基于博弈模型的中美贸易战分析

摘  要：中美贸易战成为2018-2019年中美关系的焦点，贸易战背后隐藏的却是大国博弈。本文基于中美贸易博弈中双方的战略选择，构建完全信息动态模型。在此模型中，中美博弈陷入囚徒困境，通过引入触发战略促使中美双方建立长期互信关系，从而走出囚徒困境;此外在美方率先挑起争端的情况下，构建中美双方多阶段博弈模型，并求得此模型的子博弈精炼纳什均衡。最后基于以上模型分析，梳理总结中方应对贸易战应采取的策略，并分析出得出我国在此次贸易战中所吸取的经验与教训。

关键词：中美贸易战;囚徒困境;触发战略;多阶段博弈

1引言

近年来，随着中美两国经济来往越来越密切，依赖程度不断加深，两国在经贸、国际关系等领域矛盾日益突出，贸易摩擦不断。尤其特朗普执政后大肆渲染中美两国贸易失衡问题，将经贸领域问题上升到政治领域较量，公开吹鼓“美国优先”政策，试图通过单边主义及贸易保护政策扭转美国贸易逆差局势。尤其2018年以来，特朗普迫于选举压力一意孤行扩大中美贸易冲突，使得贸易争端不断升级，中美贸易战背后隐藏的大国博弈值得我们深思。

2基于完全信息动态模型的中美贸易博弈分析

2.1打破中美贸易博弈的囚徒困境——触发战略模型分析

我们将中美之间的贸易关系抽象为合作与不合作两种情况，中美各有“合作”与“不合作”两种战略选择，共形成四种战略组合，各战略组合的支付如图2.1所示。美方是中美贸易的逆差国，不合作通常由逆差国挑起，中国一贯主张“和平合作”不会主动挑起争端，因此美方主张合作而中方不合作的情况不存在，实际上中存在三种战略组合：中美两方均选择合作、美方在两国合作的情况下发起不合作挑战而中方继续保持合作态度、中美两国均选择不合作。中美两国保持合作的情况下两国支付均为S;两国不合作情况下支付均为C;当美方突然挑起不合作，从中方那里获得大量额外收益，此时支付最高为A;而中方因一贯秉承合作互利的态度，面对美方的突然挑衅损失较大，支付最低为D。显然有A>B>C>D。同时，双方合作获得的总支付大于中方合作而美方不合作的支付大于双方均不合作的支付，即2B>A+D>2C。不难发现当中美双方均选择合作时支付收益最大化，但此支付矩阵的纳什均衡却为双方均选择不合作，中美贸易博弈陷入囚徒困境。

下面我们采用博弈中最常使用的战略之一——“触发战略”试图走出中美贸易博弈的囚徒困境。触发战略是指博弈双方从合作开始，一直保持合作直到双方中有一方选择不合作，然后另一方永远选择不合作战略。类比中美贸易，中美双方开始一直保持合作关系，美方在某一阶段挑起不合作，中方从下一个阶段开始无论美方如何选择中方永远选择不合作。假设中美双方一直合作到阶段t，现在有两种可能，一种是双方继续维持触发战略保持合作，另一种是美方挑起不合作致使中方利益大大受损，从而引发触发战略，作为报复，中方永不和美方合作。为了计算这两种选择美方的支付分别为何，我们引入贴现因子，即明天的1元钱相当于今天多少钱，贴现因子反映了参与人对未来的重视程度及对未来的信心。越大，参与人越看中未来利益而非眼前利益。中美双方在t阶段依然维持触发战略时美方的贴现收益为：

美方在t阶段选择不合作引发触发战略，可以在t阶段得到一次较高的支付A，而中方在t阶段利益受损只得到支付D，之后则一直选择不合作战略，而此时美方能够选择的占优战略是不合作，因此从t+1阶段开始，美方的收益一直为C。因此美方在t阶段引发触发战略后的贴现收益为：

当美方在t阶段维持触发战略所得到的贴现收益不小于在t阶段引发触发战略所得到的收益时，即B/（1-δ）≥A+C×δ/（1-δ）时，美方在t阶段的占优战略是与中方继续保持合作，此时δ≥（A-B）/（A-C）。这表示当贴现因子足够大，参与人有足够的耐心期待未来并保持合作，相信未来保持合作带来的支付大于眼前选择一时选择不合作带来的支付，参与人对未来的信心以及对长远利益的重视使得参与人抵制眼前诱惑而选择长期合作。^[1]在中美贸易中，美方对中美长期合作的利益越重视，对中美两国未来发展的信心越充足，未来发展对双方越重要，越可能有足够的耐心去期待未来，而放弃发起挑战带来的一次性利益诱惑，促使双方迈入（合作，合作）正确轨道，获得贸易博弈的子博弈精煉纳什均衡，从而走出囚徒困境。因此，在中美发生贸易摩擦时，中方应强调双方长期合作所带来的收益，强调未来合作对两国发展的重要性，增强美方对未来的信心及耐心，抵制眼前短期利益的诱惑，促进双方关系在正确的道路上获得更长久的发展。

2.2美方主动发起挑战下的中美双方多阶段博弈

上一节本文从触发战略的角度分析了中美贸易博弈如何走出囚徒困境，其核心是避免美方发起不合作的挑战，需要增强双方对于未来合作光明前景的信心，抵制眼前一时利益的诱惑。但如果美方发起争端，我方该如何应对。本节将构建较为复杂的多阶段博弈树模型来分析中美贸易博弈。

由于在中美贸易中，中国处于贸易顺差而美国处于贸易逆差地位，因此贸易摩擦通常由美方挑起，故在所设定的模型中，美方先启动中方回应。黑色圆点为博弈树的结，参与人采取行动的时点为决策结，每个终点结旁标明该阶段的参与人;博弈行动路径的终点为终点结，终点结下方括号内标出参与人选择该战略所得到的支付。从一个决策结到它的直接后续结的连线是博弈树的枝，每一个枝代表参与人的一个行动选择。

如果美方没有启动贸易摩擦，中美双方依然保持良好的合作关系，此时双方的支付均最大用A表示。当美方发起挑战，博弈由第一阶段进入第二阶段;由于是完全信息，中方察觉到美方挑起贸易摩擦，此时中方可以选择的战略有两种，一是为避免摩擦升级采取保守策略，同意美方的要求，此时博弈结束;由于美方挑衅中方妥协，使得美方多获得X单位的支付;中方为维护大局选择妥协牺牲掉原本属于己方的Y单位利益（X为通过挑起争端迫使对方妥协所增加的支付;Y代表接受对方发起的挑衅，或放弃己方发起的挑衅所产生的贸易损失成本，显然X>0，Y>0），此时美方与中方的支付分别为A+X与A-Y;中方的另一种选择是拒绝美方的不合理要求，此时博弈进入第三阶段。美方观察到中方拒绝了美发起的挑战，面对中国的拒绝美国此时可以选择主动结束争端放弃挑战，博弈结束，此时美方未得到任何好处反而增加了Y单位的贸易损失成本，美中两国的支付分别为A-Y与A;若美不甘心中方拒绝其挑战，继续试探中方的底线，选择威胁战略，则博弈进入第四阶段。中方面对美方的继续威胁，意识到如果双方僵持下去可能会进一步激化摩擦使矛盾升级，从而引发贸易战造成双方甚至是全球经济体的的损失，从而选择克制战略保持大国风范，以“温柔姿态”化解矛盾，博弈结束。此时经过四阶段博弈中方选择妥协，美方占据上风，从中方利益当中额外获得2X单位的支付，而中方则损失了2Y单位的支付，双方支付分别为A+2X及A-2Y;若面对美方得寸进尺的要求，中方保持强硬态度，拒绝美方不合理要求则博弈进入第五阶段。美方的一步步试探得到的是中方强硬不妥协的态度，美方此时依然有两个选择，放弃挑战熄灭战火亦或发起贸易战。若美方采取放弃战略，美方的挑衅没有得到好处反而经过两轮的挑战损失掉2Y单位的支付，中方支付仍保持不变，故双方支付分别为A-2Y与A。若美方依旧不甘示弱，不顾大局一意孤行最终挑起贸易战，则双方合作关系破裂，伤及两国经济体系及来之不易的友谊，此时双方支付均为0。

对于中美贸易多阶段博弈树模型，我们采取逆推法得到其子博弈精炼纳什均衡（{维持现状，放弃，放弃}，{拒绝，拒绝}），均衡路径为美方维持现状而不发动贸易争端，此时双方均得到最优结果支付分别为A。当美方发起挑战，中国的占优战略应该选择拒绝，第三阶段美国的占优战略则是选择放弃。若美国在第三阶段选择继续威胁，中国在第四阶段应依然保持强硬，而美国在最后阶段应该选择放弃而不是一意孤行，从而避免贸易战产生使得双方支付归零。

由此模型来看，在不违反原则、不触及底线的前提下，中方完全可以按部就班地与美国“讲道理”“打太极”，以温和的姿态、最小的成本化解矛盾。^[2]中国已多次表明“愿打贸易战”的态度，希望中美双方要保持理性，不要感情用事，避免打贸易战。虽然中国不愿意打贸易战，贸易战没有赢家。但中国也不怕贸易战，面对美国的一再试探挑衅，我方也应积极做出相应对战略部署，做好打贸易战并且打赢贸易战的准备。^[3]只有让美国相信中国已有万全准备，应战是“可置信的”，才能促使中美关系回到正确的轨道，避免贸易战的发生。

3结论

中美是世界上经济规模最大的两个经济体，中美两国之间的经贸关系不仅关系中美两国的利益，更会对世界经济整体进程产生影响。美国主动挑起贸易冲突不僅阻碍两国经济发展，破坏两国之间来之不易的友谊，伤及人民情感，更会损伤处于同一产业链其他国家地区的利益，是不得民心不会长久的。^[4]在两国长期交往过程中出现摩擦是正常的不可避免的，中美两国应理性、正确看待摩擦，采取和平、友好、协商的方式化解误会、破除合作障碍，理解中美两国之间长期合作所带来的收益远大于挑起争端带来的一时收益，中美两国应对未来合作发展充满耐心、对彼此怀抱信心，抵制眼前不合作带来短期利益的诱惑，明确友好合作才是双方贸易博弈的左右战略，只有维持合作中美双方才能获得最大收益。

此外，中方面对美方的挑衅一贯保持大国风范，以大局为重，保持克制的态度，以温和的姿态化解矛盾。但是当美方不顾大局利益，一意孤行挑起争端，一而再再而三试探中国底线伤害中国人民情感时，中国应向美方展示中方不妥协的立场，采取相应制裁措施。

最后，通过本次贸易战，我方也更加清醒地认识到美方的战略意图——已将我国作为主要竞争对手，公开将中国称为美国的主要“威胁”，通过经贸、军事等手段全方位遏制中国崛起。^[5]同时，我国也应看到自身存在的弱点，例如在核心产品及技术方面研发、创新力不足，过度依赖欧美进口，这也成为在贸易战中美方遏制我方的主要短板。我国应在积极应对贸易战促进贸易战“熄火”的同时补足短板，大力发展高新技术产业，加大科技研发投入鼓励创新，引进、培育相关科技人才，不断提高综合国力，这也将成为此次贸易博弈中我方的重要收获。

参考文献

[1]  孙梦男，魏德来，吴迪.基于重复博弈模型的中美贸易战探讨[J].中国市场，2018（30）：14-15.

[2]  孟亮，梁莹莹.中美贸易争端跨越修昔底德陷阱的多阶段动态博弈分析[J].中国流通经济，2018，32（09）：85-97.

[3]  本刊首席时政观察员.全球化退潮是中国经济必须直面的问题 中美贸易战博弈中的挑战与机遇[J].领导决策信息，2018（12）：10-11.

[4]  Qingshan T . Sino-US Trade Tango under the Trump Administration[J]. Jilin University Journal Social Sciences Edition， 2017.

[5]  Huenemann R W . United States–China Trade： President Trump's Misunderstanding [J]. Asia & the Pacific Policy Studies， 2018， 5（1）.

作者简介：肖瑶（1995～），女，河南洛阳人，硕士研究生，从事企业管理（营销管理）方向研究。