自主创新驱动全球价值链升级的路径分析

(河北工业大学 经济管理学院 天津 300400)

一、原始创新驱动全球价值链升级流程中的功能升级和链条升级

国家间技术差距的存在使得拥有技术优势的国家在国际分工中处于有利地位。虽然技术落后的国家或地区可以通过大量的技术引进以及技术外溢和干中学效应，学习到发达国家的技术，但是在一定程度上会形成技术依赖，和拥有自主知识产权的国家比还相差甚远。原始创新模式相较于其他创新模式的优势是更具有原创性，竞争力强，避免了通过技术引进形成的技术依赖，可以在一定时间内享有某项产品或工艺上的核心技术进而获得垄断优势，引领着该行业的发展，从而占据全球价值链的高端环节；重大的原始创新则可以开辟全新的技术和应用领域，通过新技术的产生，往往可以促使新的价值链条产生。全球价值链升级流程中的功能升级，即沿着“微笑曲线”向高附加值的阶段转移,致力于如设计和营销这种附加值更高的活动，这一升级层次不仅要求全球价值链参与者有较高的技术创新能力，还要在品牌创造、市场营销等方面具备一定的创新能力。全球价值链升级流程中的链条升级是把从原行业获得的优势转移到新的行业，实现从附加值较低的价值链向高附加值价值链的跃迁[1]。因此通过原始创新模式形成自己的核心技术和知识产权从而有利于自主品牌的形成，通过创建自己的市场营销网络才能脱离价值链原有领导者的掌控，取代原有价值链链主，实现全球价值链的功能升级；或者形成新的从设计到销售的链条，实现全球价值链的链条升级，通过控制全球价值链的其他参与者实现全球价值链地位的攀升。

二、引进消化吸收再创新驱动全球价值链升级流程中的工艺升级和产品升级

全球价值链的形成原因更多的是对资源的合理配置，各国的比较优势决定了本国在全球价值链中的地位。创新促进技术的革新进而创造一国的比较优势，进而在国际分工体系中占据有利地位。引进消化吸收再创新模式的优势是在资金与人才等方面要求相对较低且研发周期相对较短成功率相对较高，技术引进为自主创新储备了知识和技术，使得在技术引进下的消化吸收再创新具有后发优势。发展中国家因为知识基础比较薄弱，所以是其提升竞争力，缩小与发达国家技术差距的重要战略选择，发展中国家可以将大量的资源集中投入到创新环节，使其在技术上更加成熟，提高产品的竞争优势，原先的全球价值链主导者可能会因为跟随者的“搭便车”行为导致市场份额被挤占，相比较高额的研发成本则回报不足。全球价值链升级流程中的工艺升级，即生产效率提高或成本的降低。全球价值链升级流程中的产品升级，是指产品复杂化，致力于生产出每单位产品能够创造出更高价值的产品。因此通过引进国外先进技术可以在较短时间内掌握这些技术，改进原有的工艺，使得从投入到产出的过程变得更加高效，实现劳动生产率和产品质量的提高，实现能源的节约，从而减缓能源的成本上涨，创造比较优势，实现全球价值链的工艺升级或产品升级，进而改变全球价值链地位。

三、集成创新驱动全球价值链升级流程中的产品升级

缺乏关键技术的加工组装环节往往是全球价值链的低端环节，低端环节也可以通过智能技术的投入将其高附加值化。集成创新就是按照一定模式将信息技术和管理技术等多种技术或知识进行结合，实现优势互补，产生放大效应的创新模式，因此通过集成创新可以降低劳动成本，增加附加值，实现低端环节的高端化。另外，通过自主创新，可以创造出“引领市场需求”的产品或满足市场的潜在需求，从而推动全球价值链分工地位的提升。从深层角度来看，全球价值链分工体系产生的原因是发达国家对市场的控制力和垄断势力的谋求[2]，全球价值链高端环节的价值实现依赖于新兴市场，也就是说市场需求也会影响到国际生产分工体系的形成。与其他两种创新模式不同，集成创新不再以技术的获得为出发点，而是更注重市场的需求，将技术供给和市场需求之间形成匹配[3]。通过集成创新有利于巩固和提高另外两种自主创新模式，并使这两种创新方式进一步实现市场化。例如摩托罗拉手机没有很好地迎合市场需求，从而使得整条价值链消失；“苹果手机”就是通过“创造”出大量的市场需求，使苹果公司在价值链中处于高端环节。随着经济的发展和人民生活水平的提髙，消费市场会存在许多潜在需求，由于科学技术的限制，有些需求并不能得到满足，当捕捉到消费者明确的需求愿望时，就可以通过自主创新满足个性化、差异化的消费差异，将潜在需求转化为有效需求，率先在市场占据有利地位，促进产品的更新和相关技术的发展，从而推动自身向全球价值链高端环节发展。

图1 自主创新驱动全球价值链升级

综上所述，由图1可知自主创新的提高可以通过以下路径促进全球价值链地位的攀升：一是凭借重大的自主创新成果形成自己的核心技术和自主品牌，取代原有价值链主或创建以自身为主的全球价值链，最终提高在全球价值链分工体系中的地位。二是通过改进产品技术和工艺流程，改善产品质量或降低成本，使其获得比较优势。三是迎合了市场需求的产品才有占据全球价值链高端环节的能力。长期以来，多数跟随地位的经济体都处于全球价值链低端的原因就在于技术不足，缺乏有影响力的品牌，而自主创新的提升则可以弥补技术的匮乏，创造出迎合市场需求的产品，提升竞争优势。