

4.1产权理论

产权是诺斯制度理论的核心，诺斯强调私有产权能够激励技术创新和知识进步。经济发展依赖于私人收益率和社会收益率的关系。私人收益小于私人成本时，人们不愿意参加这项经济活动。私人收益远远小于社会收益并且行为人没有获得任何补偿，人们也不乐意参与这项对社会有利而对自己无利的活动。

4.2国家理论

诺斯认为国家因素在经济增长中起着至关重要的作用。诺斯将国家作为一种政治组织来分析，认为它具有三个基本特征：一是国家服务于公民，为公民提供安全保护和公正等多种服务来获得财政税收收入;二是国家像组织一样也追寻收入的最大化;三是国家同时受到其他国家的竞争威胁。

4.3意识形态理论

诺斯意识形态理论充分解释了“搭便车”行为是如何克服的。诺斯认为信仰和道德是无形中约束着人们的行为，习惯等意识形态使得交易决策过程简单化，同时，意识形态并不是一成不变的，当人们的经验和他们思想认识不一致时，人们会尝试着改变其意识形态，直到发展出新的与事实相符的理性。

5诺斯与马克思制度变迁的比较

关于人类社会的制度变迁，马克思是对其变迁过程的一般规律做出系统阐述的第一人。后来研究者在构建制度理论框架时都离不开马克思制度变迁理论，诺斯也是如此。诺斯认同马克思的贡献的同时，指出马克思模型的局限性，认为只强调技术变革对经济增长的作用，而忽视其他变革因素。

6贡献和缺陷评价

对于国家发展来说，不仅仅只关注资本积累、技术引进、产业结构优化等等纯经济方面的因素，而要更加重视制度的作用。不可否认的是，诺斯的经济增长模型完全排斥了新古典经济增长理论对经济增长原因的分析，将制度因素作为经济增长的唯一决定因素，即坚持“ 制度决定论”。

参考文献：

[1]道格拉斯.C.诺思，刘守英译. 制度、制度变迁与经济绩效[M].上海三联书店出版，1990.

[2]汪雷，向国成. 诺斯的制度变迁与经济增长理论 [J]. 财贸研究，2016（2）：65-69.

（作者单位：中国人民银行乌鲁木齐中心支行）